三 力 士：独立董事2018年度述职报告2019-04-23
三力士股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
三力士股份有限公司全体股东：
本人（沙建尧）作为三力士股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
在 2018 年度履职过程中，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事
的作用，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2018
年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司第六届董事会第一次会议、第六届董
事会第二次会议、第六届董事会第三次会议、第六届董事会第四次会议、第六届
董事会第五次会议、第六届董事会第六次会议、第六届董事会第七次会议、第六
届董事会第八次会议、第六届董事会第九次会议、第六届董事会第十次会议、第
六届董事会第十一次会议、第六届董事会第十二次会议、第六届董事会第十三次
会议。
本年度召开 本年度应参加 实际出席 委托出席 缺席 投票情况
董事会次数 董事会次数 （次） （次） （次） （反对次数）
14 13 13 0 0 0
2、对各次董事会会议议案均投赞成票，未对董事会各项议案及公司其他事
项提出异议。
（二）出席股东会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司 2018 年第一次临时股东大会、2017
年度股东大会、2018 年第二次临时股东大会、2018 年第三次临时股东大会。
本年度召开 本年度应参加 实际出席
股东大会次数 股东大会次数 （次）
4 4 4
二、发表独立意见的情况
报告期内，我作为公司的独立董事，本着实事求是的原则，对公司董事会各
项议案进行了认真的核查和了解，基于独立判断，发表了如下独立意见：
1、第六届董事会第一次会议
对《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于
聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司
生产总监的议案》、《关于聘任公司技术总监的议案》发表了同意的独立意见。
2、第六届董事会第二次会议
对《关于 2018 年日常关联交易预计的议案》发表了同意的独立意见。
3、第六届董事会第三次会议
对《2017 年度利润分配的预案》、《未来三年股东回报规划（2018-2020）》、
《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于前次募集资金使用情
况报告的议案》、《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》、《关于聘请
2018 年度审计机构的议案》、《2017 年度内部控制自我评价报告》、《2017 年度内
部控制规则落实自查表》、《关于开展 2018 年度期货套期保值业务的议案》、《关
于独立董事辞职及补选独立董事的议案》、《关于 2018 年新增日常关联交易预计
的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》发表了同意的独立意见。
4、第六届董事会第六次会议
对《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》发表了同意
的独立意见。
5、第六届董事会第七次会议
对《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见。
6、第六届董事会第九次会议
对《2018 年半年度募集资金存放和使用的专项报告》、关于控股股东及其他
关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了同意的独立意见。
7、第六届董事会第十次会议
对《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独
立意见。
8、第六届董事会第十一次会议
对《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》发
表了同意的独立意见。
9、第六届董事会第十二次会议
对《关于会计政策变更的议案》发表了同意的独立意见。
三、现场调查工作情况
通过现场会议、座谈、走访等方式，现场了解公司生产经营情况、财务状况、
内控治理、制度建设，以及董事会、股东大会决议执行情况；通过直接交谈、电
话沟通、网络邮件等方式与公司董事、监事、高管和相关工作人员保持联系，及
时了解公司生产经营发展情况；同时，通过社会调查，关注公司行业发展政策导
向、宏观经济发展趋势、变化情况，了解公司行业竞争情况；关注网络传媒对公
司的新闻报道、评论，及时了解有关事项的真实背景和进展情况，根据了解的信
息及时提出意见和建议。
四、担任董事会专门委员会工作情况
作为第六届董事会战略委员会委员、提名委员会委员、审计委员会委员、薪
酬与考核委员会委员，本人任职期间认真履行相应职责，对专门委员会审议的事
项积极与公司相关人员沟通，对各项议案进行认真分析，及时提出合理化建议。
五、保护投资者权益方面工作情况
1、关注公司经营发展、独立发表专业意见。履职期间，重点对公司治理、
生产管理、财务状况、关联交易、担保、对外投资等重要事项进行了解，听取公
司管理层和相关部门的汇报。通过现场会议、基层调查、通讯、网络邮件等形式，
获取所需信息和资料，进行专业分析判断、充分发表意见。
2、关注中小股东诉求、维护投资者权益。对公司章程修订、分红政策、分
红派息、公开发行可转债、募集资金使用等有关中小投资者切身利益的重大事项
积极发表专业意见，维护投资者合法权益。
3、加强自身学习、提高履职能力。通过学习《证券法》、《深证证券交易所
股票上市规则》、《深证证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法
规和规范性文件，强化规范意识；通过学习，加深对公司治理、规范运作、信息
