延华智能：2014年年度独立董事（胡秉忠）述职报告2015-02-11
2014 年年度独立董事述职报告
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
2014 年年度独立董事（胡秉忠）述职报告
各位股东及代表：
本人作为上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，在任职期间，忠实履行职责，充分发挥独立董事
作用，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》
及《公司章程》等规定和要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真
审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，深入公司现场
调查，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2014
年度本人任职期间的工作履行情况向各位股东汇报如下：
一、2014 年度出席董事会及股东大会的情况
在 2014 年 5 月 20 日之前的履职期间，公司召开、召集的董事会、
股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了
相关程序，合法有效，故 2014 年度本人未对公司董事会各项议案及
公司其他事项提出异议。具体情况如下：
本人任职期间，公司共召开了 7 次董事会，本人无缺席和委托其
他董事出席的情况，对每次董事会审议的相关议案均投了赞成票；公
司召开的 3 次股东大会，本人亲自出席 2 次，由于出差原因有 1 次未
参加。
二、发表独立意见情况
2014 年年度独立董事述职报告
1、2014 年 1 月 13 日，第三届董事会第十次（临时）会议上，
发表《关于<聘任高级管理人员的议案>的独立意见》、《关于公司拟实
施的<上海延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股限制性股票激励
计划（草案）>的独立意见》。
2、2014 年 1 月 28 日，在第三届董事会第十一次（临时）会议
上，发表《<关于使用自有闲置资金和部分暂时闲置募集资金进行国
债逆回购交易的议案>的独立意见》。
3、2014 年 3 月 9 日，在第三届董事会第十二次会议上，发表《关
于 2013 年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于 2013 年度
利润分配预案的独立意见》、《关于公司内部控自我评价报告的独立意
见》、《关于聘任会计师事务所的独立意见》、《关于 2013 年度公司控
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和
独立意见》、《关于 2014 年预计对外担保额度的独立意见》。
4、2014 年 4 月 8 日，在第三届董事会第十三次（临时）会议上，
发表《关于公司拟实施的<上海延华智能科技（集团）股份有限公司
A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）>的独立意见》、《关于为子
公司银行综合授信额度提供担保的独立意见》。
5、2014 年 4 月 21 日，在第三届董事会第十四次（临时）会议
上，发表《关于公司关联交易事项的独立意见》。
6、2014 年 4 月 29 日，在第三届董事会第十五次（临时）会议
上，发表《关于提名独立董事事项的独立意见》。
三、对公司进行现场调查的情况
2014 年年度独立董事述职报告
本人对公司进行多次实地现场考察，与公司经营管理人员沟通，
对公司的经营情况和财务状况、募集资金投资项目进展情况进行了
解；日常通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人
员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、
网络等有关公司的报道、评价，及时获悉公司各项重大事项的进展情
况，掌握公司的动态。
本人作为提名委员会召集人，推动董事会提名委员会有效开展工
作，在董事、高管人员的资格审查等方面发挥了重要作用，切实维护
中小投资者利益。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作
1、持续关注公司信息披露工作，公司信息披露能严格按照有关
法律、法规和《公司信息披露管理制度》有关规定，公司信息披露真
实、准确、完整、及时、公平。
2、关注公司治理结构及经营管理情况。对于董事会审议决策的
重大事项，能够做到事先对公司提供的资料进行认真审核、询问、了
解具体情况。
3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学
习了相关法律、法规和规章制度，加深了对规范公司法人治理结构和
保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实提高了对公司
和投资者利益的保护能力。
五、其他情况
1、无提议召开董事会的情况；
2014 年年度独立董事述职报告
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
独立董事： hbz_49@sina.cn
截至 2014 年 5 月 20 日履行完毕在公司的独董职责，在我履行职
责的过程中公司董事会、经营管理层给予了积极的配合和支持，在此
衷心地表示感谢。
独立董事：
胡秉忠
2015 年 2 月 10 日
2014 年年度独立董事述职报告
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
2014 年年度独立董事（洪觉慧）述职报告
各位股东及代表：
本人作为上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，在任职期间，忠实履行职责，充分发挥独立董事
作用，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》
及《公司章程》等规定和要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真
