浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
证券代码：002206 证券简称：海 利 得 公告编号：2019-083
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
1
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高利民、主管会计工作负责人吕佩芬及会计机构负责人(会计主
管人员)魏静聪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 5,232,676,900.82 4,809,587,884.69 8.80%
归属于上市公司股东的净资产
2,731,106,190.67 2,915,181,719.13 -6.31%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 1,001,036,574.69 9.79% 2,991,864,315.23 11.87%
归属于上市公司股东的净利润
82,985,873.38 -21.91% 243,399,981.11 -16.16%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
81,225,645.74 -18.43% 231,093,185.92 -17.36%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
169,845,468.35 -3.68% 517,881,177.01 27.46%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 -22.22% 0.21 -12.50%
稀释每股收益（元/股） 0.07 -22.22% 0.21 -12.50%
加权平均净资产收益率 3.09% -0.33% 8.61% -1.03%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-1,087,357.47
分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1,497,454.74
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
14,374,028.25
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -285,600.00
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
3
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -44,675.54
减：所得税影响额 2,147,054.79
合计 12,306,795.19 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 27,926 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
高利民 境内自然人 17.43% 213,187,500 159,890,625 质押 90,000,000
高王伟 境内自然人 9.91% 121,210,095 90,907,571 质押 31,750,000
高宇 境内自然人 5.87% 71,787,500
浙江海利得新
材料股份有限
其他 5.28% 64,521,425
公司回购专用
证券账户
万向创业投资 境内非国有法
5.00% 61,151,384
股份有限公司 人
中国人民人寿
保险股份有限
其他 4.17% 50,952,943
公司－传统－
普通保险产品
上海高毅资产
管理合伙企业
（有限合伙） 其他 2.04% 25,000,000
－高毅邻山 1
号远望基金
基本养老保险
其他 1.83% 22,438,002
基金一零零三
4
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
组合
西藏山南硅谷
天堂昌吉投资
管理有限公司 其他 1.24% 15,190,000
－硅谷天堂恒
昌私募基金
上海齐银股权
投资基金管理
有限公司－上
其他 1.23% 15,000,000
海同煤齐银投
资管理中心
（有限合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
高宇 71,787,500 人民币普通股 71,787,500
浙江海利得新材料股份有限公
64,521,425 人民币普通股 64,521,425
司回购专用证券账户
万向创业投资股份有限公司 61,151,384 人民币普通股 61,151,384
高利民 53,296,875 人民币普通股 53,296,875
中国人民人寿保险股份有限公
50,952,943 人民币普通股 50,952,943
司－传统－普通保险产品
高王伟 30,302,524 人民币普通股 30,302,524
上海高毅资产管理合伙企业（有
限合伙）－高毅邻山 1 号远望基 25,000,000 人民币普通股 25,000,000
金
基本养老保险基金一零零三组
22,438,002 人民币普通股 22,438,002
合
西藏山南硅谷天堂昌吉投资管
理有限公司－硅谷天堂恒昌私 15,190,000 人民币普通股 15,190,000
募基金
上海齐银股权投资基金管理有
限公司－上海同煤齐银投资管 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
理中心（有限合伙）
股东高利民、高王伟、高宇之间存在关联关系；未知上述其他股东之间是否存在关联
上述股东关联关系或一致行动
关系，也未知是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
的说明
动人的情况。
前 10 名股东参与融资融券业务
无
情况说明（如有）
5
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、2017年股权激励计划事项
7
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
2017年6月16日，公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划（草