披露、保护投资者合法权益等规则的认识和理解，有效提高履职能力。
六、其他方面
1、未有提议召开董事会情况；
2、未有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
2019 年，本人将本着谨慎、勤勉、忠实的原则，履行独立董事职责，提高
公司董事会决策的科学性，保护广大的投资者，特别是中小投资者的合法权益，
促使公司持续、规范、稳健地发展。
独立董事：沙建尧
二〇一九年四月二十二日
三力士股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
三力士股份有限公司全体股东：
本人（徐文英）作为三力士股份有限公司独立董事，在 2018 年度履职过程
中，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作制度》等相关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司利
益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2018 年度履行独立董事职
责情况汇报如下：
一、 出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司第六届董事会第五次会议、第六届董
事会第六次会议、第六届董事会第七次会议、第六届董事会第八次会议、第六届
董事会第九次会议、第六届董事会第十次会议、第六届董事会第十一次会议、第
六届董事会第十二次会议、第六届董事会第十三次会议。
本年度召开 本年度应参加 实际出席 委托出席 缺席 投票情况
董事会次数 董事会次数 （次） （次） （次） （反对次数）
14 9 9 0 0 0
2、对各次董事会会议议案均投赞成票，未对董事会各项议案及公司其他事
项提出异议。
（二）出席股东会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司 2017 年度股东大会、2018 年第二次
临时股东大会、2018 年第三次临时股东大会。
本年度召开 本年度应参加 实际出席
股东大会次数 股东大会次数 （次）
4 3 3
二、发表独立意见的情况
报告期内，我作为公司的独立董事，本着实事求是的原则，对公司董事会各
项议案进行了认真的核查和了解，基于独立判断，发表了如下独立意见：
1、第六届董事会第六次会议
对《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》发表了同意
的独立意见。
2、第六届董事会第七次会议
对《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见。
3、第六届董事会第九次会议
对《2018 年半年度募集资金存放和使用的专项报告》、关于控股股东及其他
关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了同意的独立意见。
4、第六届董事会第十次会议
对《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独
立意见。
5、第六届董事会第十一次会议
对《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》发
表了同意的独立意见。
6、第六届董事会第十二次会议
对《关于会计政策变更的议案》发表了同意的独立意见。
三、现场调查工作情况
通过现场会议、座谈、走访等方式，现场了解公司生产经营情况、财务状况、
内控治理、制度建设，以及董事会、股东大会决议执行情况；通过直接交谈、电
话沟通、网络邮件等方式与公司董事、监事、高管和相关工作人员保持联系，及
时了解公司生产经营发展情况；同时，通过社会调查，关注公司行业发展政策导
向、宏观经济发展趋势、变化情况，了解公司行业竞争情况；关注网络传媒对公
司的新闻报道、评论，及时了解有关事项的真实背景和进展情况，根据了解的信
息及时提出意见和建议。
四、保护投资者权益方面工作情况
1、关注公司经营发展、独立发表专业意见。履职期间，重点对公司治理、
生产管理、财务状况、关联交易、担保、对外投资等重要事项进行了解，听取公
司管理层和相关部门的汇报。通过现场会议、基层调查、通讯、网络邮件等形式，
获取所需信息和资料，进行专业分析判断、充分发表意见。
2、关注中小股东诉求、维护投资者权益。对公司章程修订、分红政策、分
红派息、公开发行可转债、募集资金使用等有关中小投资者切身利益的重大事项
积极发表专业意见，维护投资者合法权益。
3、加强自身学习、提高履职能力。通过学习《证券法》、《深证证券交易所
股票上市规则》、《深证证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法
规和规范性文件，强化规范意识；通过学习，加深对公司治理、规范运作、信息
披露、保护投资者合法权益等规则的认识和理解，有效提高履职能力。
五、其他方面
1、未有提议召开董事会情况；
2、未有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
2019 年，本人将本着谨慎、勤勉、忠实的原则，履行独立董事职责，提高
公司董事会决策的科学性，保护广大的投资者，特别是中小投资者的合法权益，
促使公司持续、规范、稳健地发展。
独立董事：徐文英
二〇一九年四月二十二日
三力士股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
三力士股份有限公司全体股东：
本人（沈梦晖）作为三力士股份有限公司独立董事，在 2018 年度履职过程
中，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作制度》等相关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司利
益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2018 年度履行独立董事职
责情况汇报如下：
