Jin Mao PRC Lawyers
金茂凯德律师事务所
13F, HongKongNewWorld Tower, No.300 HuaihaiZhongRd, Shanghai, 200021,P.R.C.
中国上海淮海中路 300 号香港新世界大厦 13 层邮编：200021
Tel/电话:(8621)63872000 Fax/传真:(8621)63353272
上海金茂凯德律师事务所
关于上海延华智能科技（集团）股份有限公司
2015 年第三次临时股东大会的法律意见书
致：上海延华智能科技（集团）股份有限公司
上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年第三
次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于 2015 年 11 月 11 日下午在上海
市西康路 1255 号普陀科技大厦 17 楼多功能报告厅召开。上海金茂凯德律师事务
所（以下简称“本所”）经公司聘请委派李俊律师、周铭律师（以下简称“本所
律师”）出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券
监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014 修订）》等相关法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》，就本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格及股东大会表决程序等发表法律意见。
在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》第五条的规定，仅对公
司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、会议的表决程序和表
决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关
的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文
件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定、出席会议
人员资格的合法有效性以及股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开
公 司 董 事 会 于 2015 年 10 月 27 日 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 上
（www.cninfo.com.cn）刊登了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司关于召
开 2015 年第三次临时股东大会的通知公告》(公告编号：2015-105)及《上海延
华智能科技（集团）股份有限公司关于召开 2015 年第三次临时股东大会的提示
性公告》(公告编号：2015-109)。会议通知包括本次股东大会召开会议基本情况
（会议召集人、召开时间、召开地点、召开方式、参加股东大会的方式、参加对
象）、会议审议事项、参加现场会议的股东的登记方法、参加网络投票的具体操
作流程及其他事项。
公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场会议按
照会议通知内容召开，公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联
网投票系统向公司股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东
大会的会议通知内容一致。
经审核，本次股东大会的召开通知在本次股东大会召开十五日前发布，公司
发出通知的时间、方式及通知内容均符合相关法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的规定，本次股东大会由半数以上董事共同推举的董事顾燕芳女士主持，
本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定。
二、 本次股东大会现场会议出席人员的资格
经审核，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 3 人，代表股份
266,006,394 股，占公司总股本的 36.4341%。
经查验，本所认为，出席本次股东大会现场会议的股东均具有合法有效的资
格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
除股东出席本次股东大会现场会议外，列席会议的人员还包括公司董事、监
事和高级管理人员以及公司聘任律师，该等人员均具备出席本次股东大会的合法
资格。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员均具有合法有效资
格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会未有股东提出临时提案
四、本次股东大会现场会议的表决程序
经审核，出席本次股东大会现场会议的股东逐项审议了全部议案，以现场投
票的方式进行了表决，并按《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行了计票、
监票，当场公布表决结果。
本所认为，本次股东大会现场会议的表决程序、表决方式和表决结果符合法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
五、本次股东大会网络投票的表决程序
1、本次股东大会网络投票系统的提供
根据公司关于召开本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东除可以选
择现场投票的表决方式外，还可以采取网络投票的方式。在本次股东大会会议上，
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的
投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
2、网络投票股东的资格以及重复投票的处理
本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票平台行
使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一表
决权出现重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
3、网络投票的公告
公 司 董 事 会 于 2015 年 10 月 27 日 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 上
（www.cninfo.com.cn）刊登了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司关于召
开 2015 年第三次临时股东大会的通知公告》(公告编号：2015-105)及《上海延
华智能科技（集团）股份有限公司关于召开 2015 年第三次临时股东大会的提示
性公告》(公告编号：2015-109)，会议通知对网络投票事项进行了详细公告。
4、网络投票的表决
本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东
大会的表决权总数。
经审核，参加网络投票的股东及股东代表共 3 人，代表股份 15,300 股，占公
司总股份的 0.0021%。
基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统
进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的
股东资格均符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》有关规定的前提下，
本所认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。
六、本次股东大会表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果。参加公司本次股东大会的股东及股东代表共 6 人，代表股份 266,021,694
股，占公司总股份的 36.4362%。本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的
方式审议通过了以下议案：
本次股东大会经合并统计后的表决结果如下：
议案一、以 266,019,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9991%，2,300
股反对，0 股弃权，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
议案二、《关于公司非公开发行股票方案的议案》：
2.1、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《非公开发行股票的种类和面值》；
2.2、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《发行方式和发行对象》；
2.3、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《发行数量和募集资金规模》；
2.4、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《发行价格及定价原则》；
2.5、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《认购方式》；
2.6、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《募集资金用途》；
2.7、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《限售期》；
2.8、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《本次发行前滚存未分配利润的处置方案》；
2.9、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《上市地点》；
2.10、以 266,015,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9976%，2,300 股
反对，4,000 股弃权，审议通过了《决议的有效期》；
议案三、以 266,019,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9991%，2,300
股反对，0 股弃权，审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》；
议案四、以 266,019,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9991%，2,300
股反对，0 股弃权，审议通过了《关于本次非公开发行股票募集资金运用可行性
分析报告的议案》；
议案五、以 266,019,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9991%，2,300
股反对，0 股弃权，审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议
案》；
议案六、以 266,019,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9991%，2,300
股反对，0 股弃权，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开
发行股票相关事宜的议案》；
议案七、以 266,019,394 股赞成，占出席会议有效表决权的 99.9991%，2,300
股反对，0 股弃权，审议通过了《关于本次非公开发行后填补被摊薄即期回报的
措施的议案》；
议案八、《关于董事会换届选举及提名第四届董事会候选人的议案》：
8.1、非独立董事候选人
8.1.1 、 胡 黎 明 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%；
8.1.2 、 顾 燕 芳 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%；
8.1.3 、 胡 雪 梅 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%；
8.1.4 、 于 兵 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%；
8.2、独立董事候选人
8.2.1 、 洪 觉 慧 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%；
8.2.2 、 罗 贵 华 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%；
8.2.3 、 李 宁 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%；
议案九、《关于监事会换届选举及提名第四届监事会候选人的议案》：
9.1 、 黄 复 兴 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%；
9.2 、 叶 晓 磊 ， 同 意 266,006,394 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 股 份 总 数 的
99.9942%。
上述议案中，议案一《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、议案二
《关于公司非公开发行股票方案的议案》（各子议案均经逐项表决）、议案三
《关于公司非公开发行股票预案的议案》、议案四《关于本次非公开发行股票募
集资金运用可行性分析报告的议案》、议案五《关于公司前次募集资金使用情况
的报告的议案》、议案六《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股
票相关事宜的议案》、议案七《关于本次非公开发行后填补被摊薄即期回报的措
施的议案》为特别议案，均经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
其中，议案八《关于董事会换届选举及提名第四届董事会候选人的议案》与
议案九《关于监事会换届选举及提名第四届监事会候选人的议案》采取累积投票
制度，均经出席本次股东大会股东所持股份总数的半数以上通过。
七、结论
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及
《公司章程》的有关规定，出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会未有股
东提出临时议案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
的规定，本次股东大会通过的各项决议均合法有效。
本法律意见书于 2015 年 11 月 11 日签署，正本三份，无副本。
（以下无正文，为签署页）
（本页无正文，为《上海金茂凯德律师事务所关于上海延华智能科技（集团）股
份有限公司 2015 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海金茂凯德律师事务所 负责人
李昌道
经办律师
李 俊
周 铭
2015 年 11 月 11 日
