上海宏达新材料股份有限公司独立董事述职报告



                      2022 年度独立董事述职报告（许良虎）


     本人作为上海宏达新材料股份有限公司的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上

市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等

法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，在 2022 年的工作

中，勤勉、尽责、忠实履行职责，积极出席董事会和股东大会，认真审议董事会议案，

对公司的业务发展及经营提出积极建议，充分发挥作为独立董事的独立作用，切实维护

了公司和股东尤其是广大中小股东的利益。现将 2022 年度本人履行独立董事职责情况

述职如下：


一、2022 年度出席董事会及股东大会的情况


     本人作为第六届董事会独立董事，2022 年度共参加公司董事会会议 10 次，无委托

出席、缺席会议的情况，不存在连续两次未亲自参加会议的情形。对于董事会审议的各

项议案，本人对议案材料和有关介绍均进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客

观、审慎地行使表决权，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。积极参与了

5 次股东大会。

二、发表独立意见的情况


     根据证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所

上市公司规范运作指引（2022 年修订）》等规定，本着“恪尽职守、勤勉尽责”原则，

详细了解并关注公司日常运作情况，基于独立判断，就相关事项与其他独立董事共同发

表了独立意见、事前认可意见，具体情况如下：

     1、2022 年 1 月 27 日，公司召开的第六届董事会第十六次会议，对《关于拟计提

公司大额信用、资产及确认子公司商誉减值准备的议案》、《关于处置全资子公司上海

观峰和上海鸿翥资产的议案》相关事项发表了独立意见。

     2、2022 年 2 月 16 日，公司召开的第六届董事会第十七次会议，对《关于拟更换

会计师事务所的议案》、《关于聘任财务总监的议案》相关事项发表了独立意见。


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     3、2022 年 4 月 30 日，公司召开的第六届董事会第十八次会议，对《关于公司 2021

年日常关联交易统计与 2022 年日常关联交易预计的议案》发表了事先认可意见，对《关

于 2021 年度财务决算报告的议案》、《关于非标准意见的审计报告的专项说明》、《关

于非标准意见的内部控制审计报告的专项说明》、《关于公司董事、监事及高级管理人

员薪酬的议案》、《关于收购股权业绩承诺实现情况的专项说明的议案》、《关于 2021

年度内部控制的自我评价报告的议案》、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》、

《关于公司使用自有资金进行投资理财的议案》、《关于公司 2021 年日常关联交易统

计与 2022 年日常关联交易预计的议案》、《关于公司前期会计差错更正的议案》、《关

于公司会计政策调整的议案》相关事项发表了独立意见，对公司前期会计差错更正事项、

控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表独立意见，并对 2021 年

度非标准意见内部控制审计报告和 2021 年度非标准意见内部控制审计报告涉及事项作

了说明。

     4、2022 年 9 月 28 日，公司召开的第六届董事会第二十二次会议，对《聘任董事

会秘书的议案》相关事项发表了独立意见。

     5、2022 年 10 月 26 日，公司召开的第六届董事会第二十三次会议，对《聘任董事

会秘书的议案》相关事项发表了独立意见。

     6、2022 年 12 月 27 日，公司召开的第六届董事会第二十五次会议，对《关于续聘

会计师事务所的议案》和《关于 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》相关事项发

表了独立意见。




三、对公司进行现场调查的情况


     2022年度，本人充分利用参加公司会议等机会对公司进行现场调查和了解，确保有

足够的时间履行本人作为上市公司独立董事的职责。同时与公司董事、董事会秘书、财

务负责人及其他相关人员保持积极联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注电视、

报纸、网络和专业杂志等媒体对公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进展情

况，掌握公司的运行动态，充分发挥独立董事的监督与指导职能。


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四、在保护投资者权益方面所做的工作


     1、2022 年度，本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别

关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，获取决

策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。

     2、对公司的信息披露进行了监督和核查，督促公司严格按照《深圳证券交易所股

票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》和公司的《信息披露管理办法》的有关规

定，真实、准确、及时、完整进行信息披露，确保投资者公平、及时地获得相关信息。

     3、在维护全体股东利益方面，特别是关注保护中小股东的合法权益，监督公司公

平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，切实的维护

了公司和广大中小股东的利益。

五、任职委员会工作情况


       本人2021年12月16日经公司董事会选举为公司第六届董事会审计委员会委员、薪

酬与考核委员会委员、提名委员会委员。报告期内，本人切实履行各委员会委员职责，

尤其是作为公司审计委员会主任委员，认真主持召开审计委员会会议，并与公司内审部

保持联系，确保公司内控合规与财务安全，在公司治理、规范运作等方面发挥了积极作

用。


六、其他工作


1、未有提议召开董事会的情况发生；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。


七、联系方式


独立董事姓名：许良虎

电子邮箱：xulianghu@002211sh.com



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     本人将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习相关法律、法规，忠实履行独立董事

的义务，发挥独立董事作用，维护全体股东特别是社会公众股股东的权益。



     以上为独立董事许良虎 2022 年度工作述职报告，请各位股东审议。



                                                               述职人：许良虎
                                                             2023 年 4 月 28 日