审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，深入公司现场
调查，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2014
年度本人任职期间的工作履行情况向各位股东汇报如下：
一、2014 年度出席董事会及股东大会的情况
在本人任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定
程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有
效，故 2014 年度本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出
异议。具体情况如下：
本人任职期间，公司共召开了 6 次董事会，本人无缺席和委托其
他董事出席的情况，对每次董事会审议的相关议案均投了赞成票；公
司召开的 4 次股东大会，由于工作原因未参加。
二、发表独立意见情况
1、2014 年 5 月 27 日，第三届董事会第十七次（临时）会议上，
2014 年年度独立董事述职报告
发表《<关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价
格的议案>的独立意见》、《<关于向激励对象授予限制性股票的议案>
的独立意见》。
2、2014 年 8 月 20 日，在第三届董事会第十八次（临时）会议
上，发表《关于 2014 年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于 2014 年半
年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于继续使用暂时闲置
的募集资金进行现金管理的独立意见》、《<关于聘任董事会秘书的议
案>发表的独立意见》。
3、2014 年 10 月 21 日，在第三届董事会第二十次（临时）会议
上，发表《关于公司参与投资设立上海延华英飞创业投资中心（有限
合伙）及上海英飞延华创业投资管理有限公司的独立意见》。
4、2014 年 12 月 7 日，在第三届董事会第二十二次（临时）会
议上，发表《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的独立意见》。
三、对公司进行现场调查的情况
本人对公司进行多次实地现场考察，与公司经营管理人员沟通，
对公司的经营情况和财务状况、募集资金投资项目进展情况进行了
解；日常通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人
员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、
网络等有关公司的报道、评价，及时获悉公司各项重大事项的进展情
况，掌握公司的动态。
本人作为提名委员会召集人，推动董事会提名委员会有效开展工
2014 年年度独立董事述职报告
作，在董事、高管人员的资格审查等方面发挥了重要作用，切实维护
中小投资者利益。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作
1、持续关注公司信息披露工作，公司信息披露能严格按照有关
法律、法规和《公司信息披露管理制度》有关规定，公司信息披露真
实、准确、完整、及时、公平。
2、关注公司治理结构及经营管理情况。对于董事会审议决策的
重大事项，能够做到事先对公司提供的资料进行认真审核、询问、了
解具体情况。
3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学
习了相关法律、法规和规章制度，加深了对规范公司法人治理结构和
保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实提高了对公司
和投资者利益的保护能力。
五、其他情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
独立董事：jamesjhhong@gmail.com
在我履行职责过程中公司董事会、经营管理层给予了积极的配合
和支持，在此衷心地表示感谢。2015 年我将继续本着诚信与勤勉的
精神，谨慎、独立地履行独立董事职责，加强同公司管理层之间的沟
2014 年年度独立董事述职报告
通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董事会的决策
能力和领导水平，切实维护公司的整体利益和中小投资者的合法权
益。
独立董事：
洪觉慧
2015 年 2 月 10 日
2014 年年度独立董事述职报告
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
2014 年年度独立董事（罗贵华）述职报告
各位股东及代表：
本人作为上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）第三届董事会的独立董事，在任职期间，忠实履行职责，充分
发挥独立董事作用，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股东权益保护的若干规
定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立
董事工作制度》及《公司章程》等规定和要求，勤勉尽责，积极出席
相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，
深入公司现场调查，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权
益。现将本人 2014 年任职期间的工作履行情况向各位股东汇报如下：
一、2014 年度出席董事会及股东大会的情况
在本人任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定
程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有
效，故 2014 年度本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出
异议。具体情况如下：
在本人任职期间，公司共召开了 13 次董事会，共亲自出席参加
13 次，对每次董事会审议的相关议案均投了赞成票；公司召开的 7
