ST准油：关于本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺的公告2019-07-24
新疆准东石油技术股份有限公司
XIN JIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
证券代码: 002207 证券简称:ST 准油 公告编号:2019-068
新疆准东石油技术股份有限公司
关于本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补回报措施及相
关主体承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
（国办发﹝2013﹞110 号），以及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期
回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等规定的要求，为保障中小投资者
利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析。相关措施及承诺事项议案
已经公司第六届董事会第九次会议（临时）审议通过。具体的分析及采取的填补回报措施
说明如下：
一、本次非公开发行对公司主要财务指标的影响
（一）财务指标计算主要假设
公司基于下列假设条件对主要财务指标进行了测算，具体如下：
1、宏观经济环境、产业政策、行业发展状况等方面没有发生重大变化；
2、假设本次非公开发行于 2019 年 11 月底实施完毕，该完成时间仅为测算本次非公
开发行摊薄即期回报的假设时间，最终以实际发行完成时间为准；
3、假设按照发行数量为 47,835,475 股，募集资金为 30,000.00 万元，且不考虑扣除发
行费用的影响，最终发行数量和募集资金以中国证监会核准为准；
4、在预测公司总股本时，以本次非公开发行前总股本 239,177,378 股为基础，仅考虑
本次非公开发行股份的影响，不考虑其他因素导致股本发生的变化；
5、本次测算未考虑本次募集资金到账后对公司生产经营、财务状况等（如营业收入、
财务费用、投资收益等）的影响；
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6、在预测公司净资产时，未考虑除募集资金和净利润之外的其他因素对净资产的影
响；
7、根据经审计的 2018 年年报，2018 年度公司归属于母公司所有者的净利润为
-34,010.87 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-31,512.91 万元。假
设公司 2019 年度归属于母公司所有者净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有者
净利润按以下三种情况进行测算：
（1）2019 年度归属于母公司所有者净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有
者净利润与 2018 年度数据持平；
（2）2019 年度公司实现盈亏平衡，2019 年度归属于母公司所有者净利润及扣除非经
常性损益后归属于母公司所有者净利润均为 0；
（3）2019 年度归属于母公司所有者净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有
者净利润与 2017 年度数据持平。
以上仅为基于测算目的的假设，不构成承诺及盈利预测，投资者不应根据此假设进行
投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设情况，公司测算了本次非公开发行对即期主要收益指标的影响如下：
2019 年度/2019 年 12 月 31 日
2018 年度
不考虑本次发行 本次发行后
项目 /2018 年 12
月 31 日 与 2018 年 与 2017 年 与 2018 年 与 2017 年
盈亏平衡 盈亏平衡
度持平 度持平 度持平 度持平
归属于母公司所有者的净利润
-34,010.87 -34,010.87 0.00 989.16 -34,010.87 0.00 989.16
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母
-31,512.91 -31,512.91 0.00 -8,991.46 -31,512.91 0.00 -8,991.46
公司所有者的净利润（万元）
归属于母公司所有者权益（万
1,901.12 -32,109.75 1,901.12 2,890.28 -2,109.75 31,901.12 32,890.28
元）
期末总股本（万股） 23,917.74 23,917.74 23,917.74 23,917.74 28,701.29 28,701.29 28,701.29
每股净资产（元/股） 0.08 -1.34 0.08 0.12 -0.07 1.11 1.15
加权平均净资产收益率 -183.95% 不适用 0.00% 41.29% 不适用 0.00% 20.20%
扣除非经常性损益后加权平均
-170.44% 不适用 0.00% -375.32% 不适用 0.00% -183.66%
净资产收益率
基本 -1.42 -1.42 0.00 0.04 -1.40 0.00 0.04
每股收益（元）
稀释 -1.42 -1.42 0.00 0.04 -1.40 0.00 0.04
