证券代码：002178 证券简称：延华智能 公告编号：2014-061
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
关于限制性股票首次授予完成的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
根据第三届董事会第十三次（临时）会议审议通过并提交 2014 年第
三次临时股东大会审议通过的《上海延华智能科技(集团)股份有限
公司 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要（以下简称
“《激励计划》” ）以及第三届董事会第十七（临时）会议审议通过
的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会已完成了
限制性股票的首次授予工作，具体情况如下：
一、限制性股票首次授予的具体情况
（一） 公司首次授予限制性股票的授予日：2014 年 5 月 27 日。
（二） 公司首次授予限制性股票的授予价格：3.39 元/股。
（三） 公司首次授予限制性股票的激励对象和授予数量：
公司董事会在授予限制性股票的过程中，激励对象李轩、敖岗、
吴杰东、刘晓龙、徐伟、叶静波、宋玉英、吴晓珉八人因个人原因
放弃认购其对应的限制性股票，共计 13.44 万股。因此，公司激励
计 划 实 际 首 次 授 予 的 限 制 性 股 票 数 量 由 1069.53 万 股 减 少 到
1056.09 万股，占授予前上市公司总股本的比例为 2.921%；授予后
股份性质为有限售条件流通股，首次授予对象由 76 人减少到 68 人。
（四）公司首次授予限制性股票的来源：公司向激励对象定向发
行人民币普通股股票。
（五）本次限制性股票的授予情况如下：
项目 合计拟授予 合计占本计划首次 合计占本计划
职务 限制性股票 拟授予限制性股票 开始时总股本
姓名 （万份） 数量的比例 的比例
一、公司高级管理人员
1 许星 执行总裁、董事会秘书 63.00 5.965% 0.174%
2 王东伟 执行总裁 52.50 4.971% 0.145%
3 金震 执行总裁 52.50 4.971% 0.145%
4 翁志勇 副总裁 52.50 4.971% 0.145%
5 张泰林 副总裁 42.00 3.977% 0.116%
6 伍朝晖 副总裁 42.00 3.977% 0.116%
7 岳崚 总裁助理 42.00 3.977% 0.116%
8 张彬 总裁助理 42.00 3.977% 0.116%
9 盛想福 总裁助理 31.50 2.983% 0.087%
小计 9人 420.00 39.769 % 1.162%
二、核心团队成员 31 人 388.50 36.787% 1.074 %
三、管理与业务骨干 28 人 247.59 23.444% 0.685%
合计 68 人 1056.09 100.00% 2.921%
说明：激励对象名单（除激励对象李轩、敖岗、吴杰东、刘晓
龙、徐伟、叶静波、宋玉英、吴晓珉八人因个人原因放弃认购外）
与公司于 2014 年 5 月 29 日刊登于巨潮资讯网的《上海延华智能科
技(集团)股份有限公司 A 股限制性股票激励计划激励对象名单(再修
订)》的名单完全一致。
（六）激励计划的有效期、禁售期和解锁期：
本次激励计划的有效期为自限制性股票授予日起 48 个月。
自授予日起 12 个月为限制性股票禁售期。禁售期内，激励对象
依激励计划获授的限制性股票将被锁定，不得转让。
首次授予的限制性股票在激励计划授予日（T 日）起满一年后，
激励对象可在解锁期内按每年 30%:30%:40%的比例分批逐年解锁，实
际可解锁数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解锁
安排如下表所示：
可解锁限制
解锁期 可解锁时间
性股票比例
第一个 授予日（T日）＋12个月后的首个交易日起至授予日
解锁期 （T日）＋24个月内的最后一个交易日止 30%
第二个 授予日（T日）＋24个月后的首个交易日起至授予日
解锁期 （T日）＋36个月内的最后一个交易日止 30%
第三个 授予日（T日）＋36个月后的首个交易日起至授予日
解锁期 （T日）＋48个月内的最后一个交易日止 40%
激励计划首次授予激励对象的限制性股票分三期解锁，在解锁期
内满足首次授予限制性股票解锁条件的，激励对象可以申请股票解
除锁定并上市流通。若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期
可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销。
二、首次授予股份认购资金的验资情况
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2014 年 6 月 16 日出
具了编号为中兴财光华审验字(2014)第 07042 号的验资报告，对公
司截至 2014 年 6 月 13 日止新增注册资本及实收资本情况进行了审
验，认为：
公司原注册资本为人民币 172,177,777.00 元，实收资本（股本）
