证券代码：002178 证券简称：延华智能 公告编号：2015-059
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
关于预留部分限制性股票授予完成的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
根据2014年第三次临时股东大会审议通过的《上海延华智能科技(集
团)股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要
（以下简称“《激励计划》”）以及第三届董事会第二十八（临时）会
议审议通过的《关于调整限制性股票预留部分数量的议案》及《关于
向激励对象授予预留限制性股票的议案》，决定向8名激励对象授予
预留部分限制性股票2,103,400股，公司董事会现已实施并完成预留
部分限制性股票的授予工作，具体情况如下：
一、预留部分限制性股票授予的具体情况
（一）授予股份种类：延华智能限制性股票
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行人民币普通股股票。
（三）授予日：2015年4月30日。
（四）授予价格：11.29元/股。
（五）激励对象和授予数量：
公司董事会在授予预留部分限制性股票的过程中，激励对象刘扬
因个人原因放弃认购其被授予的限制性股票226,800股。因此，公司
授予限制性
占授予限制性股 占目前总股本
序号 姓名 职务 股票的数量
票总数的比例 的比例
（股）
1 饶 芳 事业部副总经理 378,000 1.81% 0.06%
2 周 吉 事业部副总经理 378,000 1.81% 0.06%
3 方 竞 成本合约部经理 378,000 1.81% 0.06%
4 林美洁 区域中心总经理 302,400 1.45% 0.05%
5 朱海燕 技术中心副总监 226,800 1.09% 0.03%
6 李国敬 事业部销售总监 113,400 0.54% 0.02%
7 朱懿俊 事业部工程总监 100,000 0.48% 0.01%
合计 8 人 1,876,600 8.98% 0.28%
本次实际授予对象由8人减少到7人，实际授予的限制性股票数量由
2,103,400股减少到1,876,600股，占授予前上市公司总股本的0.28%，
股份性质为有限售条件流通股。具体名单如下：
说明：除激励对象刘扬因个人原因放弃认购外，激励对象名单与
公司于2015年5月4日刊登于巨潮资讯网的《上海延华智能科技(集团)
股份有限公司预留限制性股票激励对象名单》的名单完全一致。
（六）禁售期和解锁期：
1、禁售期：自预留部分限制性股票授予日起12个月内为预留限
制性股票禁售期。禁售期内，激励对象依激励计划获授的限制性股票
将被锁定，不得转让。
2、解锁期：
预留部分限制性股票自激励计划首次授予日（T日，即2014年5
月27日）起满两年后，激励对象可在解锁期内按每年50%:50%的解锁
比例分批逐年解锁，实际可解锁数量应与激励对象上一年度绩效评价
结果挂钩。具体解锁比例如下表所示：
可解锁限制
解锁期 可解锁时间
性股票比例
第一个 授予日（T日）＋24个月后的首个交易日起至授予日（T
50%
解锁期 日）＋36个月内的最后一个交易日止
第二个 授予日（T日）＋36个月后的首个交易日起至授予日（T
50%
解锁期 日）＋48个月内的最后一个交易日止
如达到以上解锁条件但在各解锁期内未解锁的部分，在以后年度
不得解锁，并由公司以授予价格在当期解锁日后30个工作日内回购注
销。
（七）解锁条件：
根据公司《考核办法》，根据不同层级员工的考核维度和评分结
果，员工绩效考核结果分为五个等级，并据此确定限制性股票解锁系
数。激励对象考核结果为B级（优良）及以上的可以全部解锁，考核
结果为C级或D级的可以部分解锁，考核结果为E级的不能解锁。激励
对象各批限制性股票实际解锁数量等于该批可解锁额度上限与上一
年度个人绩效考核解锁系数的乘积，绩效考核解锁系数与考核等级对
应如下：
考核等级 A（优异） B（优良） C（达标） D（基本达标） E（未达标）
考核评分结果范围（分） 90（含）-100 80（含）-90 70（含）-80 60（含）-70 60 以下
高级管理人
1.0 1.0 0.8 0.7 0
承担经营指 员解锁系数
标的员工 核心团队成
1.0 1.0 0.8 0.7 0
员解锁系数
非承担经营 管理与业务骨
1.0 1.0 0.8 0.7 0
指标的员工 干解锁系数
激励对象根据上述考核结果而不可解锁的部分，在解锁当年及以
后年度均不得解锁，并由公司以授予价格在当期解锁日后30个工作日
内回购注销。
二、预留部分限制性股票认购资金的验资情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年5月19日出具
了天职业字[2015]10310号《验资报告》，对公司截至2015年5月19
日止新增注册资本及实收资本情况进行了审验，认为：
公司原注册资本为人民币669,024,757.00元，股本为人民币
669,024,757.00元。根据公司2015年4月30日第三届董事会第二十八
次会议决议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，
