新疆准东石油技术股份有限公司
      XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD


                         新疆准东石油技术股份有限公司
                   关于关联方资金占用情况的自查报告

    新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）在2016年度对资金管理流程评价
测试中发现，公司虽然建立了备用金管理制度，但在备用金管理使用方面存在大额备用金
借支审批手续不全、对后续使用监督管理不到位的情形。经进一步核查发现，2016年存在
公司员工借支备用金为创越能源集团有限公司（以下简称“创越集团”）代付社保费用共计
81万元。截止2016年12月31日，上述款项已全部归还给公司。
    为进一步查证核实关联方资金占用情况，公司对2014-2016年备用金借支与使用情况
进行了全面、深入的自查，有关情况如下：
    一、核查结果
    在核查中，公司要求大额备用金借支人员提供其银行卡转账记录，通过与借支人员逐
一谈话、核对、甄别，发现部分借支资金通过个人账户转账给创越集团或其关联方相关人
员。通过查阅财务凭证和银行流水，自2014年4月13日至2016年7月13日期间，公司员工
崔某某、吕某、王某、郑某某、邱某某、邢某某、郭某某七人和实际控制人秦勇先后向公
司借支备用金31笔、累计金额2785万元，并分期归还。其中2014年借支7笔，金额合计450
万元，于2015年4月29日还清。2015年借支22笔，金额合计2254万元，2015年12月28日
前分期归还1696.12万元，剩余557.88万元在2016年10月31日前还清。2016年借支备用
金2笔、共81万元，于2016年12月29日前全部还清。
    对此，公司要求创越集团进行核对。创越集团确认收到上述款项，并由创越集团或其
关联方周转使用。
    虽然创越集团及其关联方在短期内还清了上述借支资金，未对公司正常生产经营造成
重大不利影响，但在一定时间内构成了对公司资金占用，暴露了公司合规经营和内部控制
方面亟待改进的地方。
    二、整改措施
    为杜绝再次出现关联方占用资金，维护公司资产的完整和安全，提升公司的治理水平
和管控能力，公司将采取如下整改措施：
    1、启动问责机制。根据公司《备用金管理规定》、《内部问责制度》，拟对包括时
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任董事长、总经理、财务总监及上述相关人员进行责任认定和处理。
    2、开展督导谈话。公司内控体系建设领导小组负责人召集与资金管理业务有关的业
务管理岗位、部门负责人、财务负责人进行督导谈话。进一步强调：相关人员的职责是由
法律法规、上市公司有关的规则规范和公司规章制度所确定的，各岗位人员必须按照公司
制度规定履行职责并承担相应的责任；资金借支必须按照公司制度规定履行审批程序，任
何人员均不得超越自己的岗位职责、业务范围和管理权限进行审批；识别和界定业务办理
是否符合规定是业务管理岗位的职责和权限，对于不符合管理规定或手续不全的必须拒
绝，否则要承担法律责任。
    3、强化财务会计监督职能。对资金、特别是备用金管理的各项条款进行了梳理，公
司财务部门从事前、事中、事后各环节对用款支出进行全过程监管，加强对备用金借支后
使用情况的监督检查。
    4、开展内控培训，从源头杜绝。加强对公司董事、监事、高级管理人员以及公司和
大股东、实际控制人的相关人员证券法律法规的培训，提高对上市公司独立性、关联交易、
资金占用、对外担保、对外投资等重要事项的认识，提升遵章守法的自觉性，增强规范运
作意识，切实履行职责，保证公司健康、持续的发展。




                                              新疆准东石油技术股份有限公司董事会

                                                    二〇一七年四月二十七日