广东广州日报传媒股份有限公司
                         投资者关系管理制度
（2008 年 5 月 15 日经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，2020 年 12 月 4 日经公司

                       第十届董事会第十四次会议审议修订。）




                                第一章 总则

      第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者
关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称“投资
者”)之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公
司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、
核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东
利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
      第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，
并运用金融和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者
之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治
理水平，在保护投资者合法权益的同时实现公司价值最大化
的战略管理行为和重要工作。

              第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则

      第三条 公司投资者关系管理工作应体现出公平、公正、
公开原则，平等对待全体投资者，在遵守国家法律、法规及
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深圳证券交易所对上市公司信息披露规定的前提下，公司保
障全体投资者享有的知情权及其他合法权益。
    第四条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际情况，通过有效沟通增
强公司价值。
    第五条 投资者关系管理的目的包括：
   （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者
对公司的进一步了解和熟悉。
   （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场
支持。
   （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
   （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的
投资理念。
   （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第六条 投资者关系管理的基本原则是：
   （一）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规
及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，
保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。在开展投资
者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，
一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
   （二）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公
司可遵循公平原则面向公司的所有投资者及潜在投资者进
行自愿性信息披露，主动披露投资者关心的其他相关信息。
   （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所

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有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
   （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、
真实和准确，避免过度宣传和误导。
   （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公
司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
   （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、
建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
    第七条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公
布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致
相关的内幕交易。公司应避免过度宣传可能给投资者造成的
误导。

         第三章 投资者关系管理的组织及职责

    第八条 公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，
负责审核通过公司有关投资者关系管理的制度，并负责监督、
核查有关制度的实施情况及投资者关系管理事务的日常运
作情况。公司董事长为投资者关系管理事务的第一责任人；
董事会秘书为公司投资者关系管理直接负责人；公司证券部
门是公司投资者关系管理的职能部门，具体协助董事会秘书
管理有关投资者关系的事务。
   除公司董事会秘书外，除非得到明确授权并经过培训，
公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者
关系管理活动中代表公司发言。
    第九条 公司董事会秘书全权负责公司投资者关系管理
工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战
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略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活
动。
   董事会秘书负责组织拟订并落实投资者关系管理的相
关制度。
   董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上的有关公
司的各类信息，并及时反馈给公司董事会及管理层。
    第十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，
公司其它高级管理人员、其他职能部门、公司各子公司、分
公司及全体员工有义务协助投资者关系管理负责人实施投
资者关系管理工作。
   公司内部应形成良好的协调机制和信息采集制度。负责
投资者关系管理的部门或人员应及时归集各部门及下属公
司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司
应积极配合。
    第十一条 投资者关系管理包括的主要职责是：
   （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、
构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报
道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
   （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；
举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者
和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资
者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
   （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、
媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在

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涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营
环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并
实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
   （四）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第十二条 公司证券部门履行投资者关系管理的具体工
作职责：
   （一）信息披露：收集、学习和研究公司发展战略、经
营状况、行业动态和相关法规，通过适当的方式与投资者沟
通，研究公司的投资者关系状况，真实、准确、完整、及时
地进行信息披露；
   （二）信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的
信息，根据监管部门的要求及时进行信息披露；可根据公司
情况，定期或不定期举行分析师说明会、网络会议及路演等
活动，面向公司的所有股东及潜在投资者进行沟通；公司通
过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨
询；
   （三）定期报告：组织年报、半年报、季报的编制、设
计、印刷、寄送工作；
   （四）筹备会议：筹备股东大会、董事会、监事会等，
准备会议材料；
   （五）投资者接待：接待投资者来访，与机构投资者、
证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高市场对公司的
关注度；
   （六）公共关系：与监管部门、交易所、行业协会等保

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持接触，形成良好的沟通关系；
    （七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒
体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
    （八）在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上
披露公司信息，方便投资者查询和咨询；
    （九）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业投
资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作交
流关系；
    （十）投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，
档案文件至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、
内容、相关建议、意见等；
    （十一）维护投资者关系的其它日常工作。
    第十三条 投资者关系管理是公司与投资者沟通的窗口，
代表着公司的形象，公司从事投资者关系管理的人员需要具
备以下素质和技能：
    （一）全面了解公司各方面情况，包括产业、产品、技
术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个
方面；
    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计
等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）具有良好的沟通、协调能力及市场营销技巧；
    （四）具有良好的品行，诚实信用。
    第十四条 公司可聘请专业的投资者关系管理机构协助
实施投资者关系管理。

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    第十五条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级
管理人员和相关部门负责人进行投资者关系管理相关知识
的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题
培训。

         第四章 投资者关系管理的内容和方式

    第十六条 投资者关系管理的工作对象：
    （一） 投资者；
    （二） 证券分析师及行业分析师；
    （三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四） 其他相关机构。
    第十七条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开
信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相
关信息，主要内容包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规
划、竞争战略和经营方针等
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公
告等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经
营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、
股利分配等；
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大
投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、
重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大
股东变化等信息；
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    （五）企业文化建设；
    （六）公司的其他相关信息。
    第十八条 公司与投资者的沟通方式包括但不限于：
    （一） 公告，包括定期报告和临时报告；
    （二） 股东大会；
    （三） 公司网站；
    （四） 分析师会议和说明会；
    （五） 一对一沟通；
    （六） 邮寄资料；
    （七） 电话咨询；
    （八） 广告、宣传单或者其他宣传材料；
    （九） 媒体采访和报道；
    （十） 现场参观；
    （十一） 路演。
    第十九条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，
建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司可
以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，
由公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董
事会秘书、保荐代表人出席，对公司所处行业状况、发展战
略、生产经营、财务状况、风险与困难等投资者关心的内容
进行说明。
    公司拟召开年报说明会的，应当至少提前二个交易日发
布召开通知，说明召开日期及时间、召开方式（现场/网络）、
召开地点或者网址、公司出席人员名单等。

