2016 年度独立董事述职报告


         上海延华智能科技（集团）股份有限公司
          2016 年度独立董事（罗贵华）述职报告


各位股东及代表：

    本人作为上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公

司”）第四届董事会的独立董事，在任职期间，忠实履行职责，充分

发挥独立董事作用，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立

董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股东权益保护的若干规

定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立

董事工作制度》及《公司章程》等规定和要求，勤勉尽责，积极出席

相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，

深入公司现场调查，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将 2016 年度本人任职期间的工作履行情况向各位股东汇报如下：

    一、2016 年度出席董事会及股东大会的情况

    在本人任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定

程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有

效，故 2016 年度本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出

异议。具体情况如下：

    本人任职期间，公司共召开了 15 次董事会，本人无缺席和委托

其他董事出席的情况，对每次董事会审议的相关议案均投了赞成票；

公司召开的 5 次股东大会，由于出差原因未参加。

    二、发表独立意见情况
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    1、2016 年 1 月 10 日，在第四届董事会第三次（临时）会议上，

发表《关于公司高管岳崚先生职位调整的独立意见》、《关于聘任刘金

领女士为公司总裁助理的独立意见》、《关于修订本次非公开发行股票

摊薄即期收益的风险提示及采取措施的独立意见》。

    2、2016年1月22日，在第四届董事会第四次（临时）会议上，发

表《关于出售上海绿地海外滩中心写字楼的独立意见》。

    3、2016 年 3 月 3 日，在第四届董事会第五次（临时）会议上，

发表《关于出售参股公司深圳市世纪天源环保技术有限公司股权的独

立意见 》。

    4、2016 年 4 月 20 日，在第四届董事会第七次会议上，对《关

于聘任公司 2016 年度财务审计机构的议案》发表事前认可意见和独

立意见，对《2015 年度利润分配预案》、《2015 年度内部控制自我评

价报告》、《2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于公

司 2016 年预计为全资及控股子公司提供担保额度的议案》发表独立

意见，对 2015 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司

对外担保情况发表了专项说明和独立意见。

    5、2016 年 5 月 31 日，在第四届董事会第九次（临时）会议上，

发表《关于回购注销部分首次授予和预留部分授予的限制性股票的独

立意见》、《关于聘任施学群先生为公司副总裁的独立意见》。

    6、2016 年 6 月 27 日，在第四届董事会第十次（临时）会议上，

对《关于首次授予的限制性股票第二个解锁期和预留授予的限制性股

票第一个解锁期解锁条件成就的议案》发表独立意见。
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    7、2016 年 7 月 25 日，在第四届董事会第十一次（临时）会议

上，对《关于退出上海英飞延华创业投资中心（有限合伙）及转让上

海英飞延华创业投资管理有限公司股权的议案》发表独立意见。

    8、2016 年 8 月 17 日，在第四届董事会第十二次会议上，对 2016

年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情

况发表了专项说明和独立意见。

    9、2016 年 9 月 5 日，在第四届董事会第十三次（临时）会议上，

发表《关于选举顾燕芳女士为董事长并聘任其为公司总裁的独立意

见》、《关于提名陈敏恒先生为公司第四届董事会候选人的独立意见》。

    10、2016 年 11 月 11 日，在第四届董事会第十五次（临时）会

议上，对《关于出售武汉泛海国际居住区樱海园房产的议案》发表独

立意见 。

    11、2016 年 11 月 22 日，在第四届董事会第十六次（临时）会

议上，发表《关于聘任李国敬先生为公司副总裁的独立意见》。

    12、2016 年 12 月 12 日，在第四届董事会第十七次（临时）会

议上，对公司与参股公司签署经营性关联交易合同事项发表了事前认

可意见和独立意见，发表《关于聘任于兵先生为公司总裁的独立意见》。

三、对公司进行现场调查的情况

   本人对公司进行多次实地现场考察，与公司经营管理人员沟通，

对公司的经营情况和财务状况进行了解；日常通过电话和邮件，与公

司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境

及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络等有关公司的报道、评价，
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及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的动态。

   本人作为薪酬与考核委员会召集人，根据 2016 年度经营业绩考

核和激励方案，组织委员会对公司经营层的业绩进行了业绩考核。

   四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作

    1、持续关注公司信息披露工作，公司信息披露能严格按照有关

法律、法规和《公司信息披露管理制度》有关规定，公司信息披露真

实、准确、完整、及时、公平。

    2、关注公司治理结构及经营管理情况。对于董事会审议决策的

重大事项，能够做到事先对公司提供的资料进行认真审核、询问、了

解具体情况。

    3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学

习了相关法律、法规和规章制度，加深了对规范公司法人治理结构和

保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实提高了对公司

和投资者利益的保护能力。

   五、其他情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

六、联系方式

    独立董事邮箱：roma@metinform.cn

    在我履行职责过程中公司董事会、经营管理层给予了积极的配合

和支持，在此衷心地表示感谢。2017 年我将继续本着诚信与勤勉的
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精神，谨慎、独立地履行独立董事职责，加强同公司管理层之间的沟

通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董事会的决策

能力和领导水平，切实维护公司的整体利益和中小投资者的合法权益。

    （以下无正文）
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（本页无正文，为《上海延华智能科技（集团）股份有限公司 2016

年度独立董事述职报告》之签署页）




                                    独立董事：

                                        2017 年 4 月 14 日