天融信：第六届监事会第六次会议决议公告2021-05-31
证券代码：002212 证券简称：天融信 公告编号：2021-053
天融信科技集团股份有限公司
第六届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
天融信科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第六次会
议于 2021 年 5 月 30 日以通讯表决的形式召开。会议通知于 2021 年 5 月 29 日以
直接送达、电子邮件等方式向全体监事发出。公司应出席监事 3 名，实际出席监
事 3 名。会议由监事会主席马炳怀先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次
会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）和《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关
规定。
二、会议审议情况
（一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过《关于公司<2021 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
经审核，监事会认为：本次激励计划内容符合《公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性
文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2021 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）摘要》于 2021 年 5 月 31 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露，《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
摘要》同时刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。
本议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议，并需经出席股东大
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会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
（二）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过《关于制定公司<2021
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
经审核，监事会认为：公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的
顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立
股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。
上 述 事 项 的 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 5 月 31 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法》。
本议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议，并需经出席股东大
会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
（三）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过《关于核实公司<2021
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
1、列入公司本次股权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、
法规和规范性文件及公司章程规定的任职资格。
2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为
激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办
法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计
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划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其
作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
天融信科技集团股份有限公司监事会
二〇二一年五月三十一日
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