次股东大会，本人亲自出席 3 次，由于出差原因有 4 次未参加。
二、发表独立意见情况
1、2014 年 1 月 13 日，第三届董事会第十次（临时）会议上，
2014 年年度独立董事述职报告
发表《关于<聘任高级管理人员的议案>的独立意见》、《关于公司拟实
施的<上海延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股限制性股票激励
计划（草案）>的独立意见》。
2、2014 年 1 月 28 日，在第三届董事会第十一次（临时）会议
上，发表《<关于使用自有闲置资金和部分暂时闲置募集资金进行国
债逆回购交易的议案>的独立意见》。
3、2014 年 3 月 9 日，在第三届董事会第十二次会议上，发表《关
于 2013 年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于 2013 年度
利润分配预案的独立意见》、《关于公司内部控自我评价报告的独立意
见》、《关于聘任会计师事务所的独立意见》、《关于 2013 年度公司控
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和
独立意见》、《关于 2014 年预计对外担保额度的独立意见》。
4、2014 年 4 月 8 日，在第三届董事会第十三次（临时）会议上，
发表《关于公司拟实施的<上海延华智能科技（集团）股份有限公司
A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）>的独立意见》、《关于为子
公司银行综合授信额度提供担保的独立意见》。
5、2014 年 4 月 21 日，在第三届董事会第十四次（临时）会议
上，发表《关于公司关联交易事项的独立意见》。
6、2014 年 4 月 29 日，在第三届董事会第十五次（临时）会议
上，发表《关于提名独立董事事项的独立意见》。
7、2014 年 5 月 27 日，第三届董事会第十七次（临时）会议上，
发表《<关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价
2014 年年度独立董事述职报告
格的议案>的独立意见》、《<关于向激励对象授予限制性股票的议案>
的独立意见》。
8、2014 年 8 月 20 日，在第三届董事会第十八次（临时）会议
上，发表《关于 2014 年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于 2014 年半
年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于继续使用暂时闲置
的募集资金进行现金管理的独立意见》、《<关于聘任董事会秘书的议
案>发表的独立意见》。
9、2014 年 10 月 21 日，在第三届董事会第二十次（临时）会议
上，发表《关于公司参与投资设立上海延华英飞创业投资中心（有限
合伙）及上海英飞延华创业投资管理有限公司的独立意见》。
10、2014 年 12 月 7 日，在第三届董事会第二十二次（临时）会
议上，发表《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的独立意见》。
三、对公司进行现场调查的情况
本人对公司进行多次实地现场考察，与公司经营管理人员沟通，
对公司的经营情况和财务状况、募集资金投资项目进展情况进行了
解；日常通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人
员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、
网络等有关公司的报道、评价，及时获悉公司各项重大事项的进展情
况，掌握公司的动态。
本人作为薪酬与考核委员会召集人，根据 2014 年度经营业绩考
核和激励方案，组织委员会对公司经营层的业绩进行了业绩考核。
2014 年年度独立董事述职报告
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作
1、持续关注公司信息披露工作，公司信息披露能严格按照有关
法律、法规和《公司信息披露管理制度》有关规定，公司信息披露真
实、准确、完整、及时、公平。
2、关注公司治理结构及经营管理情况。对于董事会审议决策的
重大事项，能够做到事先对公司提供的资料进行认真审核、询问、了
解具体情况。
3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学
习了相关法律、法规和规章制度，加深了对规范公司法人治理结构和
保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实提高了对公司
和投资者利益的保护能力。
五、其他情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
独立董事：roma@metinform.cn
在我履行职责过程中公司董事会、经营管理层给予了积极的配合
和支持，在此衷心地表示感谢。2015 年我将继续本着诚信与勤勉的
精神，谨慎、独立地履行独立董事职责，加强同公司管理层之间的沟
通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董事会的决策
能力和领导水平，切实维护公司的整体利益和中小投资者的合法权
2014 年年度独立董事述职报告
益。
独立董事：
罗贵华
2015 年 2 月 10 日
2014 年年度独立董事述职报告
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
2014 年年度独立董事（李宁）述职报告
各位股东及代表：
本人作为上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）第三届董事会的独立董事，在任职期间，忠实履行职责，充分
发挥独立董事作用，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股东权益保护的若干规
定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立
董事工作制度》及《公司章程》等规定和要求，勤勉尽责，积极出席
相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，
