深圳劲嘉集团股份有限公司

                   募集资金专项存储及使用管理制度修正案
序号                  修改前                               修改后

本制度中“保荐机构”统一表述为“保荐人”；“募股说明书”统一表述为“招股说
明书”。
       第一条 为规范公司募集资金的管理 第一条 为规范公司募集资金的管理
       和使用，最大限度地保障投资者的利 和使用，最大限度地保障投资者的利
       益，根据《中华人民共和国公司法》 益，根据《中华人民共和国公司法》、
       （以下简称“《公司法》”）、《中华人民 《中华人民共和国证券法》、中国证券
       共和国证券法》（以下简称“《证券 监督管理委员会（以下简称“中国证
       法》”）、中国证券监督管理委员会（以 监会”）的规定以及《深圳证券交易所
       下简称“中国证监会”）的规定以及《深 股票上市规则》（2022 年修订）（以下
 1     圳证券交易所股票上市规则》（2018 简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券
       年修订）（以下简称“《股票上市规 交易所上市公司自律监管指引第 1 号
       则》”）、《深圳证券交易所上市公司规 ——主板上市公司规范运作》（2022
       范运作指引》（2020 年修订）（以下简 年 1 月修订）（以下简称“《规范运
       称“《规范运作指引》”）等有关法律法 作》”）等有关法律法规和规范性文件
       规和规范性文件的要求，结合深圳劲 的要求，结合深圳劲嘉集团股份有限
       嘉集团股份有限公司（以下简称“公 公司（以下简称“公司”）的实际情况，
       司”）的实际情况，特制定本管理制度。 特制定本管理制度。
       第三条 公司董事会负责建立健全公 第三条 公司董事会负责建立健全公
       司募集资金管理制度，并确保本制度 司募集资金管理制度，并确保本制度
       的有效实施。                         的有效实施。
           募集资金投资项目（以下简称“募       公司的董事、监事和高级管理人
 2     投项目”）通过公司的子公司或公司控 员应当勤勉尽责，督促上市公司规范
       制的其他企业实施的，公司应当确保 使用募集资金，自觉维护上市公司募
       该子公司或受控制的其他企业遵守本 集资金安全，不得参与、协助或纵容
       募集资金管理制度。                   上市公司擅自或变相改变募集资金用
                                            途。

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                                              募集资金投资项目（以下简称“募
                                          投项目”）通过公司的子公司或公司控
                                          制的其他企业实施的，公司应当确保
                                          该子公司或受控制的其他企业遵守本
                                          募集资金管理制度。

    第十三条 募投项目不得为持有交易 第十三条 募投项目不得用于证券投
    性金融资产和可供出售的金融资产、 资、衍生品交易等高风险投资或者为
    借予他人、委托理财等财务性投资， 他人提供财务资助，不得直接或者间
    不得直接或者间接投资于以买卖有价 接投资于以买卖有价证券为主要业务
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    证券为主要业务的公司。                的公司。
         公司不得将募集资金用于质押、         公司不得将募集资金用于质押、
    委托贷款或其他变相改变募集资金用 委托贷款或其他变相改变募集资金用
    途的投资。                            途的投资。
    第二十五条 公司使用暂时闲置的募 第二十五条 公司使用暂时闲置的募
    集资金进行现金管理的，投资产品的 集资金进行现金管理的，投资产品的
    期限不得超过十二个月，且必须符合 期限不得超过十二个月，且必须符合
    以下条件：                            以下条件：
         （一）安全性高，满足保本要求，       （一）结构性存款、大额存单等
    产品发行主体能够提供保本承诺；        安全性高的保本型产品；
         （二）流动性好，不得影响募集         （二）流动性好，不得影响募集
    资金投资计划正常进行。                资金投资计划正常进行。
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         投资产品不得质押，产品专用结         投资产品不得质押，产品专用结
    算账户（如适用）不得存放非募集资 算账户（如适用）不得存放非募集资
    金或者用作其他用途，开立或者注销 金或者用作其他用途，开立或者注销
    产品专用结算账户的，公司应当及时 产品专用结算账户的，公司应当及时
    公告。                                报深圳证券交易所备案并公告。
         公司使用闲置募集资金进行现金         公司使用闲置募集资金进行现金
    管理的，应当在提交董事会审议通过 管理的，应当经公司董事会审议通过，
    后二个交易日内公告下列内容：          独立董事、监事会、保荐人发表明确