案）及其摘要的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关于提请股东大会
授权董事会办理公司2017年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律
师出具相应法律意见书。同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2017年股票期
权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关
于核查公司2017年股票期权激励计划的激励对象名单的议案》。
2017年7月3日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计
划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关于提请股
东大会授权董事会办理公司2017年股票期权激励计划有关事项的议案》，律师出具相应法律意见书。
2017年7月11日，公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议审议通过了《关于公司2017
年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》。向263名激励对象授予2347万份股票期权。
2017年7月28日,公司完成了《浙江海利得新材料股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》所涉
股票期权的首次授予登记工作，期权简称：海利JLC3，期权代码：037740。公司发布《关于2017年股票期
权激励计划首次授予登记完成的公告》，详见2017年7月29日巨潮资讯网及证券时报。
2018年6月13日，公司第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于公
司2017年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权以及取消部分预留股票期权的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
2018年6月27日，完成了《浙江海利得新材料股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》所涉股
票期权的预留授予登记工作。
2018年9月10日，公司分别召开第六届董事会第二十次会议和公司第六届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于调整公司2017年股票期权激励计划行权价格、激励对象和期权数量及注销部分期权的议案》，
因公司进行了2018年半年度利润分配，本次股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由7.16元调整
为6.96元，预留授予股票期权的行权价格由5.29元调整为5.09元。因部分激励对象离职公司本次股票期权
首次授予激励对象人数由263名调整至230名，首次股票期权数量由2,347万份调整至2,048万份；预留授予
激励对象人数由76名调整至75名，预留股票期权数量由303.80万份调整至300.30万份。公司独立董事对此
发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。并于2018年9月15日，公司完成并公告部分期权完成办理注
销。
2019年4月3日,公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整
公司2017年股票期权激励计划激励对象和期权数量及注销部分期权的议案》、《关于公司2017年股票期权激
励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》、《关于2017年股票期权激励计划首次授予第二个行权期和预
留授予第一个行权期未达行权条件予以注销的议案》,因部分激励对象离职公司本次股票期权首次授予激励
对象人数由230名调整至221名,首次授予股票期权数量由2,048万份调整至1,925万份,预留授予激励对象人
数由75名调整至70名,预留股票期权数量由300.30万份调整至264.60万份;公司2017年股票期权激励计划首
次授予调整后的221名激励对象在第一个行权期内可行权股票期权总数量为577.50万份;因公司2018年度
财务业绩未达到考核指标不满足业绩考核行权条件,首次授予股票期权第二个行权期221名激励对象所获授
的577.50万份股票期权与预留授予股票期权第一个行权期70名激励对象所获授的132.30万份股票期权由
公司注销。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。并于2019年4月19日，公
司完成并公告部分期权完成办理注销。
2019年5月31日，本公司分别召开第六届董事会第二十六次会议和公司第六届监事会第二十一次会议，
审议通过了《关于调整公司2017年股票期权激励计划行权价格、激励对象和期权数量及注销部分期权的议
案》，因公司进行了2018年度利润分配，本次股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由6.96元调
整为6.77元，预留授予股票期权的行权价格由5.09元调整为4.90元。因部分激励对象离职公司本次股票期
权首次授予激励对象人数由221名调整至215名，首次股票期权数量由1,347.50万份调整至1,313.90万份；
8
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
预留授予激励对象人数由70名调整至69名，预留股票期权数量由132.30万份调整至131.25万份。公司独立
董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。并于2019年6月12日，公司完成并公告部分期权完
成办理注销。
2019年8月21日，本公司分别召开第六届董事会第二十七次会议和公司第六届监事会第二
十二次会议，审议通过了《关于注销2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期
未行权股票期权的议案》，公司2017年股权激励计划首次授予第一个行权期可行权股票期权数量总共