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                      2022 年度独立董事述职报告（顾其荣）


     本人作为上海宏达新材料股份有限公司的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上

市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》

等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，在 2022 年的工

作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，积极出席董事会和股东大会，认真审议董事会议案，

对公司的业务发展及经营提出积极建议，充分发挥作为独立董事的独立作用，切实维护

了公司和股东尤其是广大中小股东的利益。现将 2022 年度本人履行独立董事职责情况

述职如下：


一、2022 年度出席董事会及股东大会的情况


     本人作为第六届董事会独立董事，2022 年度共参加公司董事会会议 10 次，无委托

出席、缺席会议的情况，不存在连续两次未亲自参加会议的情形。对于董事会审议的各

项议案，本人对议案材料和有关介绍均进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客

观、审慎地行使表决权，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。积极参与了

5 次股东大会。

二、发表独立意见的情况


     根据证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所

上市公司规范运作指引（2022 年修订）》等规定，本着“恪尽职守、勤勉尽责”原则，

详细了解并关注公司日常运作情况，基于独立判断，就相关事项与其他独立董事共同发

表了独立意见、事前认可意见，具体情况如下：

     1、2022 年 1 月 27 日，公司召开的第六届董事会第十六次会议，对《关于拟计提

公司大额信用、资产及确认子公司商誉减值准备的议案》、《关于处置全资子公司上海

观峰和上海鸿翥资产的议案》相关事项发表了独立意见。

     2、2022 年 2 月 16 日，公司召开的第六届董事会第十七次会议，对《关于拟更换

会计师事务所的议案》、《关于聘任财务总监的议案》相关事项发表了独立意见。


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上海宏达新材料股份有限公司独立董事述职报告



     3、2022 年 4 月 30 日，公司召开的第六届董事会第十八次会议，对《关于公司 2021

年日常关联交易统计与 2022 年日常关联交易预计的议案》发表了事先认可意见，对《关

于 2021 年度财务决算报告的议案》、《关于非标准意见的审计报告的专项说明》、《关

于非标准意见的内部控制审计报告的专项说明》、《关于公司董事、监事及高级管理人

员薪酬的议案》、《关于收购股权业绩承诺实现情况的专项说明的议案》、《关于 2021

年度内部控制的自我评价报告的议案》、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》、

《关于公司使用自有资金进行投资理财的议案》、《关于公司 2021 年日常关联交易统

计与 2022 年日常关联交易预计的议案》、《关于公司前期会计差错更正的议案》、《关

于公司会计政策调整的议案》相关事项发表了独立意见，对公司前期会计差错更正事项、

控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表独立意见，并对 2021 年

度非标准意见内部控制审计报告和 2021 年度非标准意见内部控制审计报告涉及事项作

了说明。

     4、2022 年 9 月 28 日，公司召开的第六届董事会第二十二次会议，对《聘任董事

会秘书的议案》相关事项发表了独立意见。

     5、2022 年 10 月 26 日，公司召开的第六届董事会第二十三次会议，对《聘任董事

会秘书的议案》相关事项发表了独立意见。

     6、2022 年 12 月 27 日，公司召开的第六届董事会第二十五次会议，对《关于续聘

会计师事务所的议案》和《关于 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》相关事项发

表了独立意见。




三、对公司进行现场调查的情况


     2022年度，本人充分利用参加公司会议等机会对公司进行现场调查和了解，确保有

足够的时间履行本人作为上市公司独立董事的职责。同时与公司董事、董事会秘书、财

务负责人及其他相关人员保持积极联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注电视、

报纸、网络和专业杂志等媒体对公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进展情

况，掌握公司的运行动态，充分发挥独立董事的监督与指导职能。


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上海宏达新材料股份有限公司独立董事述职报告



四、在保护投资者权益方面所做的工作


     1、2022 年度，本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别

关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，获取决

策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。

     2、对公司的信息披露进行了监督和核查，督促公司严格按照《深圳证券交易所股

票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》和公司的《信息披露管理办法》的有关规

定，真实、准确、及时、完整进行信息披露，确保投资者公平、及时地获得相关信息。

     3、在维护全体股东利益方面，特别是关注保护中小股东的合法权益，监督公司公

平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，切实的维护

了公司和广大中小股东的利益。

五、任职委员会工作情况


      本人2021年12月16日经公司董事会选举为公司第六届董事会审计委员会委员、薪

酬与考核委员会委员、提名委员会委员、战略委员会委员。报告期内，本人切实履行各

委员会委员职责并与公司内审部保持联系，确保公司内控合规与财务安全，在公司治理、

规范运作等方面发挥了积极作用。


六、其他工作


1、未有提议召开董事会的情况发生；

2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。


七、联系方式


独立董事姓名：顾其荣

电子邮箱：guqirong@002211sh.com



     本人将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习相关法律、法规，忠实履行独立董事

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上海宏达新材料股份有限公司独立董事述职报告



的义务，发挥独立董事作用，维护全体股东特别是社会公众股股东的权益。



     以上为独立董事顾其荣 2022 年度工作述职报告，请各位股东审议。



                                                               述职人：顾其荣
                                                             2023 年 4 月 28 日




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