为 172,177,777.00 元。根据 2014 年 4 月 29 日公司 2013 年年度股
东大会审议通过的《 2013 年度利润分配预案》 ,以现有总股本
172,177,777 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1 股，同时，以
资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股 。 合 计 转 增 股 本
189,395,554 股，转增后总股本为 361,573,331 股。根据公司第三次
临时股东大会决议和第三届董事会第十七次（临时）会议决议，首
次授予激励对象许星、王东伟、金震、翁志勇、张泰林、伍朝晖等
76 人限制性股票 10,695,300 股，限制性股票来源为公司向激励对
象定向发行的 A 股股票，授予价格为每股人民币 3.39 元，本次实际
认购数量为 10,560,900.00 股，实际授予对象共 68 人，共计增加注
册资本人民币 10,560,900.00 元，变更后的注册资本为人民币
372,134,231.00 元。经我们审验，截至 2014 年 6 月 13 日止，公司
已按每 10 股送红股１股以及用资本公积按每 10 股转增 10 股的比例
向全体股东转增股本，转增股份总额 189,395,554 股，每股面值 1
元，计增加股本人民币 189,395,554 元；同时公司已收到许星、王
东伟、金震、翁志勇、张泰林、伍朝晖等 68 人以货币缴纳的出资合
计人民币 35,801,451.00 元，其中计入股本人民币 10,560,900.00
元，计入资本公积人民币 25,240,551.00 元。
同时我们注意到，公司本次增资前的注册资本为人民币
172,177,777.00 元，实收资本（股本）人民币 172,177,777.00 元，
已经原华普天健会计师事务所（北京）有限公司[现更名为华普天健
会计师事务所（特殊普通合伙）]审验，并于 2013 年 8 月 9 日出具
会验字[2013]2268 号验资报告。截至 2014 年 6 月 13 日止，变更后
的注册资本人民币 372,134,231.00 元，累计实收资本（股本）人民
币 372,134,231.00 元。
三、首次授予股份的上市日期
首次授予股份的上市日期为：2014 年 6 月 27 日。
四、股本结构变动情况表
本次变动增减
本次变动前 本次变动后
（＋，－）
数量（股） 比例(%) 增加股数（股） 数量 比例(%)
一、有限售条件股份 129,529,715 35.824% 10,560,900 140,090,615 37.645%
1、国家持股 0 0% 0 0 0%
2、国有法人持股 0 0% 0 0 0%
3、其他内资持股 129,529,715 35.824% 10,560,900 140,090,615 37.645%
其中：境内法人持股 70,303,331 19.444% 0 70,303,331 18.892%
境内自然人持股 59,226,384 16.380% 10,560,900 69,787,284 18.753%
4、外资持股 0 0% 0 0 0%
其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0%
境外自然人持股 0 0% 0 0 0%
二、无限售条件股份 232,043,616 64.176% 0 232,043,616 62.355%
1、人民币普通股 232,043,616 64.176% 0 232,043,616 62.355%
2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0%
3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0%
4、其他 0 0% 0 0 0%
三、股份总数 361,573,331 100% 10,560,900 372,134,231 100%
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的
361,573,331 股增加至 372,134,231 股，导致公司控股股东持股比例
发生了变动。公司控股股东上海延华高科技有限公司在授予前持有
公司 74,278,512 股，占授予前公司股份总额比例为 20.543 %，授予
完成后，占公司股份总额比例为 19.960%。公司实际控制人胡黎明在
授予前直接及间接持有公司共计 141,207,024 股，占授予前公司股
份总额 比例为 39.053%，授予完成 后，占公司 股份总额比例为
37.945%。本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
六、本次限制性股票授予完成后，按新股本 372,134,231 股摊薄
计算，公司 2013 年度扣除非经常性损益后的基本每股收益为 0.07
元/股。
七、募集资金使用计划及说明
本次限制性股票激励计划的募集资金将用于补充公司流动资金。
特此公告。
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
董事会
2014 年 6 月 26 日
