2018 年度独立董事述职报告


         上海延华智能科技（集团）股份有限公司
          2018 年度独立董事（洪芳芳）述职报告


各位股东及代表：

    本人作为上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公

司”）第四届、第五届董事会的独立董事，在任职期间，忠实履行职

责，充分发挥独立董事作用，严格按照《公司法》、《关于在上市公司

建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股东权益保护的

若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、

《独立董事工作制度》及《公司章程》等规定和要求，勤勉尽责，积

极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独

立意见，深入公司现场调查，切实维护了全体股东尤其是中小股东的

合法权益。现将 2018 年度本人任职期间的工作履行情况向各位股东

汇报如下：

    一、2018 年度出席董事会及股东大会的情况

    在本人任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定

程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有

效，故 2018 年度本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出

异议。具体情况如下：

    本人任职期间，公司共召开 10 次董事会，本人无缺席或委托其

他董事出席的情况，对所参加董事会审议的相关议案投了赞成票；本

人任职期间，公司召开的 5 次股东大会，本人亲自出席 1 次，由于出
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差原因有 4 次未参加。

    二、发表独立意见情况

    1、2018年3月28日，在第四届董事会第三十四次会议上，发表对

《2017年度利润分配预案》、《2017年度内部控制有效性自我评价报

告》、《关于聘任公司2018年度财务审计机构的议案》、《关于公司2018

年预计为全资及控股子公司提供担保额度的议案》、《关于会计政策变

更的议案》的独立意见、《关于<未来三年（2018-2020年）股东分红

回报规划>的独立意见》、《关于2017年度公司控股股东及其他关联方

占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》；

    2、2018年4月13日，在第四届董事会第三十五次（临时）会议上，

发表对《关于公司回购廖邦富等19名补偿义务人2017年度应补偿股份

及返还现金的议案》的独立意见；

    3、2018年8月29日，在第四届董事会第三十九次会议上，发表对

《关于2018年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司

对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于公司及下属子公司使用

闲置自有资金购买理财产品额度的独立意见》；

    4、2018年10月25日，在第四届董事会第四十一次会议上，发表

对《关于公司董事会换届选举第五届董事会非独立董事的议案》、《关

于公司董事会换届选举第五届董事会独立董事的议案》、《关于变更会

计师事务所的议案》、《关于会计政策变更的议案》的独立意见；

    5、2018年11月5日，在第四届董事会第四十二次（临时）会议上，

发表对《关于控股股东上海雁塔科技有限公司延期实施暨调整增持公
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司股份计划的独立意见》。

    三、对公司进行现场调查的情况

   本人对公司进行实地现场考察，与公司经营管理人员沟通，对公

司的经营情况和财务状况进行了解；日常通过电话和邮件，与公司其

他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市

场变化对公司的影响，关注媒体、网络等有关公司的报道、评价，及

时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的动态。

    四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作

    1、持续关注公司信息披露工作，公司信息披露能严格按照有关

法律、法规和《公司信息披露管理制度》有关规定，公司信息披露真

实、准确、完整、及时、公平。

    2、关注公司治理结构及经营管理情况。对于董事会审议决策的

重大事项，能够做到事先对公司提供的资料进行认真审核、询问、了

解具体情况。

    3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学

习相关法律、法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护

社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实提高了对公司和投

资者利益的保护能力。

    五、其他情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
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    六、联系方式

    独立董事邮箱：fangfang0008@163.com

    在我履行职责过程中公司董事会、经营管理层给予了积极的配合

和支持，在此衷心地表示感谢。2019 年我将继续本着诚信与勤勉的

精神，谨慎、独立地履行独立董事职责，加强同公司管理层之间的沟

通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董事会的决策

能力和领导水平，切实维护公司的整体利益和中小投资者的合法权益。

    （以下无正文）
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（本页无正文，为《上海延华智能科技（集团）股份有限公司 2018

年度独立董事述职报告》之签署页）




                                    独立董事：    洪芳芳

                                        2019 年 4 月 19 日