江西华邦律师事务所

                关于江西正邦科技股份有限公司

           2021 年股票期权与限制性股票激励计划

                       首次授予相关事项的

                            法律意见书




                       江西华邦律师事务所

                          二〇二〇年二月




中国 江西 南昌市红谷滩新区红谷北大道保利中心 7-8 楼   邮编：330038
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                         江西华邦律师事务所

                   关于江西正邦科技股份有限公司

              2021 年股票期权与限制性股票激励计划

                         首次授予相关事项的

                               法律意见书


致：江西正邦科技股份有限公司
    江西华邦律师事务所(以下简称“本所”)接受江西正邦科技股份有限公司
(以下简称“正邦科技”或“公司”)的委托，担任正邦科技 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）的专项法律顾问，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）等有关法律法规和《江西正邦科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划》”）的规定，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为正邦科技本次股权激励计划首
次授予相关事项（以下简称“本次授予”）出具本法律意见书。
    为出具本《法律意见书》，本所及经办律师特作如下声明：
    （一）本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《律师事务
所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
等法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基
础发表法律意见。
    （二）本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
    （三）本所及经办律师仅就本次授予的相关法律事项发表意见，并不对会计、
审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作
出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的
报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经
办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。
       （四）公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料
均为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件
资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完
全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上
的签字和印章均为真实。
       （五）对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所
及经办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认
文件及主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真
实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息
的单位或人士承担。
       （六）本所同意将本法律意见书作为公司本次授予必备的法律文件，随同其
他材料一同上报深圳证券交易所及进行相关的信息披露。
       （七）本法律意见书仅供公司本次授予的目的使用，未经本所书面同意不得
用作任何其他用途。
       有鉴于此，本所出具本法律意见书内容如下：
       一、本次授予的批准与授权
       1、2021 年 2 月 7 日，公司分别召开第六届董事会第二十二次会议和第六届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于<江西正邦科技股份有限公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江西正邦科
技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了明确同意的独立意
见。
       2、2021 年 2 月 9 日，公司分别召开第六届董事会第十一次临时会议和第六
届监事会第四次临时会议，审议通过了《关于<江西正邦科技股份有限公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司在
2021 年股票期权与限制性股票激励计划中增设权益 238.00 万份，同时拟增加激
励对象共计 117 人。公司独立董事对发表了明确同意的独立意见。
       3、2021 年 2 月 25 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<江西正邦科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<江西正邦科技股份有限公司 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理江西正邦科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划有关事项的议案》，并披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人在本次激
励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情
人存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
       4、2021 年 2 月 25 日，公司分别召开了第六届董事会第二十三次会议和第
六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限
制性股票的议案》，同意确定以 2021 年 2 月 25 日为授予日，向符合条件的 1,809
名激励对象首次授予 2,663.00 万份股票期权及 2,490 名激励对象首次授予
6,604.60 万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对
本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意
见。

       综上所述，本所律师认为，本次授予已履行必要的批准和授权程序，符合《管
理办法》等有关法律法规及《股权激励计划》的有关规定。
       二、本次授予的基本情况
       1、根据公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授
权董事会办理江西正邦科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划有关事项的议案》,公司股东大会授权董事会确定本次股权激励计划的具体授
予日。
       2、公司召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向激励对象首
次授予股票期权与限制性股票的议案》, 确定公司本次股权激励计划首次授予日
为 2021 年 2 月 25 日。
       经本所律师核查，本次授予的授予日是公司股东大会审议通过本次股权激励
计划后 60 日内的交易日，且不在下列期间：
    （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
    （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
    3、根据公司第六届董事会第二十三次会议审议通过的《关于向激励对象首
次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司本次向符合条件的 1,809 名激励对
象首次授予 2,663.00 万份股票期权及 2,490 名激励对象首次授予 6,604.60 万股限
制性股票。
    经本所律师核查,本次授予的获授激励对象和获授数量符合《股权激励计划》
的有关规定。
    综上所述，本所律师认为，本次授予的授予日、获授对象与获授数量符合《管
理办法》等有关法律法规及《股权激励计划》的有关规定。
    三、本次股权激励计划的获授条件
    根据《股权激励计划》的规定，公司向本次股权激励计划的激励对象授予股
票期权与限制性股票的条件如下：
    1、公司未发生如下任一情形：
    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
    （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
    （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
    （5）中国证监会认定的其他情形。
    2、激励对象未发生如下任一情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    经核查，本所律师认为，公司及激励对象均未发生上述情形，公司本次授予
的获授条件已经满足，符合《管理办法》等有关法律法规及《股权激励计划》的
有关规定。
    四、结论意见
    综上所述，本所律师认为，本次授予已履行必要的批准和授权程序；本次授
予的授予日、获授对象与获授数量符合《管理办法》等有关法律法规及《股权激
励计划》的有关规定；本次授予的获授条件已经满足，符合《管理办法》等有关
法律法规及《股权激励计划》的有关规定。公司尚需就本次授予办理信息披露、
登记和公告等相关程序。
    （以下无正文）
（本页无正文，为《江西华邦律师事务所关于江西正邦科技股份有限公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的的法律意见书》之签署
页）




江西华邦律师事务所（盖章）                  经办律师（签字）：




负责人（签字）：
                   杨   爱   林              胡         海    若




                                              雷              萌




                                            年     月    日