恒康医疗：2018年年度股东大会的法律意见书2019-05-21
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四川蜀鼎律师事务所
关于恒康医疗集团股份有限公司 2018 年年度股东大会的
法律意见书
【2019】蜀鼎律见字第 58 号
致：恒康医疗集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《深交所网络
投票实施细则》）等有关法律、法规及规范性文件和 《恒康医疗集团股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）、《恒康医疗集团股份有限公司股东大会议事规则》
（以下简称《股东大会议事规则》）的规定，四川蜀鼎律师事务所（以下简称“本
所”）接受恒康医疗集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席
公司 2018 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召开
过程进行见证，并就本次股东大会的相关事项出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1.《恒康医疗集团股份有限公司章程》；
2.《恒康医疗集团股份有限公司股东大会议事规则》；
3.《恒康医疗集团股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》；
4.《恒康医疗集团股份有限公司第五届监事会第四次会议决议》；
5.《恒康医疗集团股份有限公司 2018 年年度董事会工作报告》；
6.《恒康医疗集团股份有限公司 2018 年年度监事会工作报告》；
7.《恒康医疗集团股份有限公司 2018 年年度报告全文》及《2018 年年度报告
摘要》；
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8.《恒康医疗集团股份有限公司 2018 年度利润分配方案》；
9.《恒康医疗集团股份有限公司关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2019 年度审计机构的议案》；
10.《恒康医疗集团股份有限公司关于为子公司提供担保的议案》；
11.《董事会关于对会计师事务所出具的 2018 年度财务报告非标准审计意见的
专项说明》；
12.《独立董事关于公司第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；
13.《独立董事关于对会计师事务所出具的 2018 年度财务报告非标准审计意见
的专项说明的独立意见》；
14.《2018 年度独立董事述职报告（郭磊明）》；
15.《2018 年度独立董事述职报告（王良成）》；
16.《2018 年度独立董事述职报告（张雪梅）》；
17.公司于 2019 年 4 月 30 日登载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《恒康医疗集团股份有限
公司第五届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2019-047 号）、《恒康医疗集
团股份有限公司第五届监事会第四次会议决议公告》（公告编号：2019-048 号）、《恒
康医疗集团股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》（公告编号：
2019-049 号）、《恒康医疗集团股份有限公司关于为子公司提供担保的公告》（公告
编号：2019-053 号）、《恒康医疗集团股份有限公司董事会关于对会计师事务所出具
的 2018 年度财务报告非标准审计意见的专项说明》（公告编号：2019-055 号）、《恒
康医疗集团股份有限公司监事会关于对会计师事务所出具的 2018 年度财务报告非
标准审计意见的专项说明》（公告编号：2019-056 号）；
18.公司本次股东大会股权登记日 2019 年 5 月 13 日（星期一）股东登记记录、
股东身份证明文件及授权委托书等；
19.本次股东大会相关议案及会议资料。
公司已向本所保证，公司所提供的所有文件正本及副本均真实、完整，公司已
向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏之
处。
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本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此之外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所及承办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、
召集人资格，表决程序及表决结果等相关事项进行了核查和现场见证，现就本次
股东大会涉及的相关法律事项出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
1、根据公司第五届董事会第十次会议决议以及《公司章程》的规定，公司董
事会于 2019 年 4 月 30 日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券
报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了定于 2019 年 5 月 20 日召开本
次股东大会的通知，列明了会议召集的主体、时间和地点、参加人员、审议事项和
参加方式等内容。
2、根据本次股东大会会议通知，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结
合的方式召开。本次股东大会的现场会议按通知的时间和地点于 2019 年 5 月 20 日
（星期一）下午 14:30 在四川省成都市高新区交子大道 88 号 AFC 中航国际广场 B
幢 10 层 1005 号公司会议室召开。本次股东大会的网络投票时间如下：通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019 年 5 月 20 日上午 9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2019
年 5 月 19 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 20 日下午 15:00 期间的任意时间。
经核查，本次股东大会实际召开时间、地点与会议通知所载明的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
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大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会人员资格、召集人资格
1、根据对现场出席和网络报名股东的核查，本次股东大会自然人股东的账户
登记证明、个人身份证明等相关资料的验证，通过参加现场会议和网络投票方式出
席本次会议的股东【5】人，代表有表决权股份【550,086,278】股，占本次会议股
权登记日公司有表决权股份总数【1,865,236,430】股的【29.4915】%，其中中小
投资者（指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东）共【4】人，代表有表决权股份【42,300】股，占公
司股份总数的【0.0023】%。
其中，出席现场会议的股东（含股东授权代理人）【1】人，代表有表决权股
份【550,043,978】股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 【29.4892】%；
通过网络投票参与表决的股东（含股东授权代理人）【4】人，代表有表决权股份
【42,300】股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的【0.0023】%。
2、经查验，本次股东大会由公司董事会召集，董事长王伟先生主持进行，并
对通知中列明的事项进行了审议。出席本次股东大会的股东均为在股权登记日