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         ……                           同意意见。公司应当在董事会会议 后
         （四）投资产品的收益分配方式、 二个交易日内公告下列内容：
    投资范围及安全性，包括但不限于产        ……
    品发行主体提供的保本承诺，公司为        （四）投资产品的收益分配方式、
    确保资金安全所采取的风险控制措施 投资范围及安全性，包括但不限于产
    等；                                品发行主体提供的安全性分析，公司
         ……                           为确保资金安全所采取的风险控制措
                                        施等；

                                            ……




    第二十六条 募投项目应与公司募股
                                        第二十六条 公司募集资金应当按照
    说明书承诺的项目一致，原则上不能
                                        招股说明书或者其他公开发行募集文
    变更，对确因市场发生变化需要改变
5                                       件所列用途使用。公司改变招股说明
    募集资金投向时，必须经公司董事会
                                        书或者其他公开发行募集文件所列资
    审议依照法定程序报股东大会（或债
                                        金用途的，必须经股东大会作出决议。
    券持有人大会）审议。




    第三十四条 单个或者全部募投项目 第三十四条 单个或者全部募投项目

    完成后，节余募集资金（包括利息收 完成后，节余募集资金（包括利息收

    入）占募集资金净额 10%以上的，公 入）占该项目 募集资金净额 10%以上

    司使用节余资金应当符合下列条件：    的，公司使用节余资金应当符合下列

         ……                           条件：
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         节余募集资金（包括利息收入）       ……

    低于募集资金净额 10%的，应当经董        节余募集资金（包括利息收入）

    事会审议通过，并由独立董事、监事 低于该项目 募集资金净额 10%的，应

    会以及保荐机构发表明确同意意见方 当经董事会审议通过，并由独立董事、

    可使用。                            监事会以及保荐人发表明确同意意见

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         节余募集资金（包括利息收入） 方可使用。
    低于 500 万元人民币或者低于募集资        节余募集资金（包括利息收入）
    金净额 1%的，可以豁免履行前款程序， 低于 500 万元人民币或者低于该项目
    其使用情况应当在年度报告中披露。     募集资金净额 1%的，可以豁免履行前
                                         款程序，其使用情况应当在年度报告
                                         中披露。

    第三十五条    公司全部募集资金项目 第三十五条    公司全部募集资金项目

    完成前，因部分募集资金项目终止或 完成前，因项目终止出现节余资金，

    者部分募集资金项目完成后出现节余 拟将部分募集资金变更为永久性补充

    资金，拟将部分募集资金变更为永久 流动资金，应当符合以下要求：

    性补充流动资金，应当符合以下要求：       （一）募集资金到账超过一年；
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         （一）募集资金到账超过一年；        （二）不影响其他募集资金项目

         （二）不影响其他募集资金项目 的实施；

    的实施；                                 （三）按照募集资金用途变更的

         （三）按照募集资金用途变更的 要求履行审批程序和信息披露义务。

    要求履行审批程序和信息披露义务。


    第三十七条 ……                      第三十七条 ……
         注册会计师应当对董事会的专项        注册会计师应当对董事会的专项
    报告是否已经按照规范运作指引及相 报告是否已经按照规范运作及相关格
8   关格式指引编制以及是否如实反映了 式指引编制以及是否如实反映了年度
    年度募集资金实际存放、使用情况进 募集资金实际存放、使用情况进行合
    行合理保证，提出鉴证结论。           理保证，提出鉴证结论。
         ……                                ……




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    第三十九条 独立董事应当关注募集 第三十九条 独立董事应当关注募集
    资金实际使用情况与公司信息披露情 资金实际使用情况与公司信息披露情
    况是否存在重大差异。经二分之一以 况是否存在重大差异。经二分之一以
    上独立董事同意，独立董事可以聘请 上独立董事同意，独立董事可以聘请
    会计师事务所对募集资金使用情况进 会计师事务所对募集资金使用情况进
    行专项审计。公司应当全力配合专项 行专项审计。公司应当全力配合专项
    审计工作，并承担必要的审计费用。   审计工作，并承担必要的审计费用。
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                                           董事会应当在收到前款规定的鉴
                                       证报告后及时公告。如鉴证报告认为
                                       上市公司募集资金的管理和使用存在
                                       违规情形的，董事会还应当公告募集
                                       资金存放与使用情况存在的违规情
                                       形、已经或者可能导致的后果及已经
                                       或者拟采取的措施。
    原《募集资金专项存储及使用管理制度》其他条款未变。




                                           深圳劲嘉集团股份有限公司
                                                     董事会
                                              二〇二二年四月十六日




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