证券代码：002212           证券简称：南洋股份        公告编号：2019-030



                   南洋天融信科技集团股份有限公司

             关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划

                      股票期权授予登记完成公告


      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不
  存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，南洋天融信科技集团股份
有限公司（以下简称“公司”）完成了2019年股票期权与限制性股票激励计划中股
票期权的授予登记工作，具体情况公告如下：

       一、 已履行的决策程序和信息披露情况
    （一）2019年1月31日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于
公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、《关
于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》的议案、 关于召开2019
年第二次临时股东大会》的议案，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于
公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并
就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第五届监事会第十次会议审
议通过了相关议案；北京金杜律师事务所就股权激励计划草案出具了法律意见
书，上海荣正投资咨询股份有限公司就股权激励计划草案出具了独立财务顾问报
告。
    （二）公司于2019年2月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了
《南洋天融信科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激
励对象名单》，并在公司官网(www.nanyangcable.com)对激励对象姓名及职务进
行了公示，公示时间为2019年2月1日起至2019年2月10日，公示时间不少于10天。

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公示期限内，公司员工可向监事会反馈意见。截至2019年2月10日公示期满，公
司监事会未收到任何异议。公司于2019年2月12日披露了《监事会关于2019年股
票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
    （三）2019年2月18日，公司2019年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、
《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议
案、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》的议案。公司实施
2019年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在
激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需
的全部事宜。股东大会审议通过股权激励计划及相关议案后，公司于2019年2月
19日披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、以及内幕信
息知情人买卖本公司股票情况的自查报告。
    （四）2019年3月5日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十
一次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
名单及授予权益数量》的议案、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票》
的议案。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，
确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核
实。2019年3月6日，公司披露了股权激励计划授予公告。
    二、股票期权的授予情况
    （一）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
    （二）授予日：2019 年 3 月 5 日；
    （三）行权价格：股票期权的行权价格为 13.01 元/份；
    （四）授予人数及授予数量：本激励计划向 995 名激励对象授予 2994.1530
万份股票期权，包括公司公告本激励计划时在公司（含下属子公司）任职的符合
条件的公司及下属子公司核心业务（技术）人员。
    本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                           获授的股票期权   占授予股票期权   占公司目前总股
   姓名           职务
                           数量（万份）       总数的比例       本的比例
   核心业务（技术）人员
                               2994.1530       100.00%          2.61%
         （995 人）
          合计                 2994.1530       100.00%          2.61%


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    （五）本激励计划的有效期、等待期、行权安排
    1、本激励计划有效期为股票期权授予登记完成之日起至所有股票期权行权或
注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
    2、本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授予登记完成之日起12个月、
24个月、36个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务，股
票期权在行权前激励对象不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息
的分配。
    3、股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

    行权安排                            行权时间                        行权比例

                      自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日
    股票期权
                      起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个            30%
  第一个行权期
                      交易日当日止

                      自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日
    股票期权
                      起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个            30%
  第二个行权期
                      交易日当日止

                      自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日
    股票期权
                      起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个            40%
  第三个行权期
                      交易日当日止

   在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请
行权的该期股票期权，由公司注销。
    （六）本次股票期权激励计划的业绩考核要求
    1、公司层面业绩考核要求
    本激励计划的行权考核年度为 2019-2021 年三个会计年度，每个会计年度考
核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
   行权期                                     业绩考核目标

  股票期权       公司需满足下列两个条件之一：以 2018 年营业收入为基数，2019 年营业
第一个行权期     收入增长率不低于 10%；2019 年净利润不低于 5.5 亿元；

  股票期权       公司需满足下列两个条件之一：以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业
第二个行权期     收入增长率不低于 20%；2020 年净利润不低于 6.5 亿元；



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  股票期权      公司需满足下列两个条件之一：以 2018 年营业收入为基数，2021 年营业
第三个行权期    收入增长率不低于 30%；2021 年净利润不低于 7.5 亿元。

   说明：上述“营业收入”和“净利润”是指公司全资子公司北京天融信科技有限公司及其下属

公司的营业收入、归属于上市公司股东的净利润；且“净利润”需要剔除本次及后续股权激励

计划产生的股份支付费用的影响。

    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当年计划行权的股票期权均
不得行权，由公司注销。
    2、个人层面绩效考核要求
    在薪酬考核委员会的指导下，公司及下属子公司对激励对象分年度进行考
核，并依据考核结果确定其行权的比例，激励对象个人当年实际行权额度=个人
层面行权比例×个人当年计划行权额度。

    激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C、D、E 五个档次，考核评价表适
用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比例：

 评价结果          A              B             C               D            E

 行权比例         100%           90%            80%            60%           0%

    若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 A、B、C、D，则上一年度激励对
象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例行权，当期未行
权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 E，则上一年度激
励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象
当期行权额度，由公司注销。
    （七）本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
       三、激励对象获授的股票期权与前次经董事会审议情况一致性的说明
    激励对象获授的股票期权与公司第五届董事会第十八次会议审议的情况一
致。
       四、授予股票期权的登记完成情况

    期权代码：037811
    期权简称：南洋JLC1
    本次授予股票期权登记完成时间：2019年3月19日。




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特此公告。




             南洋天融信科技集团股份有限公司董事会

                    二〇一九年三月二十日




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