（2019 年 5 月 13 日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册并拥有公司股票的股东，出席本次股东大会现场会议的股东代
理人也均已得到有效授权。同时，列席会议的人员包括公司董事、监事、高级管理
人员等。本所律师也列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次出席和列席股东大会的人员资格符合法律、行政法规、《股
东大会规则》及《公司章程》等有关规定，本次股东大会出席和列席人员的资格合
法有效。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
1、经本所律师查验，本次股东大会实际审议的事项均与公司董事会所公告的
议案一致，未出现会议审议过程中对议案进行修改或取消的情形，符合《公司法》、
《股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
2、经本所律师见证，本次股东大会按照会议议程对列于会议通知中的议案进
行了审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式投票表决。并根据《股东大会规
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则》的要求，对本次表决议案进行中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人
员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票。
3、经本所律师见证，出席本次股东大会的股东及股东代理人就列入本次股东
大会议事日程的议案进行了表决。该等表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
4、经本所律师见证，本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表及本
所律师共同参与会议的计票、监票，并对现场会议审议事项的投票进行清点，公司
统计了投票表决结果。本次股东大会的主持人根据表决结果，当场宣布本次股东大
会的决议均已通过。该程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及《股
东大会议事规则》的有关规定。
5、经本所律师见证，本次股东大会表决通过了以下决议：
（1）表决通过《2018 年度董事会工作报告》
表决结果：【550,085,578】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权，赞成股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份数的【99.9999】%。其中中小投资者
表决单独计票，【41,600】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权。
（2）表决通过《2018 年度监事会工作报告》
表决结果：【550,085,578】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权，赞成股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份数的【99.9999】%。其中中小投资者
表决单独计票，【41,600】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权。
（3）表决通过《2018 年年度报告全文》及《2018 年年度报告摘要》
表决结果：【550,085,578】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权，赞成股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份数的【99.9999】%。其中中小投资者
表决单独计票，【41,600】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权。
（4）表决通过《2018 年度利润分配方案》
表决结果：【550,085,478】股赞成，【800】股反对，【0】股弃权，赞成股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份数的【99.9999】%。其中中小投资者
表决单独计票，【41,500】股赞成，【800】股反对，【0】股弃权。
（5）表决通过《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年
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度审计机构的议案》
表决结果：【550,085,578】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权，赞成股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份数的【99.9999】%。其中中小投资者
表决单独计票，【41,600】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权。
（6）表决通过《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果：【550,085,578】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权，赞成股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份数的【99.9999】%。其中中小投资者
表决单独计票，【41,600】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权。
（7）表决通过《董事会关于对会计师事务所出具的 2018 年度财务报告非标准
审计意见的专项说明》
表决结果：【550,085,578】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权，赞成股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份数的【99.9999】%。其中中小投资者
表决单独计票，【41,600】股赞成，【700】股反对，【0】股弃权。
经本所律师见证，以上议案均经本次股东大会审议通过，其中，议案 6 为特别
决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的
三分之二以上通过。本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合《公
司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等规定，表决程序
和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大
会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范
运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《恒康医疗集
团股份有限公司公司章程》以及《恒康医疗集团股份有限公司股东大会议事规则》
等规定，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；本次股东大会召集人
资格、出席本次股东大会人员的资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有
效，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式肆份。
（以下无正文，下接签字盖章页）
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（此页无正文，为《四川蜀鼎律师事务所关于恒康医疗集团股份有限公司 2018 年
年度股东大会的法律意见书》签字盖章页）
四川蜀鼎律师事务所 经办律师： 李雪
负责人：梁光术 经办律师： 涂强
二〇一九年五月二十日
7
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