新疆准东石油技术股份有限公司独立董事
     关于第六届董事会第十三次会议（临时）审议事项
                           的事前认可意见


    新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟于 2019 年 11 月 28
日召开第六届董事会第十三次会议（临时），审议公司 2019 年度非公开发行股票
相关事项。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会证监发

[2001]102 号《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易
所《股票上市规则》《中小企业板上市公司规范运作指引》、中国上市公司协会《上
市公司独立董事履职指引》等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》《独
立董事工作细则》等有关规定，我们作为公司独立董事，秉承独立、客观、公正
的原则及立场，认真审阅了公司六届董事会第十三次会议（临时）拟审议的非公
开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）相关议案文件资料，并发表事前认可
意见如下：

    1、本次非公开发行股票的方案和预案的修订符合《公司法》、《证券法》、《上

市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，修订
内容合理、切实可行，符合公司和全体股东的利益。

    2、公司拟与湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）签署的《附生效条件
之股份认购协议之补充协议》相关条款的约定均立足于正常的商业原则，公平、
公正、合理，不存在损害公司其他股东特别是中小股东利益的情形。

    3、本次董事会的相关议案的提请程序符合相关法律法规和公司《章程》的
规定。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次发行构成关联交易。
公司董事会在审议有关议案时，关联董事需回避表决。

    综上，我们同意将本次发行相关议案提交公司第六届董事会第十三次会议
（临时）审议。

                              （以下无正文）

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（此页无正文，为《新疆准东石油技术股份有限公司独立董事关于第六届董事会
第十三次会议（临时）审议事项的事前认可意见》签字页）




独立董事签字：




                 朱明                 汤洋                      施国敏




                                          2019 年 11 月 25 日




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