563.10万份，可行权期限自2018年7月30日至2019年7月26日止。截至可行权期限届满之日，激励对象已到
期未行权股票期权数量总共563.10万份。根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《公司2017年股
票期权激励计划（草案）》的规定需注销上述已到期未行权的股票期权。公司独立董事对此发表了独立意
见，律师出具相应法律意见书。并于2019年9月16日，公司完成并公告部分期权完成办理注销。
二、公司以集中竞价方式回购公司股份事项
公司于2018年9月10日召开第六届董事会第二十次会议、2018年9月26日召开2018年第四次临时股东大
会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的议案》，回购总金额不超过人民币30,000
万元（含30,000万元），不低于人民币10,000万元，回购价格不超过6元/股（含），本次回购股份的实施期
限为自股东大会审议通过本次回购股份预案之日起不超过12个月。
2019年5月31日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整回购股份价格上限的
议案》。因进行2018年度权益分派，公司本次回购股份的价格由不超过人民币6元/股调整为不超过人民币
5.81元/股。
2019年9月16日，公司分别召开第七届董事会第一次会议和第七届监事会第一次会议，审议通过了《关
于调整股份回购事项的议案》。根据相关规定，将原方案中“如未能在股份回购完成之后12个月内实施上
述计划，回购股份应全部予以注销”调整为“如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述计划，回购股
份应全部予以注销”。除此之外，回购股份方案的其他内容与原回购股份方案保持不变。公司独立董事发
表了同意的独立意见。
截至2019年9月26日，公司本次回购股份期限已届满。在回购期内，公司通过股票回购专用账户以集中
竞价交易方式，累计回购股份数量为64,521,425股，占目前公司总股本的5.28%，最高成交价为5.01元/股，
最低成交价为3.69元/股，成交总金额为262,251,183.95元（不含交易费用）。本次股份回购已实施完毕。
三、关于新设香港全资子公司、孙公司及调整公司股权架构事项
2019年1月21日，公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于新设香港全资子公司、
孙公司及调整公司股权架构的议案》，公司拟在香港设立一家全资子公司—海利得（香港）投资控股有限
公司，以及一家全资孙公司—海利得（香港）纤维投资有限公司，并计划将海利得（越南）有限公司100%
的股权逐步过户至海利得（香港）纤维投资有限公司名下。
2019年5月，子公司海利得(香港)投资控股有限公司以及孙公司海利得(香港)纤维投资有限公司完成
了工商注册登记,并取得了相关注册机构颁发的《注册证书》，注册资本各为8000万美元。
截至2019年9月30日，公司完成了原持有的海利得（越南）有限公司100%股权过户至香港孙公司的股
权交割手续。至此，海利得（越南）有限公司由公司的全资子公司变更为全资曾孙公司。
四、关于公司换届选举、聘任事项
2019年8月30日，公司召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于提名公司第七届董事会
非独立董事的议案》、《关于提名公司第七届董事会独立董事的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
同日召开公司第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。
2019年9月11日，公司召开职工代表大会，选举陆瑛娜女士为公司第七届监事会职工代表监事。
2019年9月16日，公司召开2019年第二次临时股东大会，选举高利民先生、高王伟先生、葛骏敏先生、
姚峻先生为公司第七届董事会非独立董事。选举黄卫书先生、孟繁锋先生、平衡先生为公司第七届董事会
独立董事；选举产生第七届监事会股东代表监事熊初珍女士、钱培华女士，与职工代表监事陆瑛娜女士共
同组成公司第七届监事会。并于同日召开公司第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第七
9
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》、《关于选举公司第七届董事会专
门委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司内部审计机构负责人的议
案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日召开公司第七届监
事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第七届监事会主席的议案》，选举熊初珍女士为公司第七届
监事会主席。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2019 年 08 月 22 日 http://www.cninfo.com.cn
2017 年股权激励计划事项
2019 年 09 月 16 日 http://www.cninfo.com.cn
公司以集中竞价方式回购公司股份事 2019 年 09 月 17 日 http://www.cninfo.com.cn
项 2019 年 09 月 27 日 http://www.cninfo.com.cn
关于新设香港全资子公司、孙公司及调 2019 年 01 月 22 日 http://www.cninfo.com.cn
整公司股权架构事项 2019 年 09 月 27 日 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 08 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn
关于公司换届选举、聘任事项 2019 年 09 月 12 日 http://www.cninfo.com.cn
2019 年 09 月 17 日 http://www.cninfo.com.cn
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年9月10日召开第六届董事会第二十次会议、2018年9月26日召开2018年第四次临时股东大
