通富微电：内幕信息知情人管理制度2022-11-22
通富微电子股份有限公司内幕知情人管理制度
通富微电子股份有限公司
内幕信息知情人管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，
做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理
办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内
幕信息知情人登记管理制度》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关法律法规，及《通富微电子股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》）、《通富微电子股份有限公司信息披露管理办法》等规定，结合公
司实际情况，制定本制度。
第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，公司董事长为内幕信息管理工作
为主要责任人；董事会秘书负责组织实施，证券投资部为公司信息披露管理、投资
者关系管理、内幕信息登记备案的日常工作部门，负责公司内幕信息的监管工作。监
事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 未经公司董事会批准，公司任何部门和个人不得以任何形式向外界泄
露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。
第四条 所有内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。
公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做好内幕信
息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价
格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的
经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
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（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无
法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五） 公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
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第六条 本制度所指内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定有关人员，
括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写《内幕信息知情人档案》（附
件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、
披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等信息，内幕信息知情人应当进行确认。
第八条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回
购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，
除填写《内幕信息知情人档案》外，还应当制作《重大事项进程备忘录》（附件二），
内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程
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备忘录。
第九条 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）
应当第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应当及时告知相关知情人的各项保
密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围，同时办理内幕
信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档
案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记
管理制度实施情况进行监督。
公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发
生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人
档案。
证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构接受委托从事证券
服务业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信
息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影
响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整,根据事项进程将内
幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得
晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度规定填写，并
由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
上述规定涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十条 登记报备工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能
履行职责时，由证券事务代表代行相关职责。公司应当及时更新内幕信息知情人档
案及重大事项进程备忘录信息。证券投资部统一保存内幕信息知情人登记备案材料
档案，保存期限自内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含更新）之
日起不得少于 10 年。公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。公司披露重大事项后，相关事
项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司及分公司的主
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要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记报备工作，及时告知公司内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十二条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、中介服务机构等内幕信
息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生
或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
出现涉及公司控股股东、实际控制人及其关联方和并购重组当事人及相关各方，
对公司股价有重大影响的市场传闻、媒体报道的，公司应当及时进行问询。上述相
关各方应当及时予以书面答复。
第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的
要求做好登记工作。
第四章 内幕信息保密管理及处罚
第十四条 公司各部门、控股子公司及分公司在涉及内幕信息时，应严格按本制
度执行，并可根据实际情况，参照本制度制定相应的内幕信息保密制度，并报证券
投资部备案。
第十五条 公司进行涉及股价敏感信息的重大事项的研究、策划、决策及报送工
作时，应当简化流程、缩短时限、尽可能缩小内幕信息知情人范围。
公司董事、监事及其他内幕信息知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信
息知情范围控制到最小，并须将扩大信息知情人员范围及时报告证券投资部。
第十六条 内幕信息知情人员负有保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，不
得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍
生品种。
第十七条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或者相关人员，在有利
于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应当具备独立的办公场所和专用办公设备。
第十八条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保证电
脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第十九条 内幕信息公布之前，档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、软
（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借或带离公
司办公场所。
第二十条 公司内幕信息公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其
股东权利或者支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信
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息。
公司的股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项
时，应当将信息知情范围控制到最小。如果该事项已经在市场上流传并使公司股票
价格产生异动时，公司的股东及实际控制人应当立即告知董事会秘书，以便及时予
以澄清。
第二十一条 公司报告期内存在对外报送信息的，应将报送依据、报送对象、报
送信息的类别、报送时间、业绩快报披露情况、对外部信息使用人保密义务的书面
提醒情况、登记备忘情况等进行报备。
第二十二条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人
自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第二十三条 公司应当通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等方式明确内幕
信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。
第二十四条 对于公司员工中的内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，
或由于失职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责
任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同等处分，以及
适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管
部门另有处分的可以合并处罚。
为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持
有公司 5％以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人等其他公司员工以外
的内幕信息知情人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司可依法追究其
法律责任。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定，将知晓的内幕信息对外泄露，或
利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重
影响或损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条 公司根据中国证监会及深圳证券交易所的规定，对内幕信息知情人
买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信
息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任
追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送江苏证监局和深圳证券交易所。
第五章 附则
第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执
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行。
第二十八条 如本制度与现行法律、法规及规范性文件不一致的，以现行法律、
法规及规范性文件为准。
第二十九条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
公司现行有效《内幕知情人管理制度》的前次修改版本为：
第一版 2011年09月28日董事会批准
第二版 2012年3月30日董事会批准
第三版 2016年10月18日董事会批准
第四版 2022年11月21日董事会批准
通富微电子股份有限公司董事会
2022 年 11 月 21 日
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附件一：
通富微电子股份有限公司内幕信息知情人档案
证券代码： 证券简称： 内幕信息事项：
内幕信息知情 职务 知悉内幕信息 知悉内幕信息 知悉内幕信 内幕信息 内幕信息 内幕信息 登记
序号 身份证号码 所在单位/部门 登记人
人员姓名 /岗位 时间 地点 息方式 内容 所处阶段 公开时间 时间
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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内幕信息知情人档案之董事长、董事会秘书签字页
根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第七条的要求，
本人作为通富微电子股份有限公司的董事长/董事会秘书，保证公报私内幕信息
知情人档案内容真实、准确、完整，不存在任何虚报记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
董事长签署：
（签名）
董事长秘书签署：
（签名）
通富微电子股份有限公司
年 月 日
1
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附件二：
重大事项进程备忘录
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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