新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
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独立董事2016年度述职报告
独立董事张敏先生述职报告
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司” ）的独立董事，2016 年
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公
众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、
《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，恪尽职守，积极
出席相关会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司经营运作情况，尽心尽力维护全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2016年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2016年度，本人积极参加了公司的董事会会议；在董事会召开前，本人能够以勤勉尽
责的态度，认真阅读会议相关资料；在会议召开时，能够同与会董事进行了深入的探讨，
提出合理建议，为董事会的科学、正确决策出谋划策，尽到了独立董事应尽的义务。
2016年度出席董事会情况：
参加董事会情况 参加股东大会情况
应参加次数 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未亲自参加 出席次数
13次 11次 2 0 否 0
二、发表独立意见情况
会议名称 发表独立意见事项 公告时间 独立意见结果
关于聘请公司高级管理人员 符合要求
同意，涉及董事长及监事会主席的薪酬
关于修订公司《薪酬管理制度》
五届一次董事会 2016年1月21日 需提交股东大会
关于延缓募集资金投资项目进度暨使用
同意
部分闲置募集资金补充公司流动资金
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关于出售公司所持荷兰震旦纪能源合作
五届三次董事会 2016年4月1日 同意
社35%的财产份额
关于公司累计和当期对外担保情况及关
同意
联方资金往来情况的专项说明
关于内控自我评价 同意
五届四次董事会 2016年4月25日
关于2016年度预计日常关联交易 同意
关于2015年度利润分配 同意
关于续聘会计师事务所 同意
关于公司对外担保情况及控股股东、其
他关联方占用公司资金情况的专项说明
不存在违规情形
及独立意见
五届十次董事会 2016年8月22日
关于2016年半年度募集资金存放与使用
不存在违规情形
情况
五届十一次董事
关于终止重大资产重组 2016年10月24日 同意
会
关于公司董事长 如果不能及时补选董事、独立董事，产
辞职的公告 公司董事长辞职 2016年12月27日 生新的董事长，对公司董事会的运作和
（2016-143） 公司生产经营产生一定的影响。
1、鉴于本次审议的拟出售房产购买方提
供的财务报告未经审计，且未经该企业
负责人签字，我们无法保证其真实性及
关于出售公司部分房产 对方的履约能力，建议公司对买方的情
五届十三次董事 况进行进一步的核查，以保障公司的利
2016年12月30日
会 关于出售公司所持荷兰震旦纪能源合作 益。
社部分财产份额 2、建议公司在交易协议中规避因交易过
程中交易对方的不确定性而给公司带来
的交易风险，确保交易协议生效后公司
能避免因交割事宜而带来的风险。
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3、公司在本次交易过程中应严格按照法
律法规以及监管规则的要求履行相应程
序，对于本次交易的会计处理，应严格
按照会计准则的标准进行并征求审计机
构的专业意见。
注：以上独立意见已披露在巨潮资讯网上。
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2016年度，对于每次需董事会审议的各个议案，本人首先对所提供的议案资料认
真审核，在此基础上，独立、客观、谨慎的行驶表决权。
2、按照《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法
规和公司《信息披露管理制度》要求公司严格按照相关制度进行信息披露，确保信息披露
真实、正确、及时、完整。因为个人原因，本人于2016年9月29日提出辞职，公司于2016
年10月10日进行了公告，并于2017年1月26日在公司2017年第二次临时股东大会上选举了
新的独立董事。在离任之前，本人要求公司一定要严格按照企业会计准则的规定对资产处
置等重大交易事项进行会计处理，维护广大投资者的利益（详见五届十三次董事会公告）。
3、本人作为审计委员会主任，战略与发展委员会、提名委员会、薪酬考核委员会委
员2016年积极推动公司治理结构完善，加强公司内部控制机制的建设，和公司审计监察部
人员针对公司报表、募集资金使用、关联交易等方面进行了审计，对审计发现的问题与董
事会、财务总监进行沟通交流，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者利益。
4、自我提高方面。本人积极参加各项培训，加深对相关法规尤其是对涉及公司法人
治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和
投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
四、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人利用参加董事会的机会，主动向公司董事及高级管理人员了解公司经
营情况和财务状况，主动调查获取做出决策所需的资料，并及时关注外部环境和市场变化
对公司的影响，阅读相关报道。
五、其他工作
1、提议召开董事会及时补选董事；；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
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3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、本人联系方式
电子邮件：zhangminzip@163.com
独立董事： 张敏
二〇一七年四月
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