一、 出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
1、亲自出席会议情况：第六届董事会第五次会议、第六届董事会第六次会
议、第六届董事会第七次会议、第六届董事会第八次会议、第六届董事会第九次
会议、第六届董事会第十次会议、第六届董事会第十一次会议、第六届董事会第
十二次会议、第六届董事会第十三次会议。
本年度召开 本年度应参加 实际出席 委托出席 缺席 投票情况
董事会次数 董事会次数 （次） （次） （次） （反对次数）
14 9 9 0 0 0
2、对各次董事会会议议案均投赞成票，未对董事会各项议案及公司其他事
项提出异议。
（二）出席股东会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司 2017 年度股东大会、2018 年第二次
临时股东大会、2018 年第三次临时股东大会。
本年度召开 本年度应参加 实际出席
股东大会次数 股东大会次数 （次）
4 3 3
二、发表独立意见的情况
报告期内，我作为公司的独立董事，本着实事求是的原则，对公司董事会各
项议案进行了认真的核查和了解，基于独立判断，发表了如下独立意见：
1、第六届董事会第六次会议
对《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》发表了同意
的独立意见。
2、第六届董事会第七次会议
对《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见。
3、第六届董事会第九次会议
对《2018 年半年度募集资金存放和使用的专项报告》、关于控股股东及其他
关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了同意的独立意见。
4、第六届董事会第十次会议
对《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独
立意见。
5、第六届董事会第十一次会议
对《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》发
表了同意的独立意见。
6、第六届董事会第十二次会议
对《关于会计政策变更的议案》发表了同意的独立意见。
三、现场调查工作情况
通过现场会议、座谈、走访等方式，现场了解公司生产经营情况、财务状况、
内控治理、制度建设，以及董事会、股东大会决议执行情况；通过直接交谈、电
话沟通、网络邮件等方式与公司董事、监事、高管和相关工作人员保持联系，及
时了解公司生产经营发展情况；同时，通过社会调查，关注公司行业发展政策导
向、宏观经济发展趋势、变化情况，了解公司行业竞争情况；关注网络传媒对公
司的新闻报道、评论，及时了解有关事项的真实背景和进展情况，根据了解的信
息及时提出意见和建议。
四、担任董事会专门委员会工作情况
作为第六届董事会提名委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委
员，本人任职期间认真履行相应职责，对专门委员会审议的事项积极与公司相关
人员沟通，对各项议案进行认真分析，及时提出合理化建议。
五、保护投资者权益方面工作情况
1、关注公司经营发展、独立发表专业意见。履职期间，重点对公司治理、
生产管理、财务状况、关联交易、担保、对外投资等重要事项进行了解，听取公
司管理层和相关部门的汇报。通过现场会议、基层调查、通讯、网络邮件等形式，
获取所需信息和资料，进行专业分析判断、充分发表意见。
2、关注中小股东诉求、维护投资者权益。对公司章程修订、分红政策、分
红派息、公开发行可转债、募集资金使用等有关中小投资者切身利益的重大事项
积极发表专业意见，维护投资者合法权益。
3、加强自身学习、提高履职能力。通过学习《证券法》、《深证证券交易所
股票上市规则》、《深证证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法
规和规范性文件，强化规范意识；通过学习，加深对公司治理、规范运作、信息
披露、保护投资者合法权益等规则的认识和理解，有效提高履职能力。
六、其他方面
1、未有提议召开董事会情况；
2、未有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
2019 年，本人将本着谨慎、勤勉、忠实的原则，履行独立董事职责，提高
公司董事会决策的科学性，保护广大的投资者，特别是中小投资者的合法权益，
促使公司持续、规范、稳健地发展。
独立董事：沈梦晖
二〇一九年四月二十二日
三力士股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
三力士股份有限公司全体股东：
本人（陈显明）作为三力士股份有限公司独立董事，在 2018 年度履职过程
中，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作制度》等相关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司利
益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2018 年度履行独立董事职
责情况汇报如下：
一、 出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司第五届董事会第四十三次会议、第六
届董事会第一次会议。
本年度召开 本年度应参加 实际出席 委托出席 缺席 投票情况
董事会次数 董事会次数 （次） （次） （次） （反对次数）
14 2 2 0 0 0
2、对各次董事会会议议案均投赞成票，未对董事会各项议案及公司其他事
项提出异议。
注：本人于 2018 年 2 月 2 日因独立董事连续任职时间届满六年离任。
（二）出席股东会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司 2018 年第一次临时股东大会。
本年度召开 本年度应参加 实际出席
股东大会次数 股东大会次数 （次）
4 1 1
二、发表独立意见的情况
报告期内，我作为公司的独立董事，本着实事求是的原则，对公司董事会各
