上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江东晶电子股份有限公司
2016 年第六次临时股东大会的
法律意见书
上海市锦天城律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 12 楼
电话：021-2051-1000 传真：021-2051-1999 邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于浙江东晶电子股份有限公司
2016 年第六次临时股东大会的法律意见书
致：浙江东晶电子股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江东晶电子股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2016 年第六次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（证监发［2014］46 号）等法律、法规
和其他规范性文件以及《浙江东晶电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2016 年
8 月 13 日在《证券时报》和巨潮咨讯网上刊登《浙江东晶电子股份有限公司关
于召开公司 2016 年第六次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、
地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次
股东大会的召开日期已达 15 日。本次股东大会于 2016 年 8 月 29 日在浙江金华
宾虹西路 555 号浙江东晶电子股份有限公司 2 楼会议室如期召开。
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本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席公司本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共 6 人，持有公司股份数 57,840,625 股，占公司股份
总数的 23.7595%。通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的网络表决
结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共 1 人，持有公司股份数 7,500
股，占公司股份总数的 0.0031%。据此，出席公司本次股东大会表决的股东及股
东代理人共 7 人，持有公司股份数 57,848,125 股，占公司股份总数的 23.7626%。
以上股东均为截止 2016 年 8 月 24 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、 本次股东大会的审议的内容
1、关于选举第五届董事会非独立董事的议案
1.1 选举李庆跃先生为第五届董事会非独立董事；
1.2 选举吴宗泽先生为第五届董事会非独立董事；
1.3 选举周宏斌先生为第五届董事会非独立董事；
1.4 选举陈冬尔女士为第五届董事会非独立董事；
1.5 选举池旭明先生为第五届董事会非独立董事；
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1.6 选举俞尚东先生为第五届董事会非独立董事。
2、关于选举第五届董事会独立董事的议案
2.1 选举徐杰震先生为第五届董事会独立董事；
2.2 选举袁琳女士为第五届董事会独立董事；
2.3 选举张立艳女士为第五届董事会独立董事。
3、关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案
3.1 选举郭雄伟先生为第五届监事会非职工代表监事；
3.2 选举钱建昀先生为第五届监事会非职工代表监事。
4．关于修订《公司章程》的议案
5．关于修订《董事会议事规则》的议案
6．关于修订《监事会议事规则》的议案
7. 关于修订《对外担保管理制度》的议案
8．关于制定《累积投票实施制度》的议案
9．关于制定《防范控股股东及关联方资金占用制度》的议案
10．关于制定《独立董事薪酬（津贴）方案》的议案
锦天城律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案进行了审议，以记名投票表
决方式对公告的议案进行了表决，现场投票按《公司章程》和《股东大会规则》
规定的程序进行并予以计票、监票；参与网络投票的股东在网络投票时间内通过
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网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公
司向公司提交了网络投票的统计数据文件。与会股东审议通过了如下决议：
1、审议关于选举第五届董事会非独立董事的议案
1.1 选举李庆跃先生为第五届董事会非独立董事；
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
1.2 选举吴宗泽先生为第五届董事会非独立董事；
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
1.3 选举周宏斌先生为第五届董事会非独立董事；
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
1.4 选举陈冬尔女士为第五届董事会非独立董事；
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
1.5 选举池旭明先生为第五届董事会非独立董事；
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表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
1.6 选举俞尚东先生为第五届董事会非独立董事。
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2、关于选举第五届董事会独立董事的议案
2.1 选举徐杰震先生为第五届董事会独立董事；
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.2 选举袁琳女士为第五届董事会独立董事；
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
2.3 选举张立艳女士为第五届董事会独立董事。
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 0 股。
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3、关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
3.1 选举郭雄伟先生为第五届监事会非职工代表监事；
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
3.2 选举钱建昀先生为第五届监事会非职工代表监事。
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
4．关于修订《公司章程》的议案
表决结果：同意 57,848,125 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
5．关于修订《董事会议事规则》的议案
表决结果：同意 57,848,125 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
6．关于修订《监事会议事规则》的议案
表决结果：同意 57,848,125 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
7.关于修订《对外担保管理制度》的议案
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 99.9870%；反对 7,500
股，占有效表决股份总数的 0.0130%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
8．关于制定《累积投票实施制度》的议案
表决结果：同意 57,848,125 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
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9．关于制定《防范控股股东及关联方资金占用制度》的议案
表决结果：同意 57,848,125 股，占有效表决股份总数的 100.0000%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%。
10．关于制定《独立董事薪酬（津贴）方案》的议案
表决结果：同意 57,840,625 股，占有效表决股份总数的 99.9870%；反对 0
股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 7,500 股，占有效表决股份总数的
0.0130%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 0 股，反对 0 股，弃权 7,500
股。
会议记录由出席会议的公司董事签名。会议决议由出席会议的公司董事签
名。
锦天城律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2016 年第六次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江东晶电子股份有限公司
2016 年第六次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师: 卢胜强
负责人：吴明德 经办律师：姚轶丹
2016 年 8 月 29 日
