中信建投证券股份有限公司
关于上海延华智能科技（集团）股份有限公司
年度保荐工作报告（2014 年度）
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：延华智能
保荐代表人姓名：潘锋 联系电话：021-68801568
保荐代表人姓名：艾华 联系电话：021-68824642
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
零次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 二次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 零次
（2）列席公司董事会次数 一次
（3）列席公司监事会次数 一次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 一次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 中信建投于 2014 年 7 月对延华智能进
行了现场检查，当时发现问题及整改
况
情况如下：
（一）公司存在的问题
根据公司第三届董事会第十三次（临
时）会议审议通过并提交 2014 年第
三次临时股东大会审议通过的《上海
延华智能科技(集团)股份有限公司 A
股限制性股票激励计划（草案修订
稿）》，公司于 2014 年 5 月 27 日完成
限制性股票的首次授予，首次授予股
份于 2014 年 6 月 27 日上市，公司注
册资本发生变更，尚未相应对《公司
章程》相应条款进行修订。
（二）已采取的持续督导措施及效果
已提示公司对《公司章程》进行修订，
并尽快召开股东大会进行审议。
公司已于 2014 年 8 月对《公司章程》
进行修订并于 2014 年 9 月召开股东大
会审议通过。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 八次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 一次
（2）培训日期 2014 年 7 月
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露、上市公司董、监、
高的相关规定与要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度
无 无
的建立和执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实
无 无
际控制人变动
5.募集资金存放
无 无
及使用
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别
重要事项（包括
对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、
财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者
其聘请的中介机 无 无
构配合保荐工作
的情况
11.其他（包括经
营环境、业务发
展、财务状况、
无 无
管理状况、核心
技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及解决措
行承诺
施
1. 2013 年 1 月，公司控股股东延华高科和实际控制人
胡黎明重申了原《关于避免同业竞争的承诺函》所承 是 -
诺事项
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
以下无正文。
（以下无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海延华智能科技（集团）
股份有限公司年度保荐工作报告（2014 年度）》签章页）
保荐代表人：_______________
潘锋
_______________
艾华
中信建投证券股份有限公司
2015 年 2 月 10 日