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             上海延华智能科技（集团）股份有限公司

                       突发事件处理办法



                          第一章 总 则



       第一条 为加强上海延华智能科技（集团）股份有限公司(以下简

称“公司”)的突发事件应急管理，提高公司保障生产经营安全和处

置突发事件的能力，维护公司资产安全和企业稳定，保障广大投资者

利益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国突发事件应对法》、中国证监会《证期货市场突发

事件应急预案》等有关法律、法规及规章，特制定本办法。

       第二条 本办法适用于公司内突然发生严重影响或可能严重影响

证券市场稳定的公司突发事件和紧急事件的处置。




                   第二章 突发事件的定义及分类



       第三条 公司的突发事件，是指公司的正常经营受到影响甚至无

法继续经营、公司财产、人员以及投资者利益受到损失、有可能导致

或转化为严重影响证券市场稳定的公司风险事件，主要包括但不限

于：


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    （一） 治理类

    1、公司主要股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响；

    2、公司的股东之间出现明显分歧；

    3、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；

    4、管理层对公司失去控制；

    5、公司资产被主要股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无

法调回。

    （二） 经营类

    1、公司董事会可能出现较大的决策失误；

    2、公司的经营班子可能出现较大的经营失误；

    3、公司的经营和财务状况恶化；

    4、公司面临退市风险；

    5、公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力。

    （三） 环境类

    1、国际重大事件波及本公司；

    2、国内重大事件或政策的重大变化波及本公司；

    3、自然灾害造成公司经营业务受到较大影响；

    4、事故灾难，指公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施

和设备事故，造成公司正常经营受到影响。

    （四） 信息类

    1、公司的股价出现较大异常波动；

    2、报刊等媒体对公司进行集中式的不实报道；


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    3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了较大的影响；

    4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；

    5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事

件等。




               第三章 突发事件处理的基本原则



    第四条 突发事件处理应遵循以下基本原则：

    （一）合法、合规；

    （二）及时、积极；

    （三）真实、全面；

    （四）统一领导、统一组织。




                      第四章 组织及职责



    第五条 公司成立突发事件领导小组，负责公司突发事件的管理

及处置工作，其中公司董事长任组长，总裁、董事会秘书任副组长，

组员根据需要可由公司执行总裁、副总裁、总裁助理、财务总监、各

部门负责人及子公司总经理担任。

    其中：

    （一） 组长职责


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    1、负责公司突发事件的应急管理工作；

    2、组织指挥突发事件处置工作；

    3、在突发事件处置过程中对一些重要事项做出决策；

    4、协调和组织突发事件处置过程中的对外宣传报道，决定统一

的对外宣传解释口径；

    5、负责保持与各相关部门或政府的有效联系与沟通。

    （二） 副组长职责

    1、协助组长进行有关突发事件的处置工作；

    2、指导各控股子公司及分支机构进行突发事件应急体系建设；

    3、综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作

用；

    4、负责有关突发事件的信息披露工作。

    （三） 组员职责

    1、各相关组员按照其分管的工作，归口负责相关类别的突发事

件的应急管理工作；

    2、督促、落实组长和副组长的指令及有关决定；

    3、收集、反馈突发风险事件处置的相关信息；

    4、指导和协调分管部门及各控股子公司做好相关突发事件的预

防、应急处置和调查处理等工作；

    5、负责组织突发事件处置工作的善后和总结工作；

    6、履行突发事件的值守等职责。

    各组员实行24小时值班，手机必须随时保持畅通状态，发现问题


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及时向组长、副组长报告并按照指示进行处理。

    第六条 各控股子公司必须参照公司总部模式，成立相应的突发

事件应急领导小组，负责公司突发事件的管理及处置工作。




                   第五章 预警和预防机制



    第七条 公司各部门、各控股子公司负责人作为所在部门或所在

公司突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或

公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。

    第八条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范

围、预警事项、应采取的措施等。公司的预警信息传递的渠道主要有

两种，正常情况下由公司各部门、各控股子公司负责人向分管领导进

行汇报，然后由分管领导协同有关人员对信息进行分析及调查；在紧

急情况下，公司所有人员对可能导致或转化为突发事件的各类信息可

立即向公司总裁报告，必要时提出启动应急预案的建议。

    第九条 当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则按

照公司《信息披露管理制度》有关规定进行披露。




                 第六章 突发事件的应急处置



    第十条 公司发生本办法范围内的突发事件后，启动突发事件应


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急预案。公司根据突发事件的类别分别制定不同的应急处置措施。