深入公司现场调查，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权
益。现将本人 2014 年任职期间的工作履行情况向各位股东汇报如下：
一、2014 年度出席董事会及股东大会的情况
在本人任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定
程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有
效，故 2014 年度本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出
异议。具体情况如下：
在本人任职期间，公司共召开了 13 次董事会，共亲自出席参加
13 次，对每次董事会审议的相关议案均投了赞成票；公司召开的 7
次股东大会，由于出差原因未参加。
二、发表独立意见情况
1、2014 年 1 月 13 日，第三届董事会第十次（临时）会议上，
2014 年年度独立董事述职报告
发表《关于<聘任高级管理人员的议案>的独立意见》、《关于公司拟实
施的<上海延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股限制性股票激励
计划（草案）>的独立意见》。
2、2014 年 1 月 28 日，在第三届董事会第十一次（临时）会议
上，发表《<关于使用自有闲置资金和部分暂时闲置募集资金进行国
债逆回购交易的议案>的独立意见》。
3、2014 年 3 月 9 日，在第三届董事会第十二次会议上，发表《关
于 2013 年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于 2013 年度
利润分配预案的独立意见》、《关于公司内部控自我评价报告的独立意
见》、《关于聘任会计师事务所的独立意见》、《关于 2013 年度公司控
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和
独立意见》、《关于 2014 年预计对外担保额度的独立意见》。
4、2014 年 4 月 8 日，在第三届董事会第十三次（临时）会议上，
发表《关于公司拟实施的<上海延华智能科技（集团）股份有限公司
A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）>的独立意见》、《关于为子
公司银行综合授信额度提供担保的独立意见》。
5、2014 年 4 月 21 日，在第三届董事会第十四次（临时）会议
上，发表《关于公司关联交易事项的独立意见》。
6、2014 年 4 月 29 日，在第三届董事会第十五次（临时）会议
上，发表《关于提名独立董事事项的独立意见》。
7、2014 年 5 月 27 日，第三届董事会第十七次（临时）会议上，
发表《<关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价
2014 年年度独立董事述职报告
格的议案>的独立意见》、《<关于向激励对象授予限制性股票的议案>
的独立意见》。
8、2014 年 8 月 20 日，在第三届董事会第十八次（临时）会议
上，发表《关于 2014 年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于 2014 年半
年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于继续使用暂时闲置
的募集资金进行现金管理的独立意见》、《<关于聘任董事会秘书的议
案>发表的独立意见》。
9、2014 年 10 月 21 日，在第三届董事会第二十次（临时）会议
上，发表《关于公司参与投资设立上海延华英飞创业投资中心（有限
合伙）及上海英飞延华创业投资管理有限公司的独立意见》。
10、2014 年 12 月 7 日，在第三届董事会第二十二次（临时）会
议上，发表《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的独立意见》。
三、对公司进行现场调查的情况
本人对公司进行多次实地现场考察，与公司经营管理人员沟通，
对公司的经营情况和财务状况、募集资金投资项目进展情况进行了
解。日常通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人
员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、
网络等有关公司的报道、评价，及时获悉公司各项重大事项的进展情
况，掌握公司的动态。
本人作为审计委员会召集人，在 2014 年度结束后召开会议听取
内审负责人关于该内部审计工作的报告以及讨论 2015 年度内部审计
2014 年年度独立董事述职报告
工作的安排计划。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作
1、持续关注公司信息披露工作，公司信息披露能严格按照有关
法律、法规和《公司信息披露管理制度》有关规定，公司信息披露真
实、准确、完整、及时、公平。
2、关注公司治理结构及经营管理情况。对于董事会审议决策的
重大事项，能够做到事先对公司提供的资料进行认真审核、询问、了
解具体情况。
3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学
习了相关法律、法规和规章制度，加深了对规范公司法人治理结构和
保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实提高了对公司
和投资者利益的保护能力。
五、其他情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、联系方式
独立董事：1336309565@qq.com
在我履行职责过程中公司董事会、经营管理层给予了积极的配合
和支持，在此衷心地表示感谢。2015 年我将继续本着诚信与勤勉的
精神，谨慎、独立地履行独立董事职责，加强同公司管理层之间的沟
通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董事会的决策
2014 年年度独立董事述职报告
能力和领导水平，切实维护公司的整体利益和中小投资者的合法权
益。
独立董事：
李 宁
2015 年 2 月 10 日
