招商证券股份有限公司关于通富微电子股份有限公司
非公开发行限售股解禁的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为通富
微电子股份有限公司（以下简称“通富微电”或“公司”）2020 年非公开发行 A
股股票的保荐机构，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相
关法律、法规及规范性文件的规定，对通富微电本次非公开发行限售股上市流通
事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、 公司 2020 年度非公开发行股份及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准通富微
电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1488 号）核准，公
司以非公开发行股票的方式向 35 名特定投资者非公开发行人民币普通股
175,332,356 股（A 股），2020 年 11 月 24 日，新增股份在深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）上市，总股本由 1,153,704,572 股增加至 1,329,036,928 股。
二、 本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
公司 2020 年度非公开发行的 35 名投资者均承诺自非公开发行的股票上市之
日起 6 个月内，不转让其所认购的股份。截止本公告日，相关承诺方已严格遵守
上述承诺，未出现违反相关承诺的情形。本次解除限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担保的行为。
三、 本次限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日为 2021 年 5 月 24 日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为 175,332,356 股，占公司总股本 1,329,036,928
股的 13.1924%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 35 名。
4、本次解除限售股份的具体情况如下：
本次解除限售
序 所持限售股份 本次解除限售 的股份占公司
股东名称 证券账户名称
号 数（股） 股份数（股） 总股份的比例
（%）
中金期货有限公
1 中金期货有限公司 16,077,170 16,077,170 1.2097%
司
湘江产业投资有 湘江产业投资有限责任
2 6,430,868 6,430,868 0.4839%
限责任公司 公司
马鞍山中安基石
马鞍山中安基石长三角
长三角发展新动
3 发展新动能基金合伙企 8,038,585 8,038,585 0.6048%
能基金合伙企业
业（有限合伙）
（有限合伙）
中国人寿资产管 中国人寿资产管理有限
4 6,430,868 6,430,868 0.4839%
理有限公司 公司
红塔红土基金管 红塔红土基金管理有限
5 8,038,585 8,038,585 0.6048%
理有限公司 公司
中国国际金融股 中国国际金融股份有限
6 17,394,962 17,394,962 1.3088%
份有限公司 公司
北京和聚投资管 北京和聚投资管理有限
7 2,411,575 2,411,575 0.1815%
理有限公司 公司
8 李兴华 李兴华 6,430,868 6,430,868 0.4839%
红塔证券股份有
9 红塔证券股份有限公司 6,430,868 6,430,868 0.4839%
限公司
中信证券股份有
10 中信证券股份有限公司 6,698,821 6,698,821 0.5040%
限公司
11 张慕濒 张慕濒 5,359,056 5,359,056 0.4032%
12 朱一明 朱一明 5,359,056 5,359,056 0.4032%
北京时代复兴投 北京时代复兴投资管理
13 4,823,151 4,823,151 0.3629%
资管理有限公司 有限公司
江苏卓胜微电子 江苏卓胜微电子股份有
14 4,500,000 4,500,000 0.3386%
股份有限公司 限公司
北京华峰测控技 北京华峰测控技术股份
15 3,751,339 3,751,339 0.2823%
术股份有限公司 有限公司
16 杨俊敏 杨俊敏 3,215,434 3,215,434 0.2419%
平安证券股份有
17 平安证券股份有限公司 3,215,434 3,215,434 0.2419%
限公司
18 张怀斌 张怀斌 3,215,434 3,215,434 0.2419%
上海君犀投资管 上海君犀投资管理有限
19 2,733,118 2,733,118 0.2056%
理有限公司 公司
上海涌津投资管 上海涌津投资管理有限
20 2,733,118 2,733,118 0.2056%
理有限公司 公司
浙江韦尔股权投 浙江韦尔股权投资有限
21 2,700,000 2,700,000 0.2032%
资有限公司 公司
22 陈友发 陈友发 2,679,528 2,679,528 0.2016%
福建福顺半导体 福建福顺半导体制造有
23 2,679,528 2,679,528 0.2016%
制造有限公司 限公司
金鹰基金管理有
24 金鹰基金管理有限公司 2,679,528 2,679,528 0.2016%
限公司
贵州铁路壹期陆 贵州铁路壹期陆号股权
25 号股权投资基金 投资基金中心（有限合 2,679,528 2,679,528 0.2016%
中心（有限合伙） 伙）
上海驰泰资产管 上海驰泰资产管理有限
26 2,679,528 2,679,528 0.2016%
理有限公司 公司
芯海科技（深圳） 芯海科技（深圳）股份
27 2,679,528 2,679,528 0.2016%
