证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2019-028
三力士股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引
的规定，三力士股份有限公司（以下简称“公司”）现将2018年度募集资金存放
与使用情况作专项报告如下：
募集资金基本情况
(一)非公开发行股票的募集资金存放和管理情况
1、非公开发行股票的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1655 号文《关于核准浙江三力
士橡胶股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司采用向特定对象非公开
发行的方式发行不超过 5,886 万股，本次发行主承销商为中国银河证券股份有限
公司。
截至 2013 年 1 月 28 日，公司实际已向特定对象发行人民币普通股
5,838.3233 万股，发行价格为 6.68 元/股，募集资金总额人民币 389,999,996.44
元，扣除承销保荐费 14,000,000.00 元后的募集资金为人民币 375,999,996.44
元，已由中国银河证券股份有限公司于 2013 年 1 月 29 日汇入公司开立的招商银
行 绍 兴 柯 桥 支 行 ， 账 号 ： 575902239610918 ， 减 除 其 他 上 市 费 用 人 民 币
1,090,000.00 元，募集资金净额为人民币 374,909,996.44 元。上述资金到位情
况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2013 年 1 月 30 日出具了
信会师报字[2013]第 610004 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2018 年度非公开发行股票募集资金使用及结余情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司本年度使用、结余金额为：
明细 金额(元)
2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 180,333,140.16
减：2018 年度使用 14,764,213.84
明细 金额(元)
加：2018 年度存款利息收入减支付的银行手续费 2,505,310.82
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 168,074,237.14
（二）公开发行可转换公司债券的募集资金存放与管理情况
1、公开发行可转换公司债券的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准三力士股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》（证监许可[2018]285 号）核准，公司于 2018 年 6 月 8 号公开
发行了 620 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总额 62,000
万元，扣除相关发行费用 1,563.40 万元后，实际募集资金净额 60,436.60 万元。
上述募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开
发行可转换公司债券的募集资金情况进行了审验，并于 2018 年 6 月 14 日出具了
信会师报字[2018]第 ZF10523 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储
制度。
2、2018 年度公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况
截止 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况为：
明细 金额（元）
2018 年 6 月 14 日募集资金净额 604,366,037.74
减：2018 年 6 月 14 日-2018 年 12 月 31 日使用 171,652,497.14
减：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 300,000,000.00
加：2018 年 6 月 14 日-2018 年 12 月 31 日存款利息收入减支付的银行手续费 1,480,476.84
加：尚未支付的发行费用 754,716.97
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 134,948,734.41
二、募集资金存放和管理情况
(一)非公开发行股票的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况
公司与招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行、保荐机构中天国富证券有限公
司签署了《募集资金三方监管协议》。公司及绍兴三达新材料有限公司、招商银
行股份有限公司绍兴柯桥支行、保荐机构中天国富证券有限公司签署了《募集资
金四方监管协议》。公司及浙江三达工业用布有限公司、中国建设银行股份有限
公司三门支行、保荐机构中天国富证券有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。
公司签署的三方及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会和深圳证券交易所的有关规定要求制订了《三力士股份有限公司募集资金管
理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了招商银行股份有限公司绍兴柯
桥支行专项账户、中国建设银行股份有限公司三门支行专项专户，对募集资金实
行专户存储制度。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
招商银行股份有限公司绍
三力士股份有限公司 575902239610966 已注销 0.00
兴柯桥支行
中国建设银行股份有限公 浙江三达工业用布有限公
33001667435053008326-0002 已注销 0.00
司三门支行 司
招商银行股份有限公司绍
绍兴三达新材料有限公司 575903364010668 活期存款 168,074,237.14
兴柯桥支行
合计 168,074,237.14
（二）公开发行可转换公司债券的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况
公司与招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行、保荐机构中天国富证券有限公
司签署了《募集资金三方监管协议》。公司及浙江三力士智能装备制造有限公司
