通富微电子股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度



                         通富微电子股份有限公司
             董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
                              及其变动管理制度

                                   第一章       总   则
    第一条    为加强对通富微电子股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规的有关规定，特制定
《通富微电子股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理制度》（以下简称本制度）。
    第二条    本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动的管理。
    第三条    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下
的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括
记载在其信用账户内的本公司股份。
    第四条    公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的
规定，不得进行违法违规的交易。
                                  第二章     信息申报
    第五条    公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证
券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下
简称中国结算深圳分公司）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟
姐妹等）身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：
    （一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；
    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个


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交易日内；
    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2
个交易日内；
    （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
    （六）深交所要求的其他时间。
    以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本
公司股份按相关规定予以管理的申请。
    第六条   公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算
深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买
卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
    第七条   公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事及高管股份
管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及
时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。
                               第三章     锁定、解锁
    第八条   公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结
算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登
记的本公司股份予以锁定。
    公司上市已满一年的，公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市
场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，
按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    公司上市未满一年的，公司董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公
司股份，按 100%自动锁定。
    第九条   董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算
深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按规定对
每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
    第十条   每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高级
管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的 A 股、B 股为基


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数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度（按照 A 股、B 股分别计算）；同时，
对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计
算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不
足 1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。因公司进行权
益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
    第十一条   对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公
司可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
    第十二条   因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划
等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、
附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或
行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有
限售条件的股份。
    第十三条   公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国
结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事
和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
    第十四条   在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第十五条   公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公
司向深交所申报离任信息并办理股份加锁和将来解锁的事宜。
    第十六条   公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得
转让其持有及新增的本公司股份。
                         第四章     股份变动、管理及披露
    第十七条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
    （一）公司股票上市交易之日起 1 年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；


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    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
    第十八条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起的
两个交易日内，交易所在网站上公开下列内容：
    （一）本次变动前持股数量；
    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动后的持股数量；
    （四）本所要求的其他事项。
    第十九条   公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
    （一） 公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期
           的，自原公告日前 30 日起至最终公告日；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
    （四）深交所规定的其他期间。
    第二十条   公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十四条规定的自然人、
法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式
通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该
买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的以上对象，
并提示相关风险。
    第二十一条    公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制
度第二十四条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信
息，统一为以上对象办理相关信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披
露情况。
    第二十二条    公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十四条规定的自然
人、法人或其他组织应在买卖本公司股份及其衍生品种的 2 个交易日内，通过公司
董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；


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   （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
   （三）本次变动前持股数量；
   （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
   （五）变动后的持股数量；
   （六）深交所要求披露的其他事项。
   公司的董事、监事和高级管理人员、本制度第二十四条规定的自然人、法人或
其他组织以及董事会拒不申报或者披露的，深交所将在其指定网站公开披露以上信
息。
   第二十三条    公司股东以及董事、监事和高级管理人员等主体违反本制度规定
的，深交所视情节轻重给予纪律处分或采取自律监管措施。
   第二十四条    公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：
   （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
   （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
   （三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人
或其他组织。
   第二十五条    公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
                                     第五章     附   则
   第二十六条    本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章
程等相关规定执行。如本制度与现行法律、法规及规范性文件不一致的，以现行法
律、法规及规范性文件为准。
   第二十七条    本制度由公司董事会负责制订、修改和解释。
   第二十八条    本制度自公司董事会通过之日起生效实施，其修改时亦同。
   公司现行有效《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》
的历次修改版本为：


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第一版   2008 年 3 月 14 日董事会批准
第二版   2008 年 7 月 7 日董事会批准
第三版   2016 年 10 月 18 日董事会批准
第四版   2022 年 11 月 21 日董事会批准




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                                                                 2022 年 11 月 21 日




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