九州证券股份有限公司关于
深圳市大为创新科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”或“保荐机构”）作为深圳
市大为创新科技股份有限公司（以下简称“大为股份”或“公司”）持续督导的
保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，并发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2039 号《关于核准深圳市大
为创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，深圳市大为创新科
技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行 3,000.00 万股股票，
每股面值 1 元，每股发行价人民币 10.44 元。截至 2022 年 12 月 13 日止，本公
司共募集资金 313,200,000.00 元，扣除发行费用 7,075,615.98 元（不含税）（根据
中国结算发字【2022】35 号《关于减免降低部分登记结算业务收费的通知》，中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司免收注册地在深圳市等地区的发行人
2022 年度费用，免收费用范围包括证券登记费等，公司本期非公开验资后冲减
新股发行登记费及相关印花税 28,294.79 元），募集资金净额 306,124,384.02 元。
截至 2022 年 12 月 13 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字【2022】000918 号”验资报告
验证确认。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 215,310,330.04 元，
其中：本年度使用募集资金 215,310,330.04 元。截至 2022 年 12 月 31 日，募集
资金余额为人民币 93,572,456.85 元（其中扣除手续费后利息收入净额 122,786.89
元）。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理及使用制度》（以
下简称“管理制度”），2022 年 4 月，公司对管理制度进行修订，并经公司 2021
年年度股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在上海浦东发展银
行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户，并于 2022 年 12 月 21 日与九
州证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资
金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；
授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并
要求保荐代表人每半年对募集资金存放和使用情况进行一次现场调查。
根据《募集资金三方监管协议》，公司一次或 12 个月内累计从募集资金专户
中支取的金额超过 5000 万元或募集资金净额的 20%的，公司与上海浦东发展银
行股份有限公司深圳分行应当及时以传真方式知会保荐代表人。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
存储方
账户名称 开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额
式
深圳市大为创 上海浦东发展银行 活期协
新科技股份有 股份有限公司深圳 79330078801900001602 308,760,000.00 93,572,456.85 定存款
限公司 梅林支行 方式
合计 - - 308,760,000.00 93,572,456.85 -
注：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，为初时存放时尚未支付的发行费用；
《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、手
续费、应付未付发行费用及部分发行费用使用自有资金支付，未使用募集资金置换等累计形
成的金额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对大为股份募集
资金的使用及募集资金投资项目实施情况进行了重点核查，主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金使用银行对账单、支付凭证等，审阅与募集资金使用有关的
公告、公司内部决策文件等，查阅中介机构报告等资料等。
经核查，保荐机构认为，2022 年度大为股份募集资金使用和管理规范，募
集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规
的情形；保荐机构对大为股份 2022 年度募集资金使用与存放情况无异议。
（此页无正文，为《九州证券股份有限公司关于深圳市大为创新科技股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
赖昌源 徐海平
九州证券股份有限公司
2023 年 4 月 10 日
附件：
募集资金使用情况表
编制单位：深圳市大为创新科技股份有限公司 单位： 元
募集资金净额 306,124,384.02 本年度投入募集资金总额 215,310,330.04
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 215,310,330.04
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 项目达到 项目可行
截至期末投资进 本年度 是否达
承诺投资项目和超募 更 项 目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度 投入金 截至期末累计投入 预定可使 性是否发
度（3）＝（2）/ 实现的 到预计
资金投向 （含部分 资总额 （1） 额 金额（2） 用状态日 生重大变
（1） 效益 效益
变更） 期 化
承诺投资项目
1.补充流动资金 否 306,124,384.02 306,124,384.02 215,310,330.04 215,310,330.04 70.33% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 否 306,124,384.02 306,124,384.02 215,310,330.04 215,310,330.04 70.33% 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向
1. - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 否 306,124,384.02 306,124,384.02 215,310,330.04 215,310,330.04 70.33% 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
募集资金净额 306,124,384.02 本年度投入募集资金总额 215,310,330.04
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
用闲置募集资金进行
不适用
现金管理情况
项目实施出现募集资
不适用
金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中，用于补充公司流动资金。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