与兴业银行股份有限公司绍兴分行、保荐机构中天国富证券有限公司签署了《募
集资金四方监管协议》。公司及浙江三力士智能装备制造有限公司与浙商银行股
份有限公司绍兴越城支行、保荐机构中天国富证券有限公司签署了《募集资金四
方监管协议》。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会和深圳证券交易所的有关规定要求制订了《三力士股份有限公司募集资金管
理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了招商银行股份有限公司绍兴柯
桥支行专项账户、兴业银行股份有限公司绍兴分行专项专户、浙商银行股份有限
公司绍兴越城支行专项专户，对募集资金实行专户存储制度。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
招商银行股份有限公司绍兴柯桥
三力士股份有限公司 575902239610190 活期存款 32,657,872.32
支行
浙江三力士智能装备
兴业银行股份有限公司绍兴分行 359000100100469298 活期存款 78,411,809.32
制造有限公司
浙商银行股份有限公司绍兴越城 浙江三力士智能装备
3371020110120100103345 活期存款 23,879,052.77
支行 制造有限公司
合计 134,948,734.41
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
1、非公开发行股票的募投项目资金使用情况
2018 年度，本公司实际使用非公开发行募集资金人民币 14,764,213.84 元，
具体情况详见附表 1：《非公开发行募集资金使用情况对照表》。
2、公开发行可转换公司债券的募投项目资金使用情况
2018 年度，本公司实际使用公开发行可转换公司债券募集资金人民币
171,652,497.14 元，其中 102,733,134.75 元为前期已预先投入募集资金项目部
分，具体情况详见附表 3：《公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照
表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2018 年度本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2018 年 6 月 29 日，公司召开的第六届董事会第七次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金 10,273.31 万元置换已预先投入募集资金项目的自筹资金。立信会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2018 年 6 月 14 日预先已投入募集资金投
资项目建设的自筹资金情况进行了审核，并出具了《关于三力士股份有限公司以
自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2018]第 ZF10540 号）。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
(五)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018 年 6 月 29 日，公司第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金
安全的情况下，使用不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有
效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单个短期结构性存款的投
资期限不超过 12 个月。在授权的有效期内及额度范围内，资金可以循环滚动使
用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
2018 年 6 月 29 日，子公司浙江三力士智能装备制造有限公司分别使用闲置
募集资金 20,000.00 万元和 10,000.00 万元购买兴业银行股份有限公司绍兴分行
和浙商银行股份有限公司绍兴越城支行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司
2018 年 7 月 2 日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展
公告》。两份理财产品均于 2019 年 6 月 28 日到期。
(六)节余募集资金使用情况
2018 年 9 月 14 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于部分
募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意将“新建年产
3,000 万 Am 高性能特种传动 V 带生产线”和“年产特种橡胶带骨架材料 13,500
吨建设项目”2 个募投项目结项，并将节余募集资金用于“年产 5000 吨特种橡
胶骨架材料和 600 万 AM 农机带项目”。
(七)超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(八)尚未使用的募集资金用途及去向
截 止 2018 年 12 月 31 日 ， 非 公 开发 行 股 票的 募 集 资金 账 户 余额 为
168,074,237.14 元，尚未使用的募集资金存放在募集资金专用账户。
截止 2018 年 12 月 31 日，公开发行可转换公司债券的募集资金账户余额为
134,948,734.41 元，尚未使用的募集资金存放在募集资金专用账户。
(九)募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况详见本报告附
表 1：《非公开发行募集资金使用情况对照表》。
(三)募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 4 月 22 日批准报出。
附表：1、非公开发行募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
3、公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
三力士股份有限公司董事会
2019 年 4 月 22 日
附表 1：
非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：三力士股份有限公司 2018 年度 单位： 人民币万元
本年度投入
募集资金总额 37,491.00 1,476.42
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 21,500.00 22,643.35
募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 57.35%