股份有限公司 有限公司
28 张勤 张勤 2,679,528 2,679,528 0.2016%
29 吴山 吴山 2,572,347 2,572,347 0.1935%
30 来涛 来涛 2,416,934 2,416,934 0.1819%
第一创业证券股 第一创业证券股份有限
31 2,411,575 2,411,575 0.1815%
份有限公司 公司
32 徐毓荣 徐毓荣 2,411,575 2,411,575 0.1815%
财通基金发展资产 1 号
1,607,717 1,607,717 0.1210%
单一资产管理计划
财通基金定增优选 1 号
107,181 107,181 0.0081%
集合资产管理计划
财通基金东兴 1 号单一
1,071,811 1,071,811 0.0806%
资产管理计划
财通基金君享佳鑫单一
1,607,717 1,607,717 0.1210%
资产管理计划
财通基金玉泉 1018 号
1,605,573 1,605,573 0.1208%
单一资产管理计划
财通基金管理有 财通基金玉泉 998 号单
33 530,547 530,547 0.0399%
限公司 一资产管理计划
财通基金玉泉同茂 3 号
107,181 107,181 0.0081%
单一资产管理计划
财通基金玉泉 963 号单
53,591 53,591 0.0040%
一资产管理计划
财通基金传璞 2 号单一
107,181 107,181 0.0081%
资产管理计划
财通基金璞信 3 号单一
535,906 535,906 0.0403%
资产管理计划
财通基金汇盈多策略分
214,362 214,362 0.0161%
级 8 号集合资产管理计
划
财通基金宏妤 1 号单一
107,181 107,181 0.0081%
资产管理计划
财通基金建兴诚益 1 号
107,181 107,181 0.0081%
单一资产管理计划
财通基金－光大银行－
广州联鑫基金管理有限
80,386 80,386 0.0060%
公司－联鑫六号私募基
金
财通基金玉泉 908 号单
535,906 535,906 0.0403%
一资产管理计划
财通基金安吉 117 号单
1,039,657 1,039,657 0.0782%
一资产管理计划
财通基金天禧定增 15
267,953 267,953 0.0202%
号单一资产管理计划
财通基金希瓦定增 1 号
187,567 187,567 0.0141%
单一资产管理计划
财通基金兴银成长动力
1,071,811 1,071,811 0.0806%
壹号单一资产管理计划
财通基金玉泉 966 号单
535,906 535,906 0.0403%
一资产管理计划
财通基金华商财富定增
1,071,811 1,071,811 0.0806%
1 号单一资产管理计划
财通基金君享通财单一
267,953 267,953 0.0202%
资产管理计划
财通基金玉泉慧智 5 号
80,386 80,386 0.0060%
单一资产管理计划
财通基金玉泉弘龙 1 号
160,772 160,772 0.0121%
单一资产管理计划
财通基金安吉 87 号单
1,071,811 1,071,811 0.0806%
一资产管理计划
财通基金安吉 112 号单
316,184 316,184 0.0238%
一资产管理计划
财通基金－平安银行－
53,591 53,591 0.0040%
郝慧
财通基金言诺定增 1 号
53,591 53,591 0.0040%
单一资产管理计划
财通基金理享 1 号单一
267,952 267,952 0.0202%
资产管理计划
财通基金玉泉慧智 3 号
53,591 53,591 0.0040%
单一资产管理计划
小计 14,879,957 14,879,957 1.1196%
国君资管 2765 单一资
1,607,717 1,607,717 0.1210%
上海国泰君安证 产管理计划
34 券资产管理有限 国泰君安君得明混合型
1,607,717 1,607,717 0.1210%
公司 集合资产管理计划
小计 3,215,434 3,215,434 0.2419%
创金合信汇融一年定期
开放混合型证券投资基 2,143,623 2,143,623 0.1613%
创金合信基金管 金
35
理有限公司 创金合信鑫享 28 号单
535,905 535,905 0.0403%
一资产管理计划
小计 2,679,528 2,679,528 0.2016%
合计 175,332,356 175,332,356 13.1924%
四、 本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
无限售条件股份 1,153,504,307 86.79% 175,332,356 1,328,836,663 99.98%
有限售条件股份 175,532,621 13.21% -175,332,356 200,265 0.02%
股份总数 1,329,036,928 100.00% - 1,329,036,928 100.00%
注：本公告中所述的总股本均指公司截至 2021 年 5 月 24 日收盘后的总股本。
五、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构招商证券对通富微电本次限售股份上市流通事项发表核查
意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相
关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时；
4、招商证券对通富微电本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于通富微电子股份有限公司非公开
发行限售股解禁的核查意见》的签章页）
保荐代表人：
江敬良 张欢欢
招商证券股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
