新疆准东石油技术股份有限公司
           XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD


                                   新疆准东石油技术股份有限公司
                                        独立董事2016年度述职报告

                                                 独立董事朱明先生述职报告

      本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司” ）的独立董事，2016                                年
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《公司章程》及相关法律法规、规章等的规定，忠实履行独立董事的职责，恪尽职
守，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司经营运作情况，尽心尽
力维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2016年度履职情况汇报如下：
      一、出席会议情况
      2016年度，本人积极参加了公司的董事会会议，出席了公司股东大会；在董事会、股
东大会召开前，本人能够以勤勉尽责的态度，认真阅读会议相关资料；在会议召开时，能
够同与会董事进行了深入的探讨，提出合理建议，为董事会的科学、正确决策出谋划策，
尽到了独立董事应尽的义务。
      2016年度出席董事会情况：
                                          参加董事会情况                                     参加股东大会情况

 应参加次数          亲自出席           委托出席       缺席        是否连续两次未亲自参加        出席次数

    13次               13次                  0             0                 否                     4

      二、发表独立意见情况
  会议名称                             发表独立意见事项                           公告时间      独立意见结果


                    关于聘请公司高级管理人员                                                      符合要求


                    关于修订公司《薪酬管理制度》                                                  符合要求
五届一次董事会                                                               2016年1月21日

                    关于延缓募集资金投资项目进度暨使用部分闲置募
                                                                                                    同意
                    集资金补充公司流动资金

五届三次董事会      关于出售公司所持荷兰震旦纪能源合作社35%的财产
                                                                             2016年4月1日     同意提交股东大会
      会            份额


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                    关于公司累计和当期对外担保情况及关联方资金往
                                                                                              同意
                    来情况的专项说明

五届董事会第四      关于内控自我评价                                                          同意
                                                                     2016年4月25日
    次会议          关于2016年度预计日常关联交易                                              同意

                    关于2015年度利润分配                                                同意提交股东大会

                    关于续聘会计师事务所                                                同意提交股东大会

                    关于公司对外担保情况及控股股东、其他关联方占用

                    公司资金情况的专项说明及独立意见                                     不存在违规情形
五届十次董事会                                                       2016年8月22日


                    关于2016年半年度募集资金存放与使用情况                               不存在违规情形

五届十一次董事
                    关于终止重大资产重组                             2016年10月24日           同意
      会

关于公司董事长
                                                                                      及时补选董事、独立董
  辞职的公告        公司董事长辞职                                   2016年12月27日
                                                                                       事，产生新的董事长
 （2016-143）

     注：以上独立意见已披露在巨潮资讯网上。

      三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
      1、2016年度，对于每次需董事会审议的各个议案，本人首先对所提供的议案资料认
真审核，在此基础上，独立、客观、谨慎的行使表决权。
      2、按照《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法
规和公司《信息披露管理制度》要求对公司信息披露情况进行监督检查，2016年度公司信
息披露真实、准确、及时、完整。
      3、本人作为公司提名委员会主任、战略与发展委员会、审计委员会、薪酬考核委员
会委员，2016年积极参与公司治理结构完善，加强公司内部控制机制的建设，和公司审计
监察部人员针对公司报表、募集资金使用、关联交易等方面进行了审计，对审计发现的问
题与董事会、财务总监进行沟通交流，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者利益。
就2016年度公司所聘任的高管进行了认真审核，未发现该等高管任职存在违反公司法等法
律法规规章和规范性文件的情形，发表了符合要求的独立意见。
      4、自我提高方面。本人积极参加各项培训，加深对相关法规尤其是对涉及公司法人
治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和
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投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
    5、针对发现的公司实际控制人以公司名义违规对外提供担保事宜，我们从维护公司、
员工、中小股东的利益出发，对上述违规担保认真进行了调查了解、分析，确认该事件为
未经公司董事会、股东大会审议通过的违规行为；通过该事件，我们深刻认识到，虽然公
司内控制度较为健全，但是执行方面存在缺陷，一是公司在印章管理使用方面存在重大缺
陷；二是在备用金管理执行方面存在一般缺陷。就公司内控制度缺陷情况，我们知晓后，
立即要求公司相关人员进行整改并强化相关制度的规定，以杜绝今后发生类似情况，同时，
督促公司要求控股股东、实际控制人尽快解决违规担保事宜，目前该违规担保已经解除，
未给公司造成重大损失；另外，就关联方占用公司资金情况，我们要求公司督促关联方尽
快归还所占用资金，并对关联方再次要求延长期限归还占用资金的议案投了反对票，并持
续督促、关注占用资金归还情况，目前该等资金占用已经归还。
    6、通过参加公司2015年度业绩说明会、重大资产重组投资者说明会、重大资产重组
媒体说明会，就有关事项与投资者、媒体进行了互动交流。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2016年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，主动向公司董事及高级管理人员
了解公司经营情况和财务状况，主动调查获取做出决策所需的资料，并及时关注外部环境
和市场变化对公司的影响，阅读相关报道。对公司经营情况、收入利润等情况的持续恶化
予以高度持续关注，通过了解、分析相关情况，本人督促并要求公司经营层强化管理、开
源节流、采取有效措施盘活资产、强化应收账款的回收力度、积极开拓思路做好生产经营
工作，以保证员工的合法权益及人员稳定，保证公司的生产经营能够持续并向好发展。
    五、其他工作
    1、未有提议召开董事会情况发生；
    2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    六、本人联系方式
    电子邮件：397375199@qq.com


                                                       独立董事： 朱明
                                                   二〇一七年四月二十七日




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