ST准油：独立董事关于公司第六届董事会第十六次会议（临时）相关事项的独立意见2020-03-11
新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
新疆准东石油技术股份有限公司独立董事
关于公司第六届董事会第十六次会议（临时）
相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公司法》”）、 中华人民共和国证券法（2019
年修正）》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深
圳证券交易所股票上市规则》及《新疆准东石油技术股份有限公司章程》等法律、法规、
规范性文件的有关规定，我们作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）
独立董事，基于审慎、客观、独立的判断，就公司第六届董事会第十六次会议（临时）审
议通过相关事项发表如下独立意见：
一、关于修订非公开发行股票相关文件的独立意见
1、公司 2019 年度本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”）符合《公司法》《证
券法》《上市公司证券发行管理办法（2020 年修正）》及《上市公司非公开发行股票实施
细则（2020 年修正）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，具备非公开发行股票的各
项资格和条件。
2、本次发行方案的再次调整和预案的再次修订符合《公司法》《证券法》《上市公司
证券发行管理办法（2020 年修正）》《上市公司非公开发行股票实施细则（2020 年修正）》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，修订内容合理、切实可行，符合公司和全体股东
的利益。
3、董事会根据本次发行的发行方案和预案等文件的修订情况，同步对本次发行募集
资金运用可行性分析报告中涉及的内容进行了相应修订，符合公司实际情况，具有可行性。
4、发行对象湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）（简称“燕润投资”）与公司签
署的《附生效条件之股份认购协议之补充协议（二）》相关条款的约定均立足于正常的商
业原则，公平、公正、合理，不存在损害公司其他股东特别是中小股东利益的情形。
5、公司对本次发行摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的相关内容的修订，
符合《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的相关规定，
符合公司实际经营情况和持续性发展的要求，不存在损害公司和全体股东利益的情形；
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6、董事会取消公司第六届董事会第九次会议（临时）、2019 年第四次临时股东大会
审议通过的《关于同意湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）免于履行要约收购义务的
议案》，同时同意燕润投资撤回其于 2019 年 7 月 24 日公开披露的《新疆准东石油技术股
份有限公司收购报告书摘要》，符合实际情况。
7、公司第六届董事会第十六次会议（临时）的召开程序、表决程序符合相关法律法
规及公司《章程》的规定，关联董事在审议关联交易议案时回避表决，本次会议形成的决
议合法、有效。
二、关于公司修订《薪酬管理制度》中涉及高级管理人员薪酬情况的独立意见
我们认为：该议案中关于对高级管理人员的薪酬修订方案结合公司实际经营情况制
定，有利于强化高级管理人员勤勉尽责，促进公司提升经营效益。提交公司董事会审议时
符合《公司法》《证券法》及相关法律法规及公司《章程》的规定，表决程序合法，因此，
我们同意《关于修订公司<薪酬管理制度>的议案》中关于高级管理人员的薪酬修订，其中
涉及董事长和监事会主席的薪酬尚需提交股东大会审议。
三、关于聘任宗昊先生为公司副总经理的独立意见
根据宗昊先生向公司提供的有关资料，我们对宗昊先生的资格条件、个人履历、业务
专长、教育背景、工作经验等情况进行了了解，认为：
1、其任职资格合法，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，以及被中国证
监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之情形。
2、提名方式和审议程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《新疆准东石油技术股份有限公司独立董事关于公司第六届董事会
第十六次会议（临时）相关事项的独立意见》签字页）
独立董事签字：
朱明 汤洋 施国敏
2020 年 3 月 10 日
