上海宏达新材料股份有限公司

                         独立董事工作制度
                              第一章 总则

    第一条 为进一步完善上海宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
治理结构，促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公
司独立董事规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，
特制定本制度。

    第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本
公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事须
独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的
单位或个人的影响。

    第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照
相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，维
护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

    第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少
包括一名会计专业人士。

    以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业
知识和经验，并至少符合下列条件之一：

    （一）具备注册会计师资格；

    （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、
博士学位之一）；

    （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有 5 年以上全职工作经验。

    第五条 独立董事最多在五家境内外上市公司（含本次拟任职上市公司）兼

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任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

    第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的
培训。

                     第二章 独立董事的任职条件

    第七条 本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职条
件：

    （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的基本条件；

    （四）深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范
运作》关于董事、独立董事任职资格、条件和要求的规定；

    （五） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作

经验；

    （六） 《公司章程》规定的其他条件。

    第八条 除不得担任公司董事的人员外，下列人员亦不得担任公司的独立董
事：

    （一） 在公司或者公司的附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关
系；

    （二） 直接或间接持有公司 1%以上股份或者是公司前十名股东中的自然人
股东及其直系亲属；

    （三） 在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在公司前五名股
东单位任职的人员及其直系亲属；

    （四） 在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

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    （五） 为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询
等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在
报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

    （六） 在与公司及控股股东或者各自的附属企业具有重大业务往来的单位
担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任
董事、监事或者高级管理人员；

    （七） 最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

    （八） 其他相关规定认定不具备独立性的情形及《公司章程》规定的其他
人员。

    本条所称直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、
配偶的父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。

    本条所称重大业务往来是指根据《公司章程》规定需提交股东大会审议的事
项，或者相关证券交易所认定的其他重大事项。

    第九条 独立董事候选人不得存在深圳证券交易所规定的不得被提名为上市
公司董事的情形，并不得存在下列不良记录：

    （一） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

    （二） 被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级
管理人员，期限尚未届满的；

    （三） 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚
或者司法机关刑事处罚的；

    （四） 因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，尚未有明确结论意见的；

    （五） 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

    （六） 作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董
事职务的；


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    （七） 在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因
连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大
会予以撤换，未满十二个月的；

    （八） 深圳证券交易所认定的其他情形。

                第三章 独立董事的提名、选举和更换

    第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的
股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    第十一条   独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应
当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并
对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间
不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大
会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。

    独立董事在被提名前，原则上应当取得中国证监会认可的独立董事资格证书。
独立董事候选人在公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未
取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳
证券交易所认可的独立董事资格证书，并予以公告。

    第十二条 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，
将独立董事候选人的有关材料包括《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声
明》、《独立董事履历表》等文件报送深圳证券交易所，并披露相关公告。

    公司董事会最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时，
将独立董事候选人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等
详细信息提交至深圳证券交易所网站进行公示，公示期为三个交易日。公示期间，
任何单位或个人对独立董事候选人的任职条件和独立性有异议的，均可通过深圳
证券交易所网站提供的渠道，就独立董事候选人任职条件和可能影响其独立性的
情况向深圳证券交易所反馈意见。

    独立董事候选人及提名人应当对公司披露或公示的所有与其相关的信息进
行核对，如发现披露或公示内容存在错误或遗漏的，应当及时告知公司予以更正。
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    公司董事会、独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答
深圳证券交易所的问询，并按要求及时向深圳证券交易所补充有关材料。未按要
求及时回答问询或补充有关材料的，深圳证券交易所将根据现有材料决定是否对
独立董事候选人的任职条件和独立性提出异议。

    独立董事候选人不符合独立董事任职条件或独立性要求的，深圳证券交易所
可以对独立董事候选人的任职条件和独立性提出异议，公司应当及时披露深圳证
券交易所异议函的内容。

    在召开股东大会选举独立董事时，董事会应当对独立董事候选人是否被深圳
证券交易所提出异议的情况进行说明。对于深圳证券交易所提出异议的独立董事
候选人，公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。如已提交股东大会审议的，
应当取消该提案。

    第十三条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任，但是连任时间不得超过六年。

    第十四条   独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和工作
情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。

    第十五条   独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东
大会予以撤换。独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。无正当
理由不得被免职。提前解除职务的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被
免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以做出公开的声明。

    第十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。

    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于《公司章程》
规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生
效，在改选出的独立董事就任前，原独立董事仍应当依照法律、法规、规章、规
范性文件和本章程规定，履行独立董事职务。

                       第四章 独立董事的特别职权
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    第十七条 除具有《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章
程》赋予董事的职权外，独立董事还具有以下职权：

    （一） 公司拟与关联人达成的关联交易需要经过董事会审议的，应当由独
立董事认可后,提交董事会讨论；独立董事做出判断前，可以聘请中介机构出具
独立财务顾问报告，作为其判断的依据；

    （二） 向董事会提议聘请或解聘会计师事务所；

    （三） 向董事会提请召开临时股东大会；

    （四） 征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议；

    （五） 提议召开董事会；

    （六） 在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

    （七） 独立聘请外部审计机构和咨询机构；

    独立董事行使前款第（一）项至第（六）项职权，应当取得全体独立董事的
二分之一以上同意；行使前款第（七）项职权，应当经全体独立董事同意。独立
董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。前款第（一）、
第（二）项事项应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。

    第十八条 独立董事须就以下重大事项发表独立意见：

    （一）提名、任免董事；

    （二）聘任、解聘高级管理人员；

    （三）董事、高级管理人员的薪酬；

    （四）聘用、解聘会计师事务所；

    （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计
差错更正；

    （六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审
计意见；


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    （七）内部控制评价报告；

    （八）相关方变更承诺的方案；

    （九）优先股发行对公司各类股东权益的影响；

    （十）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

    （十一）需要披露的关联交易、提供担保（不含对合并报表范围内子公司提
供担保）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用相关事项、股票及衍生品投
资等重大事项；

    （十二）重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股计划、
回购股份方案、公司关联方以资抵债方案；

    （十三）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易；

    （十四）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；

    （十五）有关法律法规、深圳证券交易所相关规定及公司章程规定的其他事
项。

    独立董事须就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

    如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独
立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。

                    第五章 独立董事的工作条件

    第十九条 公司董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。公司应保证独
立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，定
期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。凡须经董事会决策的事
项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事
认为资料不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分
或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事

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项，董事会应予以采纳。

    公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存五年。

    第二十条 公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍

    情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，
董事会秘书应及时办理公告事宜。

    第二十一条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、
阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

    第二十二条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由
公司承担。

    第二十三条 公司应给予独立董事适当的津贴，并据实报销出席董事会、股
东大会以及按《公司章程》的规定行使职权所发生的费用。津贴的标准应由董事
会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。

    第二十四条 除上述津贴和费用外，独立董事不应从公司及其主要股东或有
利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

    第二十五条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事
正常履行职责可能引致的风险。

                               第六章 附则

    第二十六条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等
术语的含义相同。

    第二十七条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文
件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公
司章程》的规定为准。

    第二十八条 本制度由公司股东大会审议通过后生效。

    第二十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。


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              二〇二二年六月




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