证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2021-013
中光学集团股份有限公司董事会关于
2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准利达光电股份有限公司向
中国兵器装备集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》证监［2018］2049 号文核准，公司通过非公开发行人民币普通
股（A 股）22,842,345 股，发行价格为每股人民币 15.35 元，募集资
金总额 350,629,995.75 元，扣除承销费用 14,025,199.83（含税）
后 的 实 际 募 集 资 金 净 额 336,604,795.92 元 。 该 募 集 资 金 净 额
336,604,795.92 元已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019
年 3 月 21 日划转至公司指定的募集资金专用账户，且已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具了《验资报告》（信会
师报字［2019］第 ZG10768 号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额
2019年，公司募集资金支出总额为2,170.76万元，其中支付承销
费1,402.52万元，用于募集资金投资项目建设支出768.17万元，支付
银行账户维护费0.07万元；年度内收到利息收入净额406.61万元。截
止2019年12月31日，募集资金专用账户资金余额为33,298.85万元。
2020 年度，公司募集资金支出金额为 1,898.67 万元，其中：用
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于募集资金投资项目建设支出 1,898.53 万元，支付银行账户维护费
等 0.14 万元；年度内收到利息收入净额 519.68 万元。截止 2020 年
12 月 31 日，募集资金专用账户资金余额为 31,919.86 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司制定了《募集资金管理制度》，按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对募集
资金实行专户存储制度。因募集资金投资项目的实施主体为全资子公
司河南中光学集团有限公司，公司及全资子公司河南中光学集团有限
公司与华泰联合证券有限责任公司分别和交通银行股份有限公司南
阳分行、中国银行股份有限公司南阳分行签署了《募集资金三方监管
协议》，开立了4个募集资金专户。《募集资金三方监管协议》与三方
监管协议范本不存在重大差异，截至本报告期末，本公司一直严格履
行该协议。
（二）募集资金专户存储情况
公司及全资子公司河南中光学集团有限公司对募集资金的存放
和使用实行专户管理。截至2020年12月31日止，公司募集资金具体存
放情况如下：
单位：人民币万元
序
开户主体 开户行 账号 账户类别 金额
号
中光学集团股 交通银行南阳中州 募集资金专用
1 412899991010003182715 16,755.11
份有限公司 路支行 户
中光学集团股 中国银行南阳分行 募集资金专用
2 248165321976 9,828.69
份有限公司 营业部 户
2
河南中光学集 交通银行南阳中州 募集资金专用
3 412899991010003186632 3,245.52
团有限公司 路支行 户
河南中光学集 中国银行南阳分行 募集资金专用
4 249465608009 2,090.54
团有限公司 营业部 户
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度未有募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度未有募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度未有闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况。
本公司募集资金尚在投入过程中，尚不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金使用情况。
本公司不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途、去向
目 前 募 集 资 金 存 放 专 项 账 户 中 未 使 用 的募 集 资 金 余 额 共 为
31,919.86 万元（含利息收入）。
（八）募集资金使用的其他情况
本年度未有募集资金其他使用情况发生。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用。本公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及
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时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金存放、使用、
管理及披露违规的情形。
中光学集团股份有限公司董事会
2021 年 4 月 21 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2020年1-12月
编制单位：中光学集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 35,063
本年度投入募集资金总额 1,898.53
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 4,069.22
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 是否发生重
诺投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) 度(%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益
部分变更) 大变化
承诺投资项目
智能化光电侦察及要地防御系统
否 20,092 20,092 487.47 636.78 3.17% 2021 年 9 月 不适用 不适用 否
生产线建设项目
军民两用光电技术创新平台建设
否 7,997 7,997 714.84 1,111.96 13.9% 2021 年 9 月 不适用 不适用 否
项目
投影显示系统配套能力建设项目 否 4,974 4,974 696.22 917.96 18.46% 2021 年 9 月 不适用 不适用 否
支付中介机构费用 否 2,000 2,000 1,402.52 70.13% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 35,063 35,063 1,898.53 4,069.22 - 不适用 不适用 -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计 - - -
合计 - 35,063 35,063 1,898.53 4,069.22 - -
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放在收款银行
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内不存在此情况
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