江苏宏达新材料股份有限公司
 关于江苏证监局对公司采取行政监管措施决定的整改报告

   江苏宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014 年 10

月 13 日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称：“江苏

证监局”） 《关于对江苏宏达新材料股份有限公司采取行政监管措施

的决定》（【2014】11 号）和《关于对朱德洪采取监管谈话措施的决

定》（【2014】12 号），并于 2014 年 10 月 14 日在巨潮资讯网、证

券时报、中国证券报发布了《关于收到江苏监管局行政监管措施决定

书的公告》（公告编号：2014-070），相关责任人也被采取了相应的

行政监管措施。

    公司对本次检查中发现的问题高度重视，董事会组织全体董事、

监事、高级管理人员认真学习了该决定书，针对其中指出的问题，深

刻反思，制订了整改措施，明确整改责任人和整改预计完成时间，形

成了《关于江苏证监局对公司采取行政监管措施决定的整改报告》，

整改报告已经于 2014 年 10 月 28 日召开的公司四届十九次董事会、

四届十二次监事会审议通过，整改情况报告如下：

一、检查中发现的问题

    江苏证监局经查发现，公司存在2014年7月10日使用银行存单为

宜禾股份有限公司提供950万元担保事项（已于2014年7月29日解除），

此担保未履行相应的审议程序并披露，违反了《上市公司信息披露管

理办法》第三十条的规定。

二、监管意见
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    针对以上问题，江苏监管局提出以下整改要求：一是真实、准确、

完整、及实地披露公司对外担保情况；二是开展内部问责，追究相关

人员责任，进行严肃处理；三是对公司董事、监事、高级管理人员进

行证券法律法规培训，强化相关人员规范运作和信息披露意识，提高

公司信息披露工作质量。

三、整改措施

措施1：如实披露公司对外担保情况（详见2014年10月18日在巨潮资

讯网、证券时报、中国证券报发布的《对外担保公告》（公告编号：

2014-071））

预计完成时间：已完成整改

整改责任人：董事长、董事会秘书

措施2：针对此次发现的问题，相关当事人在董事会上进行了深刻检

讨。为了惩戒和警示，根据公司《关于强化岗位责任和严格处罚程序

的规定》，经董事会讨论决定，公司对有关责任人做出通报批评及相

应的经济罚款：给予董事长兼总经理朱德洪通报批评并罚款三百元；

给予监事熊星春通报批评，鉴于其已辞职不给予经济处罚；给予资金

主管高荷英通报批评并罚款五十元。公司要求全体董事、监事、高级

管理人员以此为戒，提高认识，加强学习，杜绝类似事件再次发生。

预计完成时间：2014年10月30日前

整改责任人：董事长

措施3：（1）公司将积极组织董事、监事及高级管理人员参加中国证

监会、深圳证券交易所及其他有关单位组织的学习与培训，进一步加

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强公司治理有关制度的学习和理解。

（2）进一步严格执行公司信息披露事务管理制度，完善公司对外信

息披露行为。公司将以本次事件为教训，要求有关人员加强业务学习，

提高责任意识，持续强化上市公司信息披露事务管理制度的执行，强

调公司内部重大事项的报告制度，进一步明确责任，切实做好公司内

部重大信息的沟通和传递,努力保障公司重大事项按照《公司法》、

《证券法》及《股票上市规则》等有关规定予以真实、准确、完整、

及时地对外披露，切实保护广大投资者的合法权益。

（3）公司要求董事会秘书和证券部、财务部相关人员认真学习相关

规定，提高业务水平，严格按照《上市公司信息披露管理办法》等有

关规定，对应披露的信息及时进行信息披露。

预计完成时间：2014年10月30日前，并将在以后的工作中持续完善

整改责任人：董事会秘书

四、公司承诺

    江苏证监局此次对公司采取责令改正措施的决定，对于进一步提

高公司决策层、管理层对规范运作的认识，促进公司对有关法律法规

的理解和运用，确保上市公司合规合法运营管理具有重大意义。公司

将引以为戒，认真总结，吸取教训，不断规范公司的行为，严格按照

有关法律法规规范运作，强化信息披露，认真落实各项整改措施，并

虚心接受公众监督，杜绝再次发生类似问题。

                            江苏宏达新材料股份有限公司董事会

                                            2014 年 10 月 28 日

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