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    第二十条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，
公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小
股东关心的问题。
    第二十一条公司应当通过互动易等多种渠道与投资者
交流，指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看
并处理互动易的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息
的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重
要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动
易以显著方式刊载。
    公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不
能替代应尽的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者
可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
    公司对于互动易涉及市场热点问题的答复应当谨慎、客
观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点、影
响公司股价。
    第二十二条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等
投资者关系活动结束后二个交易日内，应当编制投资者关系
活动记录表，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提
供的文档等附件（如有）及时在深圳证券交易所互动易刊载，
同时在公司网站（如有）刊载。
    第二十三条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投
资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括下
列内容：

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    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况
（如有）；
    （四）其他内容。
    第二十四条 公司指定深圳证券交易所网站及巨潮资讯
网www.cninfo.com.cn等（符合国务院证券监督管理机构规定
条件的媒体）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
    第二十五条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于
深圳证券交易所网站和指定媒体，不得以新闻发布或答记者
问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒
体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客
观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适
当回应。
    第二十六条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，
可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息
披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、
股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
    第二十七条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造
条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
    第二十八条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、
深入和广泛沟通。

                   第五章 现场接待细则

    第二十九条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新
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闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通的，实行预约
制度。
    第三十条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻
媒体等特定对象由董事会秘书负责统一安排。
    第三十一条 公司证券部门负责确认投资者、分析师、
证券服务机构人员身份，准备、签署和保存《承诺书》等相
关文件，指派两人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安
排参观过程。
    第三十二条 由专人来回答问题，接待人员必须积极配
合好投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定
对象的问询，遵守公司章程、《信息披露管理办法》及相关
法律法规的规定，并有专人负责记录接待谈话内容。
    第三十三条 接待投资者、分析师、证券服务机构人员、
新闻媒体等特定对象形成的相关资料由证券部门存档，存档
期限十年。
    第三十四条 接待完毕后，投资者、分析师、证券服务
机构人员、新闻媒体对外发布公司相关信息时，由证券部门
向其索要预发稿件，核对相关内容，董事会秘书复核同意后
方可对外发布。
    第三十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他
事件与任何机构和个人进行沟通，不得提供内幕信息。业绩
说明会可采取网络方式进行，使所有投资者均有机会参与，
并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资

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者予以说明。
    公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信
息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公
司正式公告前不得泄露该信息。

               第六章 投资者突发事件处理

    第三十六条 投资者关系突发事件主要包括：媒体重大
负面报道、重大不利诉讼或仲裁、受到监管部门处罚等事项。
    第三十七条 出现媒体重大负面报道危机时，投资者关
系工作职能部门应采取下列措施：
    （一）及时向董事会秘书汇报；
    （二）跟踪媒体，并对有关事项进行调查，根据调查的
结果和负面报道对公司的影响程度等综合因素决定是否公
告；
    （三）通过适当渠道与发布报道的媒体和作者进行沟通，
了解事因、消除隔阂，争取平稳解决；
    （四）当不实的或夸大的负面报道对公司股价产生重大
影响时，经董事长批准，应及时发布澄清公告，必要时可以
向交易所申请临时停牌；负面报道涉及的事项解决后，应当
及时公告。
    第三十八条 出现重大不利诉讼或仲裁危机时，投资者
关系工作职能部门应采取下列措施：
    （一）经董事长批准，及时对有关事件进行披露，并根
据诉讼或仲裁进程进行动态公告。裁决后，应及时进行公告；
    （二）与相关部门进行沟通，就诉讼判决或仲裁裁定对
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公司产生的影响进行评估，经董事长批准，进行公告；
    （三）通过以公告的形式发布致投资者的公开信、召开
分析员会议、拜访重要的机构投资者等途径降低不利影响，
并以诚恳态度与投资者沟通，争取投资者的支持。
    第三十九条 受到监管部门处罚时，投资者关系工作职
能部门应采取下列措施：
    （一）受到调查时，及时向董事长汇报并按监管要求进
行公告；
    （二）接到处罚通知时，及时向董事长汇报并按监管要
求进行公告；
    （三）投资者关系专职管理部门应结合公司实际，与相
关业务部门一起认真分析监管部门的处罚原因，并以书面形
式向公司董事长汇报。
    如果公司认为监管部门处罚不当，由董事会秘书处牵头
与受处罚内容相关的业务部门配合，根据相关程序寻求救济；
若公司接受处罚，应当及时研究改善措施，经董事会研究后，
根据处罚的具体情况决定是否公告。
    第四十条 出现其他突发事件时，投资者关系工作职能
部门应及时向董事会秘书汇报，经公司董事长批准后，确定
处理意见并及时处理。

                       第七章 附则

    第四十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
    第四十二条 本制度与有关法律、行政法规和规范性文
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件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文
件的规定为准。
    第四十三条 本制度的解释权归董事会。
    第四十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起开始
实施，修改时亦同。




                       广东广州日报传媒股份有限公司
                              二〇二〇年十二月四日




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