募集资金 截至期末投入 是否达 项目可行性
是否已变更项目 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定 本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 进度（%） 到预计 是否发生
（含部分变更） (1) 金额 投入金额(2) 可使用状态日期 的效益
总额 (3)＝(2)/(1) 效益 重大变化
承诺投资项目
1. 新建年产 3,000 万 Am 高
否 11,000.00 11,000.00 0.00 10,213.17 92.85% 2014 年 9 月 30 日 2,671.38 是 否
性能特种传动 V 带生产线
2.年产特种橡胶带骨架材料
是 28,000.00 6,500.00 0.00 6,373.09 98.05% 2014 年 12 月 31 日 162.30 否（注 1） 是
13,500 吨建设项目
3.年产 5000 吨特种橡胶骨架材 2018 年 12 月 31 日
是 21,500.00 1,476.42 6,057.09 28.17% 不适用 不适用 是
料和 600 万 AM 农机带项目 （注 2）
承诺投资项目小计 39,000.00 39,000.00 1,476.42 22,643.35
合计 39,000.00 39,000.00 1,476.42 22,643.35
未达到计划进度或预计收益 “年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目” 由于实施用地不适宜继续扩大生产，2015 年 12 月 15 日，第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了
的情况和原因（分具体项目） 《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司决定在完成两条线绳生产线的建设后停止继续扩大投资，该因素致使原先承诺效益无法实现。
项目可行性发生重大变化的
原年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目实施用地不适宜继续扩大生产，公司决定在完成两条线绳生产线的建设后停止继续扩大投资。
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用。
用进展情况
募集资金投资项目实施地点 2015 年 12 月 15 日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将原计划项目实施主体浙江三达工业用布有限公
变更情况 司的部分投资变更至绍兴三达，由其在绍兴市滨海新区实施。
2015 年 12 月 15 日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将原计划浙江三达工业用布有限公司的 28,000.00
募集资金投资项目实施方式
万元投资“年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目”变更为绍兴三达的 21,500.00 万元投资“年产 5000 吨特种橡胶骨架材料和 600 万 AM 农机带项目”及浙江三达工业用
调整情况
布有限公司的 6,500.00 万元投资“年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目”。
募集资金投资项目先期投入
无。
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无。
动资金情况
1、“新建年产 3,000 万 Am 高性能特种传动 V 带生产线”项目结余 456.41 万元；
2、“年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目”项目结余 175.56 万元。
项目实施出现募集资金结余的主要原因系：
项目实施出现募集资金结余 1、公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在保证项目质量的提前下，遵循谨慎、节约的原则，进一步加强项目成本控制、监
的金额及原因 督和管理，降低项目总支出。
2、在项目建设过程中，公司严格实施精细化管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，持续推行降本增效原则，严格控制各项支出，合理降低了项目的建设成本，节约
了部分募集资金。
3、募集资金存放银行期间的利息收入结余。
尚未使用的募集资金用途及 2018 年度专户余额为 168,074,237.14 元（含利息收入）。
去向
募集资金使用及披露中存在
无。
的问题或其他情况
注 1：公司“年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目”由于实施用地不适宜继续扩大生产，2015 年 12 月 15 日，第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第
十次会议，2015 年 12 月 31 日，第六次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司决定在完成两条线绳生产线的建设后停止继续扩
大投资，该因素致使原先承诺效益无法实现。
注 2：公司“年产 5000 吨特种橡胶骨架材料和 600 万 AM 农机带项目”实际于 2019 年 3 月建设完成并结项。2019 年 3 月 22 日，公司第六届董事会第十五次会议审
议通过了《关于 2013 年非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。截止 2019 年 3 月 22 日，公司“年产 5000 吨特种橡胶骨架材
料和 600 万 AM 农机带项目”累计投入 11,170.53 万元，募集资金使用进度为 51.96%。鉴于公司 2013 年非公开发行股票的募集资金投资项目已经建设完成，为了
最大限度发挥募集资金的使用效益，公司拟将节余募集资金 11,752.73 万元（含利息收入）永久性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动。上述议案业经
2019 年 4 月 9 日召开的公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：三力士股份有限公司 2018 年度 单位： 人民币万元
变更后项目拟 变更后的项目
本年度实际 截至实际累计 截至期末投资进度 项目达到预定 本年度 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 可行性是否发生
投入金额 投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
总额(1) 重大变化
年产特种橡胶带骨
1.年产特种橡胶带骨架材料