向饶芳、周吉、方竞、林美洁、刘扬、朱海燕、李国敬、朱懿俊8名
激励对象授予预留限制性股票2,103,400.00股，授予价格11.29元/
股，限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行人民币普通股股票，
确定预留限制性股票激励计划授予日为2015年4月30日。本次实际认
购数量为1,876,600.00股，实际授予对象共7人，共计增加注册资本
人民币1,876,600.00元，变更后的注册资本为人民币670,901,357.00
元。经我们审验，截止2015年5月19日止，公司已经收到饶芳、周吉、
方竞、林美洁、朱海燕、李国敬、朱懿俊7人以货币缴纳的出资合计
人民币21,186,814.00元，其中计入股本人民币1,876,600.00元，计
入资本公积19,310,214.00元。
同时我们注意到，公司本次增资前的注册资本为人民币
669,024,757.00元，股本为人民币669,024,757.00元，已经天职国际
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2015年5月14日出具天职
业字[2015]10253号验资报告。截至2015年5月19日止，变更后的注册
资本为人民币670,901,357.00元、股本为人民币670,901,357.00元。
三、预留部分限制性股票的上市日期
预留部分限制性股票的上市日期为：2015年5月27日。
四、股本结构变动情况表
本次变动前 本次授予 本次变动后
限制性股
数量 比例 数量 比例
票数量
一、限售流通股 106,626,380 15.94% 1,876,600 108,502,980 16.17%
02 股权激励限售股 18,192,762 2.72% 1,876,600 20,069,362 2.99%
04 高管锁定股 88,433,618 13.22% 88,433,618 13.18%
二、无限售流通股 562,398,377 84.06% 562,398,377 83.83%
三、总股本 669,024,757 100% 1,876,600 670,901,357 100%
本次预留部分限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市
条件。
五、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
由于本次预留部分限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来
的669,024,757股增加至670,901,357股，导致公司控股股东持股比例
发生了变动。公司控股股东上海延华高科技有限公司在授予前持有公
司131,001,321股，占授予前公司股份总额比例为19.58 %，授予完成
后，占公司股份总额比例为19.53%。公司实际控制人胡黎明在授予前
直接及间接持有公司共计248,912,812股，占授予前公司股份总额比
例为37.21%，授予完成后，占公司股份总额比例为37.10%。本次授予
不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
六、对公司每股收益的影响
本次预留部分限制性股票授予完成后，按新股本670,901,357股
摊薄计算，公司2014年度扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.08
元/股。
七、调整预留部分限制性股票授予的财务成本和对公司经营业绩
的影响
根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《股权激励有关事项
备忘录3号》的规定，公司本次激励计划的实施对公司相关年度的财
务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定预留部分限制性
股 票 的 授 予 日 为 2015 年 4 月 30 日 ， 上 市 日 为 2015 年 5 月 27 日 ， 在
2015-2017年将按照各期预留部分限制性股票的解锁比例、预留部分
限制性股票授予日的公允价值总额和按上市日起实际禁售的期限调
整的分摊月份数分别确认预留部分限制性股票激励成本。按预留部分
限制性股票全部如期解锁测算，本次授予的1,876,600份预留部分限
制性股票的激励成本总额约为825.77万元，该成本将在相应年度进行
摊销，每年摊销金额如下：
单位：
2015 年 2016 年 2017 年
万元
各年分
376.79 374.04 74.93
摊成本
（注：计算小数位的误差额是由于单位成本后面省略的小数导致）
预留部分限制性股票上市后，公司将在年度报告中公告经审计的
限制性股票激励成本和各年度确认的成本费用金额及累计确认的成
本费用金额,上述对公司财务状况和经营成果的影响最终结果将以会
计师事务所出具的年度审计报告为准。
八、募集资金使用计划及说明
本次限制性股票激励计划的募集资金将用于补充公司流动资金。
特此公告。
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
董事会
2015 年 5 月 26 日