       第十一条 信息报送：发生影响或可能影响证券市场稳定的突发

事件后，领导小组应将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式

等通过电话报证监会有关部门，在掌握具体情况后应将事件的详细情

况书面报证监会有关部门。不得迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容

主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采

取的措施等。应急处置过程中，要及时续报有关情况。涉外突发事件

以及发生在敏感地区、敏感时间的突发事件信息的报送，可随时上报。

       第十二条 先期处置：发生突发事件后，事发单位要立即采取措

施控制事态发展，组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限

启动本单位制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事

态。

       第十三条 应急处置：领导小组确定突发事件后，应根据突发事

件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动本预案。同时

针对不同突发事件，成立相关的处置工作小组。处置工作小组在领导

小组的统一领导下，制定突发事件处置方案，拟定统一的对外宣传解

释口径，及时开展处置工作。

       第十四条 治理类突发风险事件主要处置措施：

       （一）约见股东单位的负责人员，请其予以配合，并详细了解事

情的发展情况；

       （二）与公司有关董事、监事及高管人员进行谈话，了解目前公

司三会的运行情况；


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    （三）深入了解公司的资产状况，对转移资产的详细情况报告有

关部门，必要时报警处理；

    （四）协助公安部门对部分涉案人员进行控制；

    （五）加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来访

及调查；

    （六）按照规定做好信息披露工作。

    第十五条 经营类突发风险事件主要处置措施：

    （一）彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计

或评估；

    （二）查清公司经营班子及董事会的日常经营管理及决策是否违

反了《公司法》、《公司章程》及公司有关规章制度，若存在此情形，

则及时调整或更换公司的经营班子及董事会成员，情形严重者诉之法

律处理；

    （三）对相关责任人员进行谈话及控制；

    （四）暂时停止公司的重大投资等经营活动；

    （五）对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机

构进行沟通，寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组；

    （六）按照规定做好信息披露工作。

    第十六条 环境类突发风险事件主要处置措施：

    （一）深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策

变化、自然环境详细情况以及对本公司的影响程度；

    （二）公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下如何最大限度


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地避免对公司造成的影响；

       （三）公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会

或股东大会予以调整经营策略及投资方向；

       （四）对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影

响，公司应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现

场处理情况；

       （五）按照规定做好信息披露工作。

       第十七条 信息类突发风险事件主要处置措施：

    （一）联系有关媒体报道负责人，将真实情况告知，并商议处理

方案；

    （二）立即对不实信息做出澄清或更正，尽量减少不良信息的影

响；

    （三）追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者诉之法律处

理；

    （四）做好投资者的咨询、来访及调查工作；

    （五）按照规定做好信息披露工作。

       第十八条 后期处置：突发事件结束后，应尽快消除突发事件的

影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对

突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进

行调查和总结，评估本办法的实施效果，必要时对本办法进行修订和

完善。




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                      第七章 应急保障



    第十九条 公司总部各部门、各控股子公司要按照职责分工和相

关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保

证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。

    第二十条 通信保障：在处置突发事件期间，公司的值班电话及

领导工作小组成员的手机必须保证畅通，确保与各部门的联系。

    第二十一条 应急队伍保障：领导小组有权利根据突发事件处置

工作的需要，召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。

    第二十二条 物资保障：公司经营班子应做好突发事件处置工作

的物资保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等等。公司

财务部、内审部负责对突发事件应急保障资金的使用和效果进行监管

和评估。

    第二十三条 培训：公司总部及各控股子公司要广泛宣传应急法

律法规和预防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对

负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的培

训工作。




                       第八章 附 则



    第二十四条 负责机制：突发事件应急处置工作实行组长负责制

和责任追究制。
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    第二十五条 表彰奖励：对突发事件应急管理工作中做出突出贡

献的先进集体和个人要给予表彰和奖励。

    第二十六条 责任追究：对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重

要情况或者应急管理工作中有其它失职、渎职行为的，依法对有关责

任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    第二十七条 本办法未作规定的，按照国家有关法律、法规或公

司章程的规定执行。本办法如遇国家法律和行政法规修订规则内容与

之抵触时，应及时进行修订，由董事会审议批准。

    第二十八条 本办法须经董事会审议批准，修订权和解释权均属

董事会。




                       上海延华智能科技（集团）股份有限公司

                                  二零一七年三月




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