深圳劲嘉集团股份有限公司
投资者关系工作制度修正案
序号 修改前 修改后
因增减条目，本制度相关条目编号相应调整
第一条 为了完善深圳劲嘉集团股份 第一条 为了完善深圳劲嘉集团股份
有限公司（以下简称“公司”）治理结 有限公司（以下简称“公司”）治理结
构，规范公司投资者关系管理工作， 构，规范公司投资者关系管理工作，
根据《中华人民共和国公司法》（以下 根据《中华人民共和国公司法》、《中
简称“公司法”）、《中华人民共和国证 华人民共和国证券法》、中国证券监督
券法》（以下简称“证券法”）、中国证 管理委员会（以下简称“中国证监会”）
券监督管理委员会（以下简称“中国 《上市公司与投资者关系工作指引》、
1
证监会”）《上市公司与投资者关系指 《深圳证券交易所股票上市规则》、
引》、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管
（以下简称“规则”）、《深 圳 证 券 交 指引第 1 号——主板上市公司规范运
易所上市公司投资者关系管理指 作》 和《深圳劲嘉集团股份有限公司
引 》 和《深圳劲嘉集团股份有限公司 章程》（以下简称“公司章程”）等有
章程》（以下简称“公司章程”）等有 关规定，制订本制度。
关规定，制订本制度。
第七条 公司应当对以非正式公告方
式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审阅或者记录程序，防止泄露未
公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：股
2 新增 东大会、新闻发布会、产品推介会；
公司或者相关个人接受媒体采访；直
接或者间接向媒体发布新闻稿；公司
（含子公司）网站与内部刊物；董事、
监事或者高级管理人员博客、微博、
微信等社交媒体；以书面或者口头方
投资者关系工作制度修正案 第 1 页 共 10 页
式与特定投资者沟通；以书面或者口
头方式与证券分析师沟通；公司其他
各种形式的对外宣传、报告等；深圳
证券交易所认定的其他形式。
第八条 公司及董事、监事、高级管理
人员和工作人员开展投资者关系管理
工作，应当遵守法律法规和深圳证券
交易所其他相关规定，体现公平、公
正、公开原则，客观、真实、准确、
完整地介绍和反映公司的实际状况，
不得出现以下情形：
（一）透露或通过符合条件媒体
以外的方式发布尚未公开披露的重大
信息；
3 新增
（二）发布含有虚假或者引人误
解的内容，作出夸大性宣传、误导性
提示；
（三）对公司股票及其衍生产品
价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待
中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或
者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违
法违规行为。
第十条 投资者关系管理负责人负责 第十二条 投资者关系管理负责人负
制定公司投资者关系管理的工作管理 责制定公司投资者关系管理的工作管
4 办法和实施细则，并负责具体落实和 理办法和实施细则，并负责具体落实
实施。 和实施。
投资者关系管理负责人负责对公 投资者关系管理负责人负责定期
投资者关系工作制度修正案 第 2 页 共 10 页
司高级管理人员及相关人员就投资者 对公司控股股东、实际控制人、董事、
关系管理进行全面和系统的培训。在 监事、高级管理人员及相关人员就投
进行投资者关系活动之前，投资者关 资者关系管理进行全面和系统的培
系管理负责人应对公司高级管理人 训，增强其对相关法律法规、深圳证
员及相关人员进行有针对性的培训 券交易所相关规则和公司规章制度的
和指导。 理解。
第三节 投资者说明会和接受调研
第二十七条 公司召开投资者说明会
的，应当采取便于投资者参与的方式
进行。公司应当在投资者说明会召开
前发布公告，说明投资者关系活动的
时间、方式、地点、网址、公司出席
人员名单和活动主题等。投资者说明
会原则上应当安排在非交易时段召
开。
公司应当在投资者说明会召开前
以及召开期间为投资者开通提问渠
5 新增 道，做好投资者提问征集工作，并在
说明会上对投资者关注的问题予以答
复。
参与投资者说明会的上市公司人
员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、独立董事和董事会
秘书。公司处于持续督导期内的，鼓
励保荐代表人或独立财务顾问主办人
参加。
除依法履行信息披露义务外，上
市公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取
投资者关系工作制度修正案 第 3 页 共 10 页
建议。存在下列情形的，公司应当及
时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未
达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重
组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规
则规定的异常波动,公司核查后发现
存在未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市
场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，
按照中国证监会和深圳证券交易所相
关规定应当召开年度报告业绩说明会
的；
（六）其他按照中国证监会和深
圳证券交易所规定应当召开投资者说
明会的情形。
公司应在年度报告披露后十五个
交易日内举行年度报告业绩说明会，
对公司所处行业状况、发展战略、生
产经营、财务状况、分红情况、风险
与困难等投资者关心的内容进行说
明。
股东大会对现金分红具体方案进
行审议前，公司应当通过多种渠道主
动与股东特别是中小股东进行沟通和
交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。
投资者关系工作制度修正案 第 4 页 共 10 页
第二十八条 上公司接受从事证券分
析、咨询及其他证券服务的机构及个
人、从事证券投资的机构及个人（以
下简称调研机构及个人）的调研时，
