宏达新材:2013年度独立董事述职报告(郭宝华)2014-04-26
江苏宏达新材料股份有限公司 独立董事述职报告(郭宝华)
江苏宏达新材料股份有限公司
2013 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为江苏宏达新材料股份有限公司的独立董事,根据《公司法》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司董事行为指引》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规的规定,在 2013 年的工作
中,勤勉、尽责、忠实履行职责,积极出席董事会和股东大会,认真审议董事会议案,
对公司的业务发展及经营提出积极建议,充分发挥作为独立董事的独立作用,切实维护
了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2013 年度本人履行独立董事职责情
况述职如下:
一、2013 年度出席董事会及股东大会的情况
2013 年度公司共召开 16 次董事会议、7 次股东大会。会议的召集符合法定程序,
重大经营决策事项和其他重大事项均已履行相关程序,合法有效。2013 年度本人对公
司董事会各项议案及公司其他事项积极参与,提出建议,促进公司健康发展,对公司各
次董事会会议审议的相关议案均表示同意。2013 年度本人出席董事会、股东大会会议
情况如下:
1、出席董事会会议的情况:
董事会
具体 应出席 亲自出 委托出席 是否连续两次
董事姓名 2013 年召 缺席次数
职务 次数 席次数 次数 未亲自出席
开次数
独立
郭宝华 16 16 16 0 0 否
董事
2、出席股东大会会议的情况:
任期内召开股东
董事姓名 具体职务 列席次数
大会次数
1
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郭宝华 独立董事 7 3
二、发表独立意见的情况
根据证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中
小企业板块上市公司董事行为指引》等规定,本着“恪尽职守、勤勉尽责”原则,详细
了解并关注公司日常运作情况,基于独立判断,就相关事项与其他独立董事共同发表了
独立意见,发表的独立意见情况如下:
(一)在 2013 年 1 月 28 日公司召开的第三届董事会第三十四次会议上对《关于与
宜禾股份有限公司续签互保协议的议案》、《关于变更募集资金投资项目实施主体的议
案》发表独立意见。
(二)在 2013 年 3 月 25 日公司召开的第三届董事会第三十五次会议上对《关于继
续为东莞新东方科技有限公司提供 5000 万元担保的议案》发表独立意见。
(三)在 2014 年 4 月 14 日公司召开的第三届董事会第三十六次会议上对《控股股
东及其他关联方资金占用情况》、《对外担保情况》、《关于继续聘请江苏公正天业会计师
事务所有限公司作为 2013 年度公司审计机构的议案》、《2012 年内部控制自我评价报
告》、《关于公司 2012 年度未提出现金利润分配的议案》发表独立意见。
(四)在 2013 年 6 月 24 日公司召开的第三届董事会第三十八次会议上对《关于董
事会换届选举的议案》发表独立意见。
(五)在 2013 年 7 月 31 日公司召开的第四届董事会第三次会议上对《关于聘请高
级管理人员的议案》、 关于公司与控股股东及其他关联方资金往来情况及对外担保的专
项说明》发表独立意见。
(六)在 2013 年 10 月 12 日公司召开的第四届董事会第七次会议上对《关于出售
有机硅硅氧烷资产的议案》发表独立意见。
(七)在 2013 年 11 月 7 日公司召开的第四届董事会第九次会议上对《关于终止募
集资金项目并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》、 关于控股股东及实际控制人
提供无息借款的关联交易议案》发表独立意见。
(八)在 2013 年 11 月 11 日公司召开的第四届董事会第十次会议上对《于公司非
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公开发行股票涉及关联交易事项的议案》发表事前认可意见和独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2013 年,本人通过 6 次参加现场董事会会议,听取有关高管、董事对相关事项的
介绍,并实地了解公司的生产经营情况,内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董
事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项。同时通过电话、邮件等方式与公
司的董事长、董事、监事、董事会秘书及公司其他相关高级管理人员保持着密切联系,
多方了解公司的日常生产经营情况,及时获悉公司重大事项及其进展情况,掌握公司的
运行动态,充分发挥独立董事的监督与指导职能。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、2013 年,本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核,特别关
注相关议案对社会公众股股东利益的影响,维护公司和中小股东的合法权益,获取作出
决策所需的资料,深入调查,进而独立、客观、审慎地行使表决权。
2、持续关注公司的信息披露工作,使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定,
真实、及时、完整的完成信息披露工作,确保投资者公平、及时地获得相关信息。
3、在维护全体股东利益方面,特别是关注保护中小股东的合法权益,监督公司公
平履行信息披露工作和投资者关系管理活动,保障了广大投资者的知情权,切实的维护
了公司和广大社会公众股股东的利益。
4、利用专业知识,为公司的科技发展提出建议。
五、任职委员会工作情况
本人 2013 年 7 月 31 日经公司董事会选举为提名委员会主任委员、审计委员会委员。
报告期内,本人切实履行各委员会委员职责,对公司高管聘任、定期报告财务分析、计
提资产减值准备等事项参与决策并发表建议,为公司董事会决策提供依据。
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六、其他工作
1、未有提议召开董事会的情况发生;
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生;
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、联系方式
独立董事姓名:郭宝华
电子邮箱:bhguo@mail.tsinghua.edu.cn
2014 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神,认真学习相关法律、法规,忠实履行
独立董事的义务,发挥独立董事作用,维护全体股东特别是社会公众股股东的权益。
以上为独立董事郭宝华 2013 年度工作述职报告,请各位股东审议。
述职人:郭宝华
2013 年 4 月 25 日
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