架材料 13,500 吨建 6,500.00 0.00 6,373.09 98.05% 2014 年 12 月 31 日 162.30 否（注 1） 否
13,500 吨建设项目
设项目
2.年产 5000 吨特种橡胶骨 年产特种橡胶带骨
2018 年 12 月 31 日
架材料和 600 万 AM 农机带 架材料 13,500 吨建 21,500.00 1,476.42 6,057.09 28.17% 不适用 不适用 否
（注 2）
项目 设项目
变更投资项目小计 28,000.00 1,476.42 12,430.18
原年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目实施用地不适宜继续扩大生产，公司决定在完成两条线绳生产线的建设后停止继续
扩大投资。鉴于相关骨架材料产品主要作为三力士的前端产品，因此新项目实施地放在绍兴滨海新区拥有一定的地缘优势，降低成
本，提高整合效率。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
2015 年 12 月 15 日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将原计
划项目实施主体浙江三达工业用布有限公司的部分投资变更至绍兴三达，由其在绍兴市滨海新区实施。
2015 年 12 月 16 日，公司在巨潮网、《中国证券报》、《证券时报》上全文披露了相关信息。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注 1：公司年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目由于实施用地不适宜继续扩大生产，2015 年 12 月 15 日，第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次
会议，2015 年 12 月 31 日，第六次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司决定在完成两条线绳生产线的建设后停止继续扩大投
资，该因素致使原先承诺效益无法实现。
注 2：公司“年产 5000 吨特种橡胶骨架材料和 600 万 AM 农机带项目”实际于 2019 年 3 月建设完成并结项。2019 年 3 月 22 日，公司第六届董事会第十五次会议审
议通过了《关于 2013 年非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。截止 2019 年 3 月 22 日，公司“年产 5000 吨特种橡胶骨架材
料和 600 万 AM 农机带项目”累计投入 11,170.53 万元，募集资金使用进度为 51.96%。鉴于公司 2013 年非公开发行股票的募集资金投资项目已经建设完成，为了
最大限度发挥募集资金的使用效益，公司拟将节余募集资金 11,752.73 万元（含利息收入）永久性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动。上述议案业经
2019 年 4 月 9 日召开的公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
附表 3：
公开发行可转债公司债券的募集资金使用情况对照表
编制单位：三力士股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集
17,165.25
资金总额
募集资金总额 60,436.60
已累计投入募集
17,165.25
资金总额
项目可
是否已变更 截至期末投入进度 行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 （%） 否发生
诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 可使用状态日期 现的效益 预计效益
变更） (3)＝(2)/(1) 重大
变化
承诺投资项目
1. 年产 150 台智能化无人潜水
否 40,000.00 40,000.00 12,234.37 12,234.37 30.59% 2019 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
器新建项目
2.智能仓储配送中心建设项目 否 16,000.00 16,000.00 3,658.40 3,658.40 22.87% 2019 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
3.全自动控制系统项目 否 4,436.60 4,436.60 1,272.48 1,272.48 28.68% 2019 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 60,436.60 60,436.60 17,165.25 17,165.25
合计 60,436.60 60,436.60 17,165.25 17,165.25
未达到计划进度或预计收益的情 无。
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
无。
说明
超募资金的金额、用途及使用进
无。
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
无。
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无。
情况
2018 年 6 月 29 日，公司召开的第六届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
10,273.31 万元置换已预先投入募集资金项目的自筹资金。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
募集资金投资项目先期投入及置
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2018 年 6 月 14 日预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金情况进行了审核，并出具了《关于三力士股份有限
换情况
公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2018]第 ZF10540 号）。
募集资金到位后，公司已于 2018 年 7 月置换出了先期投入的垫付资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资
无。
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
无。
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 2018 年度专户余额为 134,948,734.41 元（含利息收入）。
