大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2013-021
大连华锐重工集团股份有限公司
2013 年第一季度报告正文
2013 年 4 月
1
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人宋甲晶、主管会计工作负责人陆朝昌及会计机构负责人徐成声明：保证季度报告中财务报
表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
2
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 1,164,780,323.26 1,864,019,400.08 -37.51%
归属于上市公司股东的净利润（元） 18,273,441.88 109,597,259.83 -83.33%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
12,068,542.38 101,432,466.77 -88.1%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 89,223,226.08 224,990,445.81 -60.34%
基本每股收益（元/股） 0.03 0.17 -82.35%
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.17 -82.35%
加权平均净资产收益率（%） 0.29% 1.82% -1.53%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 19,447,148,977.41 20,166,745,512.08 -3.57%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,239,742,475.57 6,221,734,374.47 0.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 909,005.25
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,463,417.29
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,124,924.95
所得税影响额 1,272,486.08
少数股东权益影响额（税后） 19,961.91
合计 6,204,899.50 --
3
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 13,718
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
大连重工起重集
国有法人 78.84% 507,590,011 322,790,011
团有限公司
大连华成投资发
境内非国有法人 3.73% 24,000,000 0
展有限公司
大连市国有资产
投资经营集团有 国有法人 3.59% 23,102,250 0
限公司
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 1.26% 8,100,000 0
户
潘晓冬 境内自然人 0.47% 3,032,254 0
中国人民人寿保
险股份有限公司 其他 0.4% 2,586,146 0
－自有资金
中国建设银行－
博时裕富沪深
其他 0.33% 2,113,168 0
300 指数证券投
资基金
中国人民财产保
险股份有限公司
其他 0.27% 1,716,998 0
－传统－普通保
险产品
诸葛华明 境内自然人 0.24% 1,576,179 0
中国建设银行－
信诚中证 500 指
其他 0.15% 939,504 0
数分级证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
4
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
大连重工起重集团有限公司 184,800,000
大连华成投资发展有限公司 24,000,000
大连市国有资产投资经营集团有
23,102,250
限公司
全国社会保障基金理事会转持二
8,100,000
户
潘晓冬 3,032,254
中国人民人寿保险股份有限公司
2,586,146
－自有资金
中国建设银行－博时裕富沪深 300
2,113,168
指数证券投资基金
中国人民财产保险股份有限公司
1,716,998
－传统－普通保险产品
诸葛华明 1,576,179
中国建设银行－信诚中证 500 指数
939,504
分级证券投资基金
上述股东中，国有法人股股东大连重工起重集团有限公司与大连市国有资产投资经营
上述股东关联关系或一致行动的
集团有限公司存在关联关系，属于规定的一致行动人；未知其他股东间是否存在关联关
说明
系、是否属于规定的一致行动人。
5
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1.应付职工薪酬与期初相比减少了5,736.64万元，降幅61.49%，主要原因是报告期内发放了上年末预提的年终奖金所致。
2.应交税费与期初相比减少13,400.70万元，降幅107.95%，主要原因是报告期内销售收入减少而使期末应纳增值税及附
加减少，利润总额减少而使本期末应纳企业所得税减少所致。
3.营业收入与上年同期相比减少69,923.91万元，降幅37.51%，主要原因是受国内机械行业市场形势及公司在手合同分布
影响所致。
4.营业成本与上年同期相比减少50,907.38万元，降幅34.16%，主要原因是报告期内公司销售收入大幅下降，对应的产品
营业成本下降所致。
5.营业税金及附加与上年同期相比减少651.05万元，降幅70.70%，主要原因是报告期内缴纳的增值税减少所致。
6.财务费用与上年同期相比减少2,621.04万元，降幅79.14%，主要原因是报告期内贷款本金及融资成本同比去年下降所
致。
7.资产减值损失与上年同期相比减少1,081.90万元，降幅1385.99%，主要原因是报告期内收回应收账款，冲减坏账准备
