2018 年度监事会工作报告


         上海延华智能科技（集团）股份有限公司
                  2018 年度监事会工作报告


    一、报告期内公司监事会的工作情况
    公司监事会依照《公司章程》及有关法规，本着对全体股东负责
的精神，认真履行监督职能，列席公司董事会会议及出席公司有关会
议；审核公司资产负债表、损益表和董事会递交股东大会审议的利润
分配预案等，通过各种途径对公司经营状况、财务状况及董事、总裁
执行公司职务的行为进行监督，有利地促进公司健康、稳定、持续发
展，确保股东大会各项决议的顺利执行。报告期内，共召开 5 次监事
会，具体情况如下：
    第四届监事会第二十一次会议于 2018 年 3 月 28 日以现场结合通
讯方式召开，审议通过《2017 年度报告全文及摘要》、《2017 年度监
事会工作报告》、《2017 年度财务决算报告》、《2017 年度利润分配预
案》、 2017 年度内部控制有效性自我评价报告》、 关于聘任公司 2018
年度财务审计机构的议案》、《关于公司 2018 年预计为全资及控股子
公司提供担保额度的议案》、《关于<未来三年（2018-2020 年度）股
东分红回报规划>议案》、《关于会计政策变更的议案》。
    第四届监事会第二十二次（临时）会议于 2018 年 4 月 13 日以现
场结合通讯方式召开，审议通过《关于公司回购廖邦富等 19 名补偿
义务人 2017 年度应补偿股份及返还现金的议案》。
    第四届监事会第二十三次会议于 2018 年 4 月 25 日以现场结合通
讯方式召开，审议通过《2018 年第一季度报告全文及正文》。（本次
监事会议仅审议《2018 年第一季度报告全文及正文》一项议案，因
此免予公告。
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    第四届监事会二十四次会议于 2018 年 8 月 29 日以现场结合通讯
方式召开，审议通过《2018 年半年度报告全文及摘要》、《关于使用
闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。
    第四届监事会第二十五次（临时）会议于 2018 年 10 月 25 日以
现场结合通讯方式召开，审议通过《2018 年第三季度报告全文及正
文》、《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事的议
案》、 关于变更会计师事务所的议案》、 关于会计政策变更的议案》。
    二、监事会独立意见
    1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会成员出席公司部分董事会会议、股东大会会议
关于公司重大经营决策的讨论，并对公司财务状况、经营情况进行监
督，监事会认为 2018 年度公司能严格按照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行
规范运作，经营决策科学合理，公司的内部控制制度进一步健全和完
善。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能忠于职守，勤
勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，认真贯彻董事会决
议，没有任何违法、违规或损害公司和股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，公司监事会认真细致地检查并审核本公司的财务状况、
经营情况和内部控制，监事会认为，公司财务报表的编制符合《企业
会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司财务报告能客观、
公允地反映公司的财务状况和经营成果。大信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
    3、收购、出售资产情况
    报告期内，公司所有的购买或出售资产均符合“诚实守信、公开
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平等”的原则，交易价格公允，无内幕交易，也未损害股东的权益或
造成公司资金流失。
    4、关联交易情况
    报告期内，监事会通过对公司的交易情况进行核查，公司未发生
关联交易。
    5、对外担保及关联方占用资金情况

    （1）自2018年1月1日至2018年12月31日，公司不存在控股股东

及其关联方占用及变相占用公司资金的情况；

    2、2018年6月—2018年8月期间，上海延华高科技有限公司（以

下简称“延华高科”）为公司控股子公司上海普陀延华小额贷款股份

有限公司（以下简称“延华小贷”）的债务人共计5,750万元的债务提

供连带担保责任。截止至2018年12月31日，因债务人未按期还款，延

华高科应对上述债务承担保证责任。

    2019年1月1日至报告披露日前，延华高科已现金偿还1,500万元，

尚欠款4,250万元。

    截止报告披露日，公司董事会已督促延华高科及延华小贷就妥善

解决上述债务问题达成协议，延华高科将于2019年5月20日前以现金

返还，或者将其在延华小贷的4,200万元出资款及相应的出资权益折

抵债务，归还其占用的资金。我们将敦促公司落实有关措施，并密切

关注该事项的进展，保障公司采取一切有力措施挽回损失，维护公司

及股东的利益。

    （3）自2018年1月1日至2018年12月31日，公司为控股子公司累

计提供了6,718.68万元担保，未超过公司2018年预计对外担保的额度。
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截止2018年12月31日，公司对控股子公司提供担保余额5,376.65万元，

占最近一期（2018年12月31日）经审计的净资产的比例为6.39%。除

了对控股子公司的担保外，公司不存在对合并报表以外的其他公司的

担保，公司无逾期的对外担保事项。上述担保事项属于各子公司正常

的生产经营行为，目的在于保证各子公司的生产经营资金需求，不会

对公司及个子公司的正常运作和业务发展造成不良影响，属于公司可

控制范围之内。公司担保决策程序合法，没有损害公司及公司股东尤

其是中小股东的利益。
    6、公司内部控制有效性的评价意见
    监事会认为，公司现有内部控制体系和控制制度，能够适应公司
管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提
供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律
法规和内部规章制度的贯彻执行提供保证。内部控制自我评价报告真
实、完整地反映公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的
实际情况，对公司内部控制的总体评价是客观、准确的。
    7、内幕信息知情人管理制度
    公司严格遵守《内幕信息知情人登记管理制度》、《外部信息使用
人管理制度》，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记备案工作，
报告期内，未发现有泄露内幕信息、或利用内幕信息进行内幕交易或
者建议他人利用内幕信息进行交易的行为发生。
    监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规
政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
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2019 年 4 月 19 日