中原证券股份有限公司
                关于新疆准东石油技术股份有限公司
      2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

     中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为新疆
准东石油技术股份有限公司（以下简称“准油股份”或“公司”）2020 年非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——
保荐业务》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，对公司募集资金
2020 年度存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

     一、募集资金基本情况

     经公司第六届董事会第九次（临时）会议、2019 年第四次临时股东大会、
第六届董事会第十三次（临时）会议、第六届董事会第十六次（临时）会议、第
六届董事会第十七次（临时）会议、2020 年第一次临时股东大会、第六届董事
会第十八次会议（2019 年度董事会）和 2019 年度股东大会决议批准，经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准新疆准东石油技术股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1667 号）核准，公司向特
定对象非公开发行不超过 22,878,000 股。公司实际非公开发行 A 股 22,878,000
股 ， 每 股 面 值 1 元 ， 每 股 价 格 人 民 币 4.50 元 。 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
102,951,000.00 元，扣除本次发行费用人民币 4,278,305.03 元（不含税）后，实
际募集资金净额为人民币 98,672,694.97 元，其中计入股本 22,878,000.00 元，资
本公积（股本溢价）75,794,694.97 元。

     （一）实际募集资金金额、资金到位情况

     截止 2020 年 8 月 21 日，非公开发行募集资金已全部到位，并已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（信会师报字【2020】第 ZA15303
号）审验。
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    （二）募集资金使用情况及结余情况

    截至 2020 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 10,182.69 万元。募集
资金具体使用情况：

                                                   金额单位：人民币万元

          募集资金账户使用情况                  2020 年度使用金额
1、 募集资金账户资金的减少项：
（1）补充流动资金                                    997.35

（2）偿还有息借款                                   8,869.92
                                                     315.42
（3）支付发行费用及银行手续费
2、 募集资金账户资金的增加项：
（1）募集资金入账                                   10,181.89
                                                      0.80
（2）利息收入

    至 2020 年 12 月 31 日止，鉴于募集资金已使用完毕，募集资金专项账户
将不再使用，公司已办理完成募集资金专项账户的注销工作。

    二、募集资金存放和管理情况

    为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司依照《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等规定，结合公司实际情况，开设了募
集资金专用账户。

    (一)募集资金的管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据中国证监会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交
易所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》
等相关规定，公司与昆仑银行股份有限公司克拉玛依分行友谊路支行、中原证券
股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用实施
专户管理。

    (二) 募集资金专户存储情况

                                                      金额单位：人民币元

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                                                   2020 年 12 月 31 日
    开户银行        账户类别          账号                               账户状态
                                                          余额
昆仑银行克拉玛依                  88202000070460
                   募集资金专户                           0.00           已销户
    友谊路支行                        001316
昆仑银行克拉玛依                  88202000070460
                   募集资金专户                           0.00           已销户
    友谊路支行                        001308
      合计                                                0.00


    三、本年度募集资金的实际使用情况

    募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

    四、变更募投项目的资金使用情况

    截止 2020 年 12 月 31 日,公司不存在募集资金实际投资项目变更情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    2020 年度，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、 准
确、完整披露募集资金的存放与使用情况。公司已披露的相关信息不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在
违规情形。

    六、会计师对公司募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见

    2021 年 4 月 23 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于新疆准
东石油股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》
（信会师报字[2021]第 ZA11507 号），鉴证结论认为，新疆准东石油技术股份有
限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证
券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——
信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映
了新疆准东石油技术股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况。

    七、保荐机构意见

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    经核查，中原证券认为：准油股份 2020 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》和《新疆准东石油技术股份有限公司募集资金管理办法》
等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时、真实、
准确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一
致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于新疆准东石油技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）



保荐代表人：
                程默                        陶先胜




                                                 中原证券股份有限公司
                                                     2021 年 4 月 26 日




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