所致。
8.营业利润和利润总额与上年同期相比分别下将了82.31%和77.81%，主要原因是受国内机械行业市场形势及公司在手合
同分布影响，公司销售收入同比大幅下降，对公司利润产生影响。
9.所得税费用与上年同期相比减少839.84万元，降幅40.32%，主要原因是报告期内利润总额下降所致。
10.支付其他与经营活动有关的现金与上年同期相比减少16,265.39万元，主要原因是报告期内支付保证金减少所致。
11.经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少了13,576.72万元，降幅60.34%，主要原因是报告期内销售商品、
提供劳务收到的现金减少所致。
12.投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比增加1,701.66万元，主要原因是报告期内处置固定资产的同时减少固定
资产的购建所致。
13.汇率变动对现金及现金等价物的影响与上年同期相比减少了163.47万元，主要原因是报告期内日元贬值导致汇兑损失
增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司于2013年4月18日召开的第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于重组标的资产未完成2012年度盈利承诺的议
案》。下一步，公司将按规定及时披露相关进展情况。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
重组标的资产未完成 2012 年度盈利承诺 2013 年 04 月 22 日 巨潮资讯网，公告编号：2013-018
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
6
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
1.关于重组新增
股份持股锁定
36 个月的承诺：
限售期自 2011
年 12 月 27 日至
2014 年 12 月 27
日；2.关于注入
资产盈利实现
的承诺：2011
年度至 2013 年
度利润补偿期
间标的资产拟
实现的扣除非
经常性损益后
归属于母公司
股东的净利润
分别为 77,046
万元、84,014 万
1.关于重组新增 元、88,072 万
股份持股锁定 元，若标的资产
36 个月的承诺； 利润补偿期间
2.关于注入资产 2011 年 12 月 27 实现的扣除非
资产重组时所作承诺 严格履行
盈利实现的承 日 经常性损益后
诺；3.关于避免 归属于母公司
同业竞争的承 股东的净利润
诺。 累积数，低于所
预测对应的标
的资产同期的
累积预测净利
润数，则由大连
重工起重集团
有限公司负责
向公司进行补
偿，具体补偿方
式如下：在该年
度的年度报告
披露之日起 5 日
内，本公司以书
面方式通知大
连重工起重集
团有限公司标
的资产该期间
累积实际净利
润数小于累积
7
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
预测净利润数
的事实，并要求
大连重工起重
集团有限公司
补偿净利润差
额。公司以 1.00
元的价格回购
其持有的按下
述公式计算应
回购的公司股
份。回购股份数
量=（截至当期
期末对应标的
资产累积预测
净利润数－截
至当期期末对
应标的资产累
积实际净利润
数）×认购股份
总数÷补偿期限
内各年的对应
标的资产预测
净利润数总和
－已补偿股份
数量。如果利润
补偿期间公司
以转增或送股
方式进行分配
而导致大连重
工起重集团有
限公司持有的
公司股份数发
生变化，则向大
连重工起重集
团有限公司回
购股份的数量
应调整为：按上
款公式计算的
回购股份数×
（1+转增或送
股比例）。在利
润补偿期限届
满时，大连重工
起重集团有限
8
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
公司对标的资
产进行减值测
试，如期末减值
额/标的资产作
价>补偿期限内
已补偿股份总
数/认购股份总
数，则大连重工
起重集团有限
公司将另行补
偿股份。另需补
偿的股份数量
为：期末减值额
/每股发行价格
－补偿期限内
已补偿股份总
数；3.关于避免
同业竞争的承
诺：大连重工
起重集团有限
公司及其控制
的企业将不会
直接或间接经
营任何与本公
司及下属公司
经营的业务构
成竞争或可能
构成竞争的业
务，也不会投资
任何与本公司
及下属公司经
营的业务构成
竞争或可能构
成竞争的其他
企业。
大连装备制造
投资有限公司
及其控制的企
业将不会直接
大连装备制造 关于避免同业 2011 年 12 月 27
或间接经营任 严格履行
投资有限公司 竞争的承诺。 日
何与本公司及
下属公司经营
的业务构成竞
争或可能构成
9
大连华锐重工集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
竞争的业务，也
不会投资任何
与本公司及下
属公司经营的
业务构成竞争
或可能构成竞
争的其他企业。
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
否
作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 不适用
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
-80% 至 -50%
动幅度（%）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
6,438.26 至 16,095.66
动区间（万元）
2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
32,191.32
元）
受国内机械行业市场形势及公司在手合同分布影响，公司销售收入同比大
业绩变动的原因说明
幅下降，对公司利润产生影响。
五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
大连华锐重工集团股份有限公司
董事长：宋甲晶
二〇一三年四月二十三日
10