宏达新材:2020年度监事会工作报告2021-03-18
上海宏达新材料股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年,公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
和有关法律、法规的要求,勤勉尽职地履行监督职责,较好地维护了公司和全体股
东的合法权益,具体工作情况报告如下:
一、监事会会议召开情况
2020 年度,公司监事会共召开了 7 次会议,会议具体情况如下:
1、公司于 2020 年 3 月 8 日在公司会议室召开公司第五届监事会第十二次会议,
会议由殷燕女士主持。会议审议并通过如下议案:《关于公司符合非公开发行 A
股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司
非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》、《关于公司本次非公开发行 A 股股票无需编制前次募集
资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补
措施和相关主体承诺的议案》、《关于公司本次非公开发行 A 股股票与特定对象签
订附条件生效的股票认购协议的议案》、《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及
关联交易事项的议案》、《关于制定公司〈未来三年(2020 年-2022 年)股东回报规
划〉》的议案》、《关于股东上海鸿孜免于以要约方式增持公司股份的公告的议案》。
2、公司于 2020 年 4 月 3 日在公司会议室召开公司第五届监事会第十三次会议,
会议由殷燕女士主持。会议审议并通过了如下议案:《关于 2019 年度监事会工作
报告》、《关于 2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告的议案》、《关于
2019 年度内部控制的自我评价报告及内部控制规则落实自查表的议案》、《2019
年年度报告摘要及全文》、《关于 2019 年度利润分配预案的议案》、《关于 2019
年度计提资产减值准备及核销资产的议案》、《关于董事、监事及高级管理人员薪
酬的议案》、《上海宏达新材料股份有限公司关于公司 2019 年日常关联交易统计
及 2020 年日常关联交易预计的议案》、《关于为子公司 2020 年度向金融机构申请
综合授信额度提供担保并接受关联方担保的议案》。
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3、公司于 2020 年 4 月 10 日在公司会议室召开公司第五届监事会第十四次会
议,会议由监事会主席殷燕女士主持。会议审议通过了如下议案:《关于终止前次
非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议
案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A
股股票预案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
告的议案》、《关于公司本次非公开发行 A 股股票无需编制前次募集资金使用情况
报告的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主
体承诺的议案》、《关于引进上海瀛联信息科技股份有限公司作为战略投资者的议
案》、《关于公司与上海瀛联信息科技股份有限公司签订〈附条件生效的战略投资
者合作暨非公开发行股份认购协议〉的议案》、《关于公司与上海鸿孜企业发展有
限公司签订〈附条件生效的非公开发行股份认购协议〉的议案》、《关于公司本次
非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》、《关于股东上海鸿孜免于以要约
方式增持公司股份的公告的议案》、《关于制定公司〈未来三年(2020 年-2022 年)
股东回报规划〉》的议案》。
4、公司第五届监事会第十五次会议于 2020 年 4 月 24 日在公司会议室以现场
与通讯相结合方式召开。会议审议通过了如下议案:《关于会计政策变更的议案》、
《关于 2020 年第一季度报告全文及正文的议案》。
5、公司第五届监事会第十六次会议于 2020 年 7 月 27 日在公司会议室以现场
与通讯相结合方式召开。会议审议并通过了如下议案:《关于公司 2020 年半年度
报告全文及其摘要的议案》。
6、公司于 2020 年 8 月 10 日在公司会议室召开公司第五届监事会第十七次会
议,会议由监事会主席殷燕女士主持。会议审议并通过了如下议案:《关于调整公
司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案(修订
稿)的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告(修
订稿)的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关
主体承诺(修订稿)的议案》、《关于公司与上海瀛联信息科技股份有限公司签订
终止<附条件生效的战略投资者合作暨非公开发行股份认购协议>的议案》、《关于
公司与控股股东签订关于〈附条件生效的非公开发行股份认购协议〉之补充协议暨
关联交易的议案》。
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7、公司第五届监事会第十八次会议于 2020 年 10 月 22 日在公司会议室以现场
和通讯相结合方式召开。会议审议并通过了如下议案:《关于 2020 年第三季度报
告全文及正文的议案》、《关于调整 2020 年度日常关联交易额度的议案》。
二、监事会监督、检查情况
2020 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定,认真
履行监事会职责,积极开展工作,监事会成员列席了历次董事会会议、股东大会,
对公司规范运作、财务状况、关联交易、重大资产出售等情况进行独立、有效的监
督检查,主要工作如下:
(一) 公司依法运作情况
督促公司依法运作,决策程序合法,不存在违规经营情况;督促公司管理层依
法工作,公司董事、高级管理人员履行职务不存在违反法律、法规、《公司章程》
或损害公司利益的行为;公司已建立较为完善内部控制制度;未发现公司存在重大
违规违法造成公司损失的行为。
(二) 检查公司财务的情况
报告期内,监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进行
了认真的审查、监督,并对公司定期报告出具了审核意见。公司财务制度健全,财
务运作规范、财务状况良好,财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况
和经营成果。
(三) 关联交易情况
公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有
关制度的规定,根据公司实际需要,依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定
价,价格公允,没有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和中小股东利
益的情形。
(四) 内部控制评价报告的审核意见
公司建立了较完善的内部控制体系,并能得到有效执行;内部控制体系符合国
家相关法律法规要求以及公司实际需要,对公司经营管理起到了较好的风险防范和
控制作用。董事会出具的《关于<2020 年度内部控制的自我评价报告>及<内部控制
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规则落实自查表>的议案》真实、客观地反映公司内部控制的建设及运行情况。
2021 年,监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律、法规
的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。
上海宏达新材料股份有限公司
监 事 会
二〇二一年三月十七日
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