第五届董事会第二十一次会议独立董事意见


         上海延华智能科技（集团）股份有限公司
        独立董事关于第五届董事会第二十一次会议
                 相关事项发表的独立意见


    作为上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，我们依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券

交易所上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制

度的指导意见》及《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》、

《上海延华智能科技（集团）股份有限公司董事会议事规则》和《上

海延华智能科技（集团）股份有限公司独立董事工作制度》等法律法

规和规范性文件的有关规定，对公司第五届董事会第二十一次会议相

关议案发表独立意见：

    一、关于 2021 年上半年公司控股股东及其他关联方占用公司资

金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

    我们对公司截至2021年6月30日控股股东及其他关联方占用资

金、外担保情况进行了核查和了解，具体情况如下：

    1、自2020年1月1日起，公司处于无控股股东、无实际控制人状

态，因此，报告期内，公司不存在控股股东及其关联方占用及变相占

用公司资金的情况。

    2、截止至2021年6月30日，公司账面对原5%以上股东上海延华高

科技有限公司（以下称“上海高科”）的其他应收款余额为5,750万元。

经核查，上述款项为上海高科以其他债务人名义向公司控股子公司上
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海普陀延华小额贷款股份有限公司（以下简称“延华小贷”）的资金

拆借。截至报告期末，上海高科尚未偿还上述款项。

    为督促上海高科清偿债务，延华小贷积极追讨，先后采取股份注

销、回购等措施，但因受金融办规则限制最终未能实施。报告期内，

公司启动延华小贷的清算程序，向上海市普陀区金融办提交了《关于

公司歇业清算的报告》，其后多次跟进。目前，公司已按照金融办的

建议向上海市普陀区金融服务办公室、上海市地方金融监督管理局提

交《关于公司减少注册资本及股东变更的请示》，旨在对小贷公司引

进新的股东并依照法定程序减少注册资本，减少注册资本后应退还给

上海高科的股本金用于冲抵其未归还的公司债务。我们将密切关注该

事项的进展，保障公司采取一切有力措施挽回损失，维护公司及股东

的利益。

    3、报告期内，公司为控股子公司累计提供14,680.35万元担保，

未超过公司2021年预计对外担保的额度。截止2021年6月30日，公司

对控股子公司提供担保余额14,180.35万元。除此之外，公司不存在

对合并报表以外其他公司的担保，公司无逾期的对外担保事项。

    上述担保事项属于各子公司正常的生产经营行为，目的在于保证

各子公司的生产经营资金需求，不会对公司及各子公司的正常运作和

业务发展造成不良影响，属于公司可控制范围之内。公司担保决策程

序合法，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

    公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担

保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《关于规范上市公司与关联
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方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（中国证券监督管

理委员会公告[2017]16号）的有关规定。公司已建立防范控股股东及

关联方资金占用的专门制度，建立起了“占用即冻结”的机制，能够

有效防止股东或实际控制人侵占上市公司资产，维护中小股东利益。

    二、《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见

    1、根据公司提供的沈丽女士的个人履历资料，其不存在《公司

法》第一百四十六条规定的不得担任高级管理人员的情形；未被中国

证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担

任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监

会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通

报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国

证监会立案调查。沈丽女士具备担任公司高级管理人员的资格。

    2、本次董事会聘任沈丽女士为公司副总裁的任免程序符合《公

司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》

等有关规定，程序合法有效。

    综上，我们同意聘任沈丽女士为公司副总裁。



    独立董事：



         洪芳芳               张希舟                   田昆如



                                           2021 年 8 月 25 日