证券代码:002157 证券简称:正邦科技 公告编号:2021-215 债券代码:112612 债券简称:17 正邦 01 转债代码:128114 转债简称:正邦转债 江西正邦科技股份有限公司关于 2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: “正邦转债”(债券代码:128114)转股期为 2020 年 12 月 23 日至 2026 年 6 月 16 日,目前转股价格为人民币 14.76 元/股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定,江西正邦科技股份有限公司(以下简称“公司”)现 将 2021 年第三季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变动 的情况公告如下: 一、可转债发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]1017 号)核准,公司于 2020 年 6 月 17 日公开发行了 1,600.00 万张可转换公司债券,每张面值为人民币 100 元,发 行总额 160,000.00 万元人民币。 经深圳证券交易所“深证上[2020]号 619 号”文同意,公司 160,000.00 万元可 转换公司债券于 2020 年 7 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“正 邦转债”,债券代码“128114”。 根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》的约定,公司本次发行的可转债自 2020 年 12 月 23 日起可转换为公司 股份。正邦转债的初始转股价格为 16.09 元/股。 2020 年 9 月 17 日,公司完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予的 462.00 万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价格由 16.09 元/股调整为 16.08 元/股,调整后的转股价格自 2020 年 9 月 22 日起生效。 2020 年 10 月 15 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办 理完成了 141.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 16.08 元/股调整为 16.09 元/股,调整后的转股价格自 2020 年 10 月 16 日起生效。 2021 年 1 月 11 日,公司完成非公开发行 569,908,811 股 A 股的登记手续, 新增股份于 2 月 1 日上市。正邦转债的转股价格由 16.09 元/股调整为 15.55 元/ 股,调整后的转股价格自 2021 年 2 月 1 日起生效。 2021 年 3 月 16 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理 完成了 327.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.55 元/股调整为 15.56 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 3 月 17 日起生效。 2021 年 3 月 24 日,公司完成 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限 制性股票首次授予的 5,090.825 万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价 格由 15.56 元/股调整为 15.45 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 3 月 26 日起生 效。 2021 年 5 月 26 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理 完成了 213.35 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.45 元/股调整为 15.46 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 5 月 27 日起生效。 2021 年 6 月 9 日,公司完成 2020 年年度权益分派,公司以总股本 3,147,853,847 股扣除公司回购专户上已回购股份数量 21,874,800 股后的股份数 3,125,979,047 股为基数,向全体股东每 10 股派 7 元人民币现金(含税)。正邦 转债的转股价格由 15.46 元/股调整为 14.76 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 6 月 9 日起生效。 二、正邦转债转股及股份变动情况 截至 2021 年 9 月 30 日,正邦转债尚有 15,962,569 张挂牌交易。2021 年第 三季度,正邦转债因转股减少 32,400 元(324 张),转股数量为 2,188 股,剩余 可转债余额为 1,596,256,900 元(15,962,569 张)。公司 2021 年第三季度股份变 动情况如下: 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 公积 类别 发行 股份数量 比例 送股 金转 其他 小计 股份数量 比例 新股 股 一、限售流通股 843,276,225 26.79% -2,837,000 -2,837,000 840,439,225 26.69% 高管锁定股 133,920,615 4.25% 75,000 75,000 133,995,615 4.26% 首发后限售股 629,784,860 20.00% - - 629,784,860 20.00% 股权激励限售股 79,570,750 2.53% -2,912,000 -2,912,000 76,658,750 2.43% 二、无限售流通股 2,305,021,052 73.21% 3,234,457 3,234,457 2,308,255,509 73.31% 三、总股本 3,148,297,277 100.00% 397,457 397,457 3,148,694,734 100.00% 说明:1、公司 2018 年预留限制性股票第二期、2019 年预留限制性股票第二期解锁 分别导致 1,377,000 股、1,535,000 股股权激励限售股由限售流通股转为无限售流通股, 股权激励限售股合计减少 2,912,000 股,高管锁定股增加 75,000 股,限售流通股合计减 少 2,837,000 股。 2、本次可转债转股 2,188 股,公司 2017 年及 2018 年股票期权行权增加无限售流通 股 395,269 股,高管锁定股增加导致无限售条件流通股减少 75,000 股,公司 2018 年预 留限制性股票第二期、2019 年预留限制性股票第二期解锁导致 2,912,000 股股权激励限 售股由限售流通股转化为无限售流通股,无限售流通股合计增加 3,234,457 股。 三、其他 投资者如需了解正邦转债的相关条款,请查询公司于 2020 年 6 月 13 日在巨 潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《江西正邦科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券募集说明书》全文及摘要。 咨询部门:江西正邦科技股份有限公司证券部 咨询电话:0791-86397153 传真:0791-88338132 四、备查文件 1、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的“正邦科技”股本结构表。 2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的“正邦科技”股本结构表。 3、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的“正邦转债”股本结构表。 特此公告 江西正邦科技股份有限公司 董事会 二〇二一年十月九日