会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的议案》，回购总金额不超过人民币30,000
万元（含30,000万元），不低于人民币10,000万元，回购价格不超过6元/股（含），本次回购股份的实施期
限为自股东大会审议通过本次回购股份预案之日起不超过12个月。
2019年5月31日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整回购股份价格上限
的议案》。因进行2018年度权益分派，公司本次回购股份的价格由不超过人民币6元/股调整为不超过人民
币5.81元/股。
2019年9月16日，公司分别召开第七届董事会第一次会议和第七届监事会第一次会议，审议通过了《关
于调整股份回购事项的议案》。根据相关规定，将原方案中“如未能在股份回购完成之后12个月内实施上
述计划，回购股份应全部予以注销”调整为“如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述计划，回购股
份应全部予以注销”。除此之外，回购股份方案的其他内容与原回购股份方案保持不变。公司独立董事发
表了同意的独立意见。
截至2019年9月26日，公司本次回购股份期限已届满。在回购期内，公司通过股票回购专用账户以集
中竞价交易方式，累计回购股份数量为64,521,425股，占目前公司总股本的5.28%，最高成交价为5.01元/
股，最低成交价为3.69元/股，成交总金额为262,251,183.95元（不含交易费用）。本次股份回购已实施完
毕。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
10
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
自本公司上
市之日起三
十六个月
内，不转让
或者委托他
人管理其本
次发行前已
持有的发行
人股份，也
高利民;高 不由发行人
王伟;葛骏 回购该部分
敏;黄立新; 股份；在本
吕佩芬;马 公司上市三
股份限售承 2007 年 05 正在严格
鹏程;万向 年后，在担 长期有效
诺 月 28 日 履行中
创业投资股 任本公司董
份有限公 事、监事、
司;王国松; 高级管理人
张悦翔 员期间，每
首次公开发行或再融资时所作承 年转让的股
诺 份不超过所
持本公司股
份的 25%；
在离职后的
半年内，不
转让所持本
公司的股
份。
1、除股份公
司外，本人
正在严格
持有股权的
履行中，海
关于同业竞 企业仅海宁
宁嘉利来
争、关联交 嘉利来新材
2007 年 05 新材料有
高利民 易、资金占 料有限公司 长期有效
月 28 日 限公司已
用方面的承 一家，该公
于 2007 年 9
诺 司部分资产
月 30 日注
已由股份公
销。
司收购，海
宁嘉利来新
11
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
材料有限公
司股东会已
决定解散公
司。2、本人
及本人关系
密切的亲属
（包括配
偶、父母、
年满 18 周
岁的子女及
其配偶、兄
弟姐妹及其
配偶，配偶
的父母、兄
弟姐妹，子
女配偶的父
母）及本人
和本人关系
密切的亲属
投资的公司
均没有直接
或通过其他
公司间接从
事构成与股
份公司业务
有同业竞争
的经营活
动。3、自本
承诺函出具
之日起，本
人及本人关
系密切的亲
属将继续不
从事与股份
公司有同业
竞争的经营
活动；也不
通过投资、
持股、参股、
联营、合作、
技术转让或
其他任何方
式参与与股
份公司相竞
12
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
争的业务；
不向业务与
股份公司相
同、类似或
任何方面构
成竞争的公
司、企业或
其他组织提
供专有技
术、销售渠
道、客户信
息等商业秘
密。
公司承诺不
为激励对象
依本计划获
取有关股票
浙江海利得 期权提供贷
2017 年 06 至 2021 年 7 正在严格
股权激励承诺 新材料股份 其他承诺 款以及其他
月 17 日 月 28 日 履行中
有限公司 任何形式的
财务资助，
包括为其贷
款提供担
保。
自 2019 年 6
月 4 日起的
未来 6 个月
内，公司控
股股东及一
致行动人继
续通过深圳
股份增持承 证券交易所 2019 年 06 2019 年 12 正在严格
高王伟
诺 交易系统增 月 04 日 月3日 履行中
其他对公司中小股东所作承诺 持公司股
份，拟增持
金额不低于
1,000 万元
人民币，不
高于 2,000
万元人民币
高王伟先生 已于 2019
股份限售承 2016 年 06 2019 年 7 月
高王伟 认购之海利 年 7 月 18
诺 月 28 日 18 日
得非公开发 日履行完
13
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
行股份，自 毕
海利得本次
非公开发行
股份上市之
日起三十六
个月内不进
行转让，同
意中国证券
登记结算有
限责任公司
予以限售期
锁定。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原因 不适用
及下一步的工作计划
四、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
本期公允 计入权益的
初始投 报告期内购 报告期内 累计投资
资产类别 价值变动 累计公允价 期末金额 资金来源
资成本 入金额 售出金额 收益
损益 值变动
667,200. 381,600.0
期货 -285,600.00 自有资金
00 0
667,200. 381,600.0
合计 -285,600.00 0.00 0.00 0.00 0.00 --
00 0
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
□ 适用 √ 不适用
14
浙江海利得新材料股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
公司报告期不存在委托理财。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司基本情况、主营业务发展情况、
2019 年 08 月 26 日 实地调研 机构
未来的发展规划等。未提供资料
公司基本情况、主营业务发展情况、
2019 年 09 月 25 日 书面问询 机构
未来的发展规划等。未提供资料
浙江海利得新材料股份有限公司
法定代表人：
15