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扣除非经常性损益后 基本 -1.32 -1.32 0.00 -0.38 -1.30 0.00 -0.37
每股收益（元） 稀释 -1.32 -1.32 0.00 -0.38 -1.30 0.00 -0.37
注：1、本次发行前归属于母公司所有者权益=期初归属于母公司所有者权益+当期归属于母公司所有者的净利润；
2、本次发行后归属于母公司所有者权益=期初归属于母公司所有者权益+当期归属于母公司所有者的净利润+本次发
行募集资金总额；
3、每股净资产=归属于母公司所有者权益/总股本；
4、在第一种假设条件下，归属于母公司所有者权益为负，不适用加权平均净资产收益率及扣除非经常性损益后加
权平均净资产收益率指标。
上述测算过程中，基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率系按照《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》
（2010 年修订）规定计算。
二、关于本次非公开发行摊薄即期回报的风险提示
本次非公开发行完成后，公司总股本和净资产规模将有一定幅度的增加，有利于增强
公司的抗风险能力。募集资金到位后，可以推动公司主营业务发展，支持公司未来业务拓
展。本次非公开发行资金到位后，若公司不能当期减少亏损，在股本和净资产均增加的情
况下，每股收益和加权平均净资产收益率等指标将仍可能出现当期为负的风险。
三、董事会选择本次非公开发行股票的必要性和合理性
本次非公开发行股票募集资金进行补充流动资金，能够满足公司业务发展对营运资金
的需求，提升公司的市场竞争力，同时通过本次非公开发行股票募集资金用以偿还有息借
款，有利于公司优化资本结构，降低财务风险，增强抗风险能力。
湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“燕润投资”）计划认购公司本次
非公开发行的股份，体现了其对公司未来发展前景看好，以及支持的决心，有利于公司的
稳定持续发展。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目
在人员、技术、市场等方面的储备情况
公司本次非公开发行募集资金扣除相关发行费用后，将全部用于补充流动资金和偿还
有息借款，有助于公司降低经营风险，改善财务结构，增强公司抗风险能力；本次非公开
发行募集资金未涉及具体建设项目及公司在相关项目人员、技术、市场等方面的储备。
本次非公开发行后，公司的业务范围保持不变。
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五、公司应对本次非公开发行股票摊薄即期回报采取的措施
（一）公司现有业务板块运营状况、发展态势，面临的主要风险及改进措施
1、公司现有业务板块运营状况、发展态势
公司是为石油、天然气开采企业提供油田动态监测和提高采收率技术服务的专业化企
业，已形成油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用、治理方案编制、增产措施施工
及效果评价等综合技术服务能力。2016 年、2017 年、2018 年公司实现营业收入分别为
22,370.74 万元、20,639.66 万元、26,041.13 万元。
2018 年公司抓住行业复苏的有利时机，加大了市场开发与维护力度，积极推广和应
用新技术与新工艺，全年工作量较上年同期有所增加，主要业务经营情况持续好转。
2、公司现有业务面临的主要风险及改进措施
（1）市场或业务经营风险及应对措施
公司是为石油、天然气开采企业提供油田动态监测和提高采收率技术服务的专业化企
业，通过不断的技术积累和研发创新，已成为西部地区实力较强的一体化油田稳产、增产
技术服务企业。
从中长期来看，基于保障国民经济发展和国家能源安全的角度，油气开采行业在未来
仍将保持较大的投资规模，进而带动油田动态监测和提高采收率技术服务业务工作量的增
长。行业整体投资增长预计将使现有竞争者增加在该领域的投入，并吸引更多的潜在竞争
者进入，导致行业竞争的加剧。公司的主营业务是石油技术服务和油田相关的配套服务，
主要集中在新疆地区，且由于国内石油勘探开发领域垄断性较强，公司主要客户是中石油、
中石化在新疆的四大油田公司，导致市场区域及客户高度集中。在油气田技术服务企业之
间的市场竞争越来越激烈的背景下，如果公司不能保持技术和服务的创新，不能持续提高
产品和服务的技术水平和品质，不能充分适应行业竞争环境，将会面临客户资源流失、市
场份额下降的风险。
针对上述风险，公司已在控股股东燕润投资的协调和帮助下逐步解决原实际控制人给
公司造成的遗留问题，夯实公司休养生息和恢复发展的基础条件，同时抓住行业复苏的有
利时机，坚定执行年初制定的经营计划。此外，公司将继续寻求向科技型、高附加值、市
场需求稳定、市场发展前景广阔的业务拓展，同时继续寻找质地优良的同业企业进行深度
合作，实现主营业务的技术升级，竞争实力的提升。
（2）安全事故风险
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公司业务作业区域点多线长，多处于油田危险区域，涉及人员伤亡、财产损失等诸多
风险，一旦发生重特大事故或环境污染事件，即面临停工或退出市场的风险。
针对安全事故风险，公司将保持 QHSE 管理体系有效运行，标准化管理与中石油、中
石化管理体系接轨，做到同标准、同步骤、同内容，坚决杜绝重、特大事故的发生，力求
实现零伤害、零事故、零污染。
（二）提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具体措施
