准油股份：2022年度监事会工作报告2023-03-21
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2022 年度监事会工作报告
2022 年 1 月，公司监事会完成换届。在第七届监事会履职的首个年度，公司监事会
及全体成员严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和公司章程及监
事会议事规则的有关规定，积极出席或列席相关会议，履行法律法规赋予的各项职权和义
务，对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理人员履职情况进行监督，促进公司规范
运作和健康发展。现将公司监事会 2022 年度主要工作情况报告如下：
一、2022 年度完成的主要工作
（一）监事会换届情况
公司第六届监事会于 2022 年 1 月 17 日任期届满，为保持相关工作的连续性，公司
监事会与董事会一起协同安排，提前沟通协调、做好相关准备工作。2021 年 12 月 8 日，
公司监事会发布了《关于监事会换届的提示性公告》，就第七届监事会的组成、任期和选
举方式，候选人的提名，换届的程序，候选人的资格要求，提名方式及相关资料要求等进
行了公开披露。2021 年 12 月 29 日召开第六届监事会第二十二次（临时）会议，审议通
过了换届的相关议案，并将选举非职工代表监事的议案由董事会合并纳入股东大会进行换
届选举。2022 年 1 月 6 日，公司员工代表大会选举赵树芝、张明明两人为职工代表监事，
公司 2022 年第一次临时股东大会选举王娟、冉耕、王楠为公司第七届监事会非职工代表
监事，五人共同组成公司第七届监事会，任期三年。
2023 年 1 月 11 日，冉耕先生因个人原因辞去公司非职工代表监事职务。目前公司监
事会在任监事 4 名，其中职工代表监事 2 名、占全体监事的比例没有低于三分之一，不会
影响监事会的正常运作。
（二）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开五次会议，主要内容如下：
1．2022 年 1 月 17 日，第七届监事会产生后，召开了第一次（临时）会议，审议了
《关于选举第七届监事会主席的议案》《关于第七届监事会监事职责分工的议案》，选举王
娟为公司第七届监事会主席，并就监事的分工进行了安排。
2．2022 年 4 月 27 日召开的第七届监事会第二次会议（2021 年度监事会），审议通
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过了《2021 年度监事会工作报告》《2021 年度内部控制评价报告》《2021 年度非经营性
资金占用及其他关联资金往来情况说明》《2021 年度财务决算报告和 2022 年度财务预算
报告》《2021 年度利润分配预案》《2021 年年度报告全文及摘要》《关于公司未来三年
（2022-2024）年股东回报规划的议案》共 8 项议案。
3．2022 年 4 月 27 日召开的第七届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《2022
年第一季度报告》。
4．2022 年 8 月 26 日召开的第七届监事会第四次会议（2022 年半年度监事会），审
议通过了《2022 年半年度报告全文及摘要》《关于公司 2022 年半年度对外担保、非经营
性资金占用及其他关联资金往来情况的说明》。
5．2022 年 10 月 28 日召开的第七届监事会第五次（临时）会议，审议通过了《2022
年第三季度报告》。
（三）列席董事会、股东大会情况
报告期内，监事会成员列席董事会会议 8 次、股东大会 2 次。监事会认为，报告期内，
公司董事会严格依照国家有关法律法规和公司章程履行职责、行使职权。董事会各定期会
议和临时会议、股东大会的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。
（四）监事会日常工作情况
1．监事会依据《监事会议事规则》的具体规定开展日常工作，保证了监事会工作的
规范运行。
2．对公司内部控制体系规范运作情况进行监督检查。
3．定期检查公司财务资料，对财务核算的规范性提出要求。
4．参与公司重大投资项目的招（议）标，对投标方进行资格审查，对整个招、议标
过程进行监督。
二、监事会对报告期内公司有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
2022 年度，公司监事会根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《主板规范运作》”）等相关法律法规和公司章
程的有关规定，列席股东大会和董事会等有关会议，对董事会执行公司股东大会决议的情
况、公司董事和高级管理人员履行职务等情况进行了监督。
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监事会认为：公司董事会会议制度健全，重大经营决策程序规范；报告期内，董事会
能够严格按照《公司法》《主板规范运作》和公司章程等有关规定规范运作，决策合理、
勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益
的行为。董事及高级管理人员在履行职务时遵守国家法律法规、遵守公司章程及内部管理
制度，严格执行股东大会和董事会决议，没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司
利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务制度执行情况、季度及年度财务报告等进行了有效的
监督、检查和审核，认为公司财务管理相关内控制度健全，财务运作规范，会计无重大遗
漏和虚假记载，公司编制的 2022 年度财务报告真实、客观地反映了公司 2022 年度的财
务经营状况。
（三）公司内部控制制度的监督检查
监事会对公司 2022 年度内部控制制度的建设和运行情况进行了监督检查。
监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，各项制度符合国家法律法规，
能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，公司经营管理的各个过程和关键环节基本能
够有效运行，为公司经营管理合规性、资产安全性、经营的效率和效果提供了合理的保证。
董事会出具的《2022 年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制的建设
及运行情况。
（四）关联交易及对外担保情况
报告期内，监事会按照公司章程和《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》对公
司 2022 年度相关情况进行了核查。
监事会认为：
1．公司 2022 年度发生的关联交易，系控股股东按照公司根据实际需要提出的需求、
向公司提供流动资金支持，事先已按相关管理制度履行了决策程序，符合市场原则，不影
响公司运营的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形。
2．2022 年度，公司为子公司准油运输向银行贷款提供担保，符合 2021 年度股东大
会决议的相关要求；公司及控股子公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何
法人和非法人单位或个人提供担保，无逾期对外担保情况。
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3．公司与关联方的资金往来中，包括了公司根据董事会决议、结合生产经营需要，
向控股股东燕润投资先后分三次借入资金合计 2,500 万元，不存在控股股东、实际控制人
及其他关联方占用上市公司资金的情形；公司与其他关联方的资金往来均为与公司拥有
100%权益的子公司间正常的资金往来；经公司董事会会议审议通过，公司以股权债权打
包方式转让处置子公司准油天山，将准油天山欠付公司的借款（已全额计提减值）一次性
转让给受让方、并办理了相关手续；截止本报告期末，不存在关联方违规占用公司资金的
情况。
三、2023 年度监事会工作计划
2023 年度，公司监事会将继续按照《公司法》等有关法律法规、公司章程及监事会
议事规则的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，加强自身学习，为完善公司治理、推动公
司持续稳定地发展，发挥应有的作用。
1．积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规知识的学习，拓宽专业知
识，按照法律法规及监管机构对监事会提出的新要求，提升监事会的监督能力和水平。
2．监督公司依法运作情况，将专项监督和日常监督相结合，提高监督效率，重点对
公司规范运作、经营情况、关联交易、信息披露及重大投资等事项进行监督，对监督过程
中发现的问题及时提出整改和完善，促进公司内部控制体系的有效运行。
3．依法列席公司董事会、股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项和各项
决策程序的合法合规性，从而更好地维护公司及股东的合法权益。
4．加强与董事会、经营层的工作沟通，依法对董事会及董事、高级管理人员遵守国
家法律法规和公司章程、履行职责及执行董事会、股东大会决议的情况进行监督，防止损
害公司利益的行为发生。
2023 年度，监事会将积极适应监管机构的新要求和公司发展的新需求，继续以切实
维护公司利益、股东利益不受侵害为原则，忠实、勤勉地履行监督职责，谨遵诚信原则，
加强监督力度，拓展工作思路，扎实做好各项工作，促进公司健康持续地发展。
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2023 年 3 月 21 日
