恒康医疗集团股份有限公司



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                     2021 年度监事会工作报告

    2021 年度，恒康医疗集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵
守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，本着
对全体股东负责的精神，认真履行、独立行使监事会的监督职权和职责，对公司
生产经营、内部控制情况、财务状况及董事和高级管理人员履职等方面进行全面
监督，规范运行，较好地保障了公司股东权益、公司权益和员工的合法权益，促
进了公司的规范化运作。现将 2021 年监事会工作情况汇报如下：
    一、2021 年度监事会工作情况
    本届监事会共 3 人，在本报告期内监事会监事积极列席参加了董事会、股东
大会历次会议，参与公司重大决策讨论，并监督和审查了公司董事会、股东大会
的议案和程序，同时对公司经营情况、财务状况、董事高管履职情况等进行了监
督和检查，履行了监事的监督职责，保障了公司发展。
    二、2020 年度监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开 4 次会议，具体会议情况如下：
    1、公司第五届监事会第十三次会议于 2021 年 3 月 11 日召开，会议逐项审
议通过了《关于推选公司监事候选人的议案》，该次会议决议公告刊登于 2021
年 3 月 12 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    2、公司第五届监事会第十四次会议于 2021 年 4 月 28 日召开，会议审议通
过了《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年年度报告全文》及《2020 年年度
报告摘要》、《2020 年度利润分配预案》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、
《2020 年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项说明》、《关于续聘会计师
事务所的议案》、《监事会对<董事会关于对会计师事务所出具的 2020 年度财务
报告非标准审计意见的专项说明>的意见》、关于购买董监高责任险的议案》、关
于会计政策变更的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》及《2021 年第一季
度报告全文》及《2021 年第一季度报告正文》，该次会议决议公告刊登于 2021
年 4 月 29 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    3、公司第五届监事会第十五次会议于 2021 年 8 月 29 日召开，审议通过了
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《2021 年半年度报告全文及摘要》议案。
    4、公司第五届监事会第十六次会议于 2021 年 10 月 28 日召开，会议审议
通过了《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》。
    三、监事会对相关事项的审核意见
    报告期内，公司监事会监事列席了 2021 年度召开的董事会和股东大会，对
公司规范运作进行了有效监督，对公司重整事项、对外担保、定期报告等事项进
行了全面督查，对下列事项发表了监事会意见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法
规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2021
年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：公司能够依法规范运作，各
决策程序严格遵守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的相关规
定，董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠
实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    （二）公司财务情况
    报告期内，监事会对公司经营及财务情况进行了监督、和检查，认为：公司
财务制度健全、财务管理规范，内控制度完善，财务报告能够真实、客观和公允
地反映公司 2021 年度的财务状况和经营成果。
    （三）公司内部控制情况
    经核查，监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，制定了有效的
内部控制制度，符合相关法律法规的要求，并得到有效执行，公司《2021 年度
内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。
    （四）公司关联交易情况
    经核查，报告期内公司未发生重大关联交易行为，因日常经营需要以前年度
与四川纵横航空有限公司、四川赛卓药业股份有限公司发生的与日常经营相关的
关联交易余额为 50 万元，监事会认为 2021 年度公司发生的日常关联交易是在
公平、互利的基础上进行的，决策程序合法，定价公允，不存在利用关联交易损
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害公司和股东利益的情形。
    （五）公司对外担保情况
    经核查，报告期内，公司对外担保按照相关法律、法规履行了必要决策程序
和信息披露义务，未发生公司或公司控股子公司对外违规担保的情形。前期公司
对大连辽渔医院（已出售）4800 万元银行借款提供了连带责任担保，大连辽渔
医院已逾期，目前法院已二审判决，公司与大连辽渔医院等相关方正在协商解决
该担保事项。
    （六）公司关联方资金往来情况
    经核查，报告期内，控股股东及其关联方，不存在非经营性占用公司资金的
情形，未发现利用关联方资金往来损害公司和中小股东利益的情形。
    （七）公司内幕信息知情人管理制度执行情况的审核意见
    报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人管理制度》和《重大信息内部报
告制度》，在公司发布重大事项公告、定期报告等法定窗口期均对内幕信息知情
人进行登记备案，经核查，本报告期内，公司未发生利用内幕信息从事内幕交易
的情形。
    （八）对于破产重整的专项意见
    目前，公司破产重整接近尾声，监事会对重整专项意见如下：

    1、重整权益调整方案，涉及对出资人的权益进行调整，按每10股转增7.5

股的比例实施资本公积金转增股份，共计转增约 1,398,927,323股，其中，

825,927,323股股票全部由产业投资人新里程以每股1.27元的价格有条件受让，

573,000,000股股票全部由财务投资人以每股1.3元的价格有条件受让。我们认为

该方案并非是普遍意义上的配售，更多的类似于一种转让行为，结合新里程的后

续规划，有助于公司回到良性轨道，提升持续盈利能力，对上市公司是有利的，

但应密切关注后续实施情况。

    2、重整如果顺利完成，有助于公司持续经营能力的显著提升。

    3、破产重整时间延续较长，期间对公司的日常活动报销方面略有影响，目

前随着法院裁决批准重整计划，不利影响将消除。

    4、重整在实施过程中，对公司财务状况、经营成果及现金流量情况的影响

仍存在不确定性，需要随时关注。
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    四、2022 年监事会工作计划
    2022 年度，公司监事会将继续本着对全体股东负责的原则，严格遵照国家
法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，勤勉尽责地履行监督职能，督促公
司规范运作，完善公司各项管理制度，进一步促进公司法人治理结构的完善和经
营管理的规范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。




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                                               二〇二二年四月二十八日