1、加强募集资金监管，提高募集资金使用效率
公司已根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规的规定和要求，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司对
募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续，以保证专款专用。本次非公开发行募
集资金到位后，公司董事会将严格确保募集资金专项存储并专款专用，严格按照公司募集
资金管理制度规定明确各控制环节的相关责任，定期对募集资金使用情况进行全面核查，
确保募集资金合理规范使用。
2、提高公司日常运营效率，降低运营成本
公司未来几年将进一步提高经营和管理水平，提升公司的整体盈利能力。公司将努力
提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，提升资金使用效率，节省公司的财务费
用支出。公司也将加强企业内部控制，推进全面预算管理，优化预算管理流程，加强成本
管理，强化预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管控风险。
3、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》、《证券法》及《上市公司治理准则》等法律、法规和规范
性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按
照法律、法规和公司章程的规定行使职权，做出科学决策，确保独立董事能够认真履行职
责，维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董
事和高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
4、进一步完善现金分红政策和投资回报机制
按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监
管指引第 3 号—上市公司现金分红》的规定，公司根据《公司章程》中的股利分配政策制
定了《未来三年（2019-2021 年）股东回报规划》，对公司 2019-2021 年的股东回报规划进
行了明确，进一步优化了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股
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票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则，
强化了中小投资者权益保障机制。本次发行完成后，公司将严格执行分红政策，在符合利
润分配条件的情况下，积极落实对股东的利润分配，努力提升对股东的回报。
六、公司董事、高级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承
诺
根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意
见》（证监会公告[2015]31 号）的要求，上市公司董事、高级管理人员承诺如下：
（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式
损害公司利益。
（二）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
（三）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
（四）承诺未来由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情
况相挂钩。
（五）承诺未来公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩。
（六）承诺将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的相关规定，积极采
取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。
（七）若本人未能履行上述承诺，本人将积极采取措施，使上述承诺能够重新得到履
行并使公司填补回报措施能够得到有效的实施，并在中国证监会指定网站上公开说明未能
履行上述承诺的具体原因，并向股东及公众投资者道歉。若本人未能履行上述承诺给公司
造成损失的，本人将依法承担相应赔偿责任。
七、公司的控股股东及实际控制人对公司本次非公开发行摊薄即期回报
采取填补措施的承诺
公司控股股东燕润投资、实际控制人解直锟先生根据中国证监会相关规定，对公司填
补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
八、关于本次发行摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的审议程序
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公司董事会对本次非公开发行摊薄即期回报事项的分析、填补即期回报措施及相关主
体承诺等事项已经公司第六届董事会第九次会议（临时）审议通过。公司将在定期报告中
持续披露填补即期回报措施的完成情况及相关承诺主体承诺事项的履行情况。
特此公告。
新疆准东石油技术股份有限公司
董事会
2019 年 7 月 24 日
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