证券代码：002211            证券简称：宏达新材           公告编号:2021-002



                    上海宏达新材料股份有限公司
                  关于收到上海证监局警示函的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



     上海宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监
 督管理委员会上海监管局下发的《关于对上海宏达新材料股份有限公司采取出具
 警示函措施的决定》（沪证监决[2021]9 号）（以下简称“警示函”），现将相
 关情况公告如下：

     一、警示函内容
 “上海宏达新材料股份有限公司：
     经查，你公司（统一社会信用代码：913211007437119894）在信息披露方面
 存在以下问题：
     1.2019 年 7 月至 11 月，你公司控股子公司上海鸿翥信息科技有限公司（简
 称“上海鸿翥”）与上海观峰信息科技有限公司（简称“上海观峰”）签订多份
 采购合同，委托上海观峰提供代加工服务，实际发生额为 509.8 万元，占公司最
 近一期（2018 年）经审计净资产的 0.64%。上海观峰与你公司同受杨鑫控制，上
 述事项构成关联交易。但你公司直到 2020 年 4 月 3 日和 2020 年 4 月 29 日才分
 别召开董事会和股东大会补充审议上述事项，并于 2020 年 4 月 7 日补充披露。
     上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二
 条第一款、第三十条第一款、第三十三条第一款、第四十八条的规定。
     2.2019 年 11 月 14 日，你公司与上海观峰签订《购销合同》，向上海观峰
 销售电子元件等产品，合同金额为 898.85 万元，占公司最近一期（2018 年）经
 审计净资产的 1.13%。公司未审议和未及时披露上述关联交易。
    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二
条第一款、第三十条第一款、第四十八条的规定。
    3.2019 年 1 月 1 日至 2019 年 1 月 8 日，你公司控股子公司以自有资金购买
理财产品累计达 9,311.7 万元，占公司最近一期（2017 年）经审计净资产的
11.73%。你公司未在购买理财产品累计达到公司最近一期经审计净资产 10%时及
时披露。
    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二
条第一款、第三十条第一款和第二款第二项、第三十三条第一款的规定。
    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定，我局决定对
你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应提高规范运作意识，切实做好
信息披露工作。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执
行。”

   二、相关说明
    收到上述函件后，公司高度重视警示函中指出的问题，并已将上述函件内容
告知公司董事、监事、高级管理人员及相关责任人，公司将认真吸取教训，切实
加强董事、监事、高级管理人员及其他相关部门人员对《证券法》、《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法
规、规范性文件及公司内部管理制度的学习，强化规范运作意识，杜绝此类事件
的再次发生，确保信息披露真实、准确、完整、及时，切实保障广大中小股东的
利益，促进公司健康、稳定、持续发展。
    特此公告。




                                       上海宏达新材料股份有限公司董事会
                                             二〇二一年二月二日