应当妥善开展相关接待工作，并按规
定履行相应的信息披露义务。
公司、调研机构及个人不得利用
调研活动从事市场操纵、内幕交易或
者其他违法违规行为。
公司控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员及其他员工
在接受调研前，应当知会董事会秘书，
原则上董事会秘书应当全程参加。
公司与调研机构及个人进行直接
沟通的，除应邀参加证券公司研究所
等机构举办的投资策略分析会等情形
外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求与其
签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重
大信息，未经公司许可，不与公司指
定人员以外的人员进行沟通或者问
询；
（二）不泄露无意中获取的未公
开重大信息，不利用所获取的未公开
重大信息买卖或者建议他人买卖公司
股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研
投资者关系工作制度修正案 第 5 页 共 10 页
究报告、新闻稿等文件中不使用未公
开重大信息，除非公司同时披露该信
息；
（四）在投资价值分析报告等研
究报告中涉及盈利预测和股价预测
的，注明资料来源，不使用主观臆断、
缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研
究报告、新闻稿等文件在对外发布或
者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
公司应当就调研过程和交流内容
形成书面调研记录，参加调研的人员
和董事会秘书应当签字确认。具备条
件的，可以对调研过程进行录音录像。
公司应当建立接受调研的事后核
实程序，明确未公开重大信息被泄露
的应对措施和处理流程，要求调研机
构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等
文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前条所述文件
存在错误、误导性记载的，应当要求
其改正，对方拒不改正的，公司应当
及时对外公告进行说明；发现前述文
件涉及未公开重大信息的，应当立即
向深圳证券交易所报告并公告，同时
要求调研机构及个人在公司正式公告
前不得对外泄露该信息，并明确告知
投资者关系工作制度修正案 第 6 页 共 10 页
其在此期间不得买卖或者建议他人买
卖公司股票及其衍生品种。
媒体、市场或投资者对上市公司
发布调研记录提出质疑的，深圳证券
交易所可以视情况要求公司对有关问
题作出解释和说明，并予以披露。
公司接受新闻媒体及其他机构或
者个人调研或采访，参照本条规定执
行。
第五节 互动易平台
第三十二条 公司应当通过互动易等
多种渠道与投资者交流，指派或授权
专人及时查看并处理互动易的相关信
息。公司应当就投资者对已披露信息
的提问进行充分、深入、详细的分析、
说明和答复。
对于重要或者具普遍性的问题及
答复，公司应当加以整理并在互动易
以显著方式刊载。
6 新增
第三十三条 公司在互动易平台发布
信息的，应当谨慎、客观，以事实为
依据，保证所发布信息的真实、准确、
完整和公平，不得使用夸大性、宣传
性、误导性语言，不得误导投资者，
并充分提示相关事项可能存在的重大
不确定性和风险。
上市公司信息披露以其通过符合条件
媒体披露的内容为准，在互动易平台
发布的信息不得与依法披露的信息相
投资者关系工作制度修正案 第 7 页 共 10 页
冲突。
第三十四条 公司在互动易平台发布
信息及对涉及市场热点概念、敏感事
项问题进行答复，应当谨慎、客观、
具有事实依据，不得利用互动易平台
迎合市场热点或者与市场热点不当关
联，不得故意夸大相关事项对公司生
产、经营、研发、销售、发展等方面
的影响，不当影响公司股票及其衍生
品种价格。
第四十七条 在进行分析师说明会、业 第四十七条 在进行分析师说明会、投
绩说明会、路演前，公司应确定投资 资说明会、业绩说明会以及路演前 ，
者、分析师提问可回答范围，若回答 公司应确定投资者、分析师提问可回
7
的问题涉及未公开重大信息，或者回 答范围，若回答的问题涉及未公开重
答的问题可以推理出未公开重大信 大信息，或者回答的问题可以推理出
息，公司应拒绝回答。 未公开重大信息，公司应拒绝回答。
第四十九条 公司与特定对象进行直
接沟通前，应要求特定对象签署承诺
书，承诺书至少应包括以下内容：
（一）承诺不故意打探公司未公
开重大信息，未经公司许可，不与公
司指定人员以外的人员进行沟通或问
8 询； 删除
（二）承诺不泄露无意中获取的
未公开重大信息，不利用所获取的未
公开重大信息买卖公司证券或建议他
们买卖公司证券；
（三）承诺在任何的调研报告、
沟通会纪要或新闻稿等文件中不使用
投资者关系工作制度修正案 第 8 页 共 10 页
未公开重大信息，除非公司同时披露
该信息；
（四）承诺在任何的调研报告、
沟通会纪要或新闻稿等文件中涉及盈
利预测和股价预测的，注明资料来源，
不使用主观臆断、缺乏事实根据的资
料；
（五）承诺任何调研报告、沟通
会纪要或新闻稿等文件在对外发布或
使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第五十条 公司应认真核查特定对象
知会的调研报告、沟通会纪要或新闻
稿等文件。发现其中存在错误、误导
性记载的，应要求其改正；拒不改正
的，公司应及时发出澄清公告进行说
明。发现其中涉及未公开重大信息的，
应立即报告深圳证券交易所并公告，
同时要求其在公司正式公告前不得对
外泄露该信息并明确告知在此期间不
得买卖公司证券。
第五十七条 《中国证券报》为公司信 第五十五条 根据法律、法规和深圳证
息披露指定报纸，巨潮资讯网为指定 券交易所规定应进行披露的信息必须
的信息披露网站，根据法律、法规和 在规定的时间内在深圳证券交易所指
9
深圳证券交易所规定应进行披露的信 定的媒体公布。
息必须在规定的时间内在上述报纸和
网站公布。
原《投资者关系工作制度》其他条款未变。
投资者关系工作制度修正案 第 9 页 共 10 页
深圳劲嘉集团股份有限公司
董事会
二〇二二年四月十六日
投资者关系工作制度修正案 第 10 页 共 10 页