深圳市大为创新科技股份有限公司
                         董事会秘书工作细则

                               第一章       总 则


    第一条 为促进深圳市大为创新科技股份有限公司（下称“公司”）的规范
化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中
华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（下
称“《上市规则》”）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件，并结合公司的
实际情况，制定《深圳市大为创新科技股份有限公司董事会秘书工作细则》（下
称“本《细则》”）。
    第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠
实义务和勤勉义务。


                第二章 董事会秘书的地位、工作职责及任职资格


    第三条 董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及《公
司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应
的报酬。
    董事会秘书对董事会负责。
    第四条 董事会秘书的工作职责为：负责公司信息披露事务，协调公司信息
披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务
人遵守信息披露相关规定；协助公司及董事处理董事会的日常工作，持续向董事
提供、提醒并确保其了解有关公司运作的法律、行政法规的规定及要求，协助董
事及总经理在行使职权时切实履行法律、行政法规以及《公司章程》的有关规定；
负责董事会、股东大会文件的组织和准备工作，做好会议记录，保证会议决策符
合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调与公司股东等投资者的
关系，增强公司运作、决策、管理的透明度；负责与中介机构及有关主管机关的
联络，协调处理公共关系。
    第五条 董事会秘书的任职资格：

                                        1
    （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权等事务工作 3 年以上；
    （二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识；
    （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守国家有关法律、行政法规
和规范性文件，能够忠诚地履行职责；
    （四）公司的董事及其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监事不得兼
任；
    （五）存在《公司法》中规定不得担任董事、监事及高级管理人员的情形之
一的人士，不得担任和兼任公司的董事会秘书；
    （六）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的，不得担任公司董事
会秘书；
    （七）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的，不得担
任公司董事会秘书；
    （八）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任公司
的董事会秘书。
       第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
    董事兼任董事会秘书时，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则
该兼任董事及董事会秘书的人员不得以双重身份作出。


                         第三章 董事会秘书的职权范围


       第七条 董事会秘书的职权范围为：负责公司信息披露事务，协调公司信息
披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务
人遵守信息披露相关规定；组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安
排有关会务，负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录资料等，
主动掌握有关决议的执行情况，对实施中出现的重要问题，应及时向董事会报告
并提出建议。
       第八条 为强化董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书有责任为公司重
大事项决策提供咨询和建议，同时应确保股东大会、董事会在对重大事项作出决
策时严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、
分析，提出相应的意见和建议；受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。

                                     2
       第九条 负责保存和管理包括（但不限于）公司的股东名册、董事名册、股
东的持股数量和董事持股情况及股东大会、董事会、监事会会议的记录文件、公
司组建档案等资料，制订保密措施。负责保管董事会印章，并建立、健全印章的
管理办法。
       第十条 负责组织、协调对外联络、公司推介，协调来访接待，处理与公司
股东等投资者的关系，保持、协调与投资者、中介机构、有关主管机关及新闻媒
体的关系。
       第十一条 帮助董事、监事、高级管理人员了解、熟悉国家现行的法律、行
政法规、规范性文件以及《公司章程》和本《细则》对其所设定的责任。
       第十二条 协助董事会依法行使职权，在董事会作出违反法律、行政法规、
规范性文件以及《公司章程》的决议时，及时提醒董事会，如果董事会坚持作出
上述决议，应当把情况记录在会议纪要上，并将会议纪要立即提交全体董事和监
事。
       第十三条 负责履行董事会授予以及《上市规则》等规范性文件规定的其他
职责。


                         第四章 董事会秘书的法律责任


       第十四条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，承担高级管理人员的
有关法律责任，应当切实遵守《公司章程》及其他有关的法律、行政法规和规范
性文件的基本要求，忠实履行职责，维护公司利益。
       第十五条 董事会秘书不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占
公司的财产。
    董事会秘书执行职务时违反法律、行政法规或者《公司章程》的有关规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
       第十六条 董事会秘书于任职期间出现下列情形之一时，董事会应终止对其
聘任：
    （一）《上市规则》规定的不得担任董事会秘书的情形；
    （二）连续三个月以上不能履行职责的；
    （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；

                                     3
    （四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、证券交
易所其他相关规定或者公司章程，给投资者造成重大损失的。
    第十七条 董事会秘书于任职期间不得有下列行为：
    （一）以任何理由和方式挪用公司资产或资金；
    （二）以任何理由和方式将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立
账户存储；
    （三）违反《公司章程》的有关规定，未经股东大会或者董事会同意，将公
司资金借贷给他人或者以公司财产或公司名义为本公司的股东或者其他个人债
务提供担保；
    （四）违反《公司章程》的有关规定或者未经股东大会同意，与本公司订立
合同或者进行交易；
    （五）未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商
业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
    （六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；
    （七）擅自披露公司秘密；
    （八）违反对公司忠实义务的其他行为。
    董事会秘书违反上述规定所得的收入应当归公司所有。
    第十八条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会对其的离任审查，
并应将有关的档案、文件、资料以及正在办理及其他待办理事项等加以必要的整
理，在监事会的监督下进行移交。


                                 第五章 其 他


    第十九条 董事、总经理及公司内部有关部门应支持并配合董事会秘书依法
履行职责，在机构设置、工作人员配置以及经费等方面予以必要的保证。
    公司各有关部门要积极配合董事会秘书机构的工作。
    第二十条 董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事会证券
事务代表，作为董事会秘书机构的成员，配合董事会秘书的工作。证券事务代表
应当具有董事会秘书的任职资格。
    第二十一条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人

                                    4
员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会
秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过
三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘
任工作。


                              第六章 附 则


    第二十二条 本《细则》未尽事宜，依照国家有关法律法规、中国证监会有
关规定、公司股票上市的证券交易所股票上市规则和《公司章程》的有关规定执
行。本《细则》与有关法律法规、中国证监会有关规定、公司股票上市的证券交
易所股票上市规则和《公司章程》的规定不一致时，按照法律法规、中国证监会
相关规定、公司股票上市的证券交易所股票上市规则和《公司章程》执行。
    第二十三条 本《细则》由公司董事会负责解释。
    第二十四条 本《细则》自董事会审议通过之日起生效实施，修订亦同。



                                       深圳市大为创新科技股份有限公司
                                                      2022 年 7 月 11 日




                                  5