项议案进行了认真的核查和了解，基于独立判断，发表了如下独立意见：
1、第六届董事会第一次会议
对《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于
聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司
生产总监的议案》、《关于聘任公司技术总监的议案》发表了同意的独立意见。
2、第六届董事会第二次会议
对《关于 2018 年日常关联交易预计的议案》发表了同意的独立意见。
三、现场调查工作情况
通过现场会议、座谈、走访等方式，现场了解公司生产经营情况、财务状况、
内控治理、制度建设，以及董事会、股东大会决议执行情况；通过直接交谈、电
话沟通、网络邮件等方式与公司董事、监事、高管和相关工作人员保持联系，及
时了解公司生产经营发展情况；同时，通过社会调查，关注公司行业发展政策导
向、宏观经济发展趋势、变化情况，了解公司行业竞争情况；关注网络传媒对公
司的新闻报道、评论，及时了解有关事项的真实背景和进展情况，根据了解的信
息及时提出意见和建议。
四、担任董事会专门委员会工作情况
作为第五届董事会战略委员会委员、提名委员会委员、审计委员会委员、薪
酬与考核委员会委员，本人任职期间认真履行相应职责，对专门委员会审议的事
项积极与公司相关人员沟通，对各项议案进行认真分析，及时提出合理化建议。
五、保护投资者权益方面工作情况
1、关注公司经营发展、独立发表专业意见。履职期间，重点对公司治理、
生产管理、财务状况、关联交易、担保、对外投资等重要事项进行了解，听取公
司管理层和相关部门的汇报。通过现场会议、基层调查、通讯、网络邮件等形式，
获取所需信息和资料，进行专业分析判断、充分发表意见。
2、关注中小股东诉求、维护投资者权益。对公司章程修订、分红政策、分
红派息、公开发行可转债、募集资金使用等有关中小投资者切身利益的重大事项
积极发表专业意见，维护投资者合法权益。
3、加强自身学习、提高履职能力。通过学习《证券法》、《深证证券交易所
股票上市规则》、《深证证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法
规和规范性文件，强化规范意识；通过学习，加深对公司治理、规范运作、信息
披露、保护投资者合法权益等规则的认识和理解，有效提高履职能力。
六、其他方面
1、未有提议召开董事会情况；
2、未有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
感谢公司董事、监事、高管及相关人员对本人在 2018 年度履行独立董事职
责过程中给予的支持与配合。
独立董事：陈显明
二〇一九年四月二十二日
三力士股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
三力士股份有限公司全体股东：
本人（周应苗）作为三力士股份有限公司独立董事，在 2018 年度履职过程
中，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作制度》等相关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司利
益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2018 年度履行独立董事职
责情况汇报如下：
一、 出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司第五届董事会第四十三次会议、第六
届董事会第一次会议、第六届董事会第二次会议、第六届董事会第三次会议、第
六届董事会第四次会议。
本年度召开 本年度应参加 实际出席 委托出席 缺席 投票情况
董事会次数 董事会次数 （次） （次） （次） （反对次数）
14 5 5 0 0 0
2、对各次董事会会议议案均投赞成票，未对董事会各项议案及公司其他事
项提出异议。
注：本人于 2018 年 5 月 14 日因独立董事连续任职时间届满六年离任。
（二）出席股东会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司 2018 年第一次临时股东大会、2017
年度股东大会。
本年度召开 本年度应参加 实际出席
股东大会次数 股东大会次数 （次）
4 2 2
二、发表独立意见的情况
报告期内，我作为公司的独立董事，本着实事求是的原则，对公司董事会各
项议案进行了认真的核查和了解，基于独立判断，发表了如下独立意见：
1、第六届董事会第一次会议
对《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于
聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司
生产总监的议案》、《关于聘任公司技术总监的议案》发表了同意的独立意见。
2、第六届董事会第二次会议
对《关于 2018 年日常关联交易预计的议案》发表了同意的独立意见。
3、第六届董事会第三次会议
对《2017 年度利润分配的预案》、《未来三年股东回报规划（2018-2020）》、
《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于前次募集资金使用情
况报告的议案》、《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》、《关于聘请
2018 年度审计机构的议案》、《2017 年度内部控制自我评价报告》、《2017 年度内
部控制规则落实自查表》、《关于开展 2018 年度期货套期保值业务的议案》、《关
于独立董事辞职及补选独立董事的议案》、《关于 2018 年新增日常关联交易预计
的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》发表了同意的独立意见。
三、现场调查工作情况
通过现场会议、座谈、走访等方式，现场了解公司生产经营情况、财务状况、
内控治理、制度建设，以及董事会、股东大会决议执行情况；通过直接交谈、电
话沟通、网络邮件等方式与公司董事、监事、高管和相关工作人员保持联系，及
时了解公司生产经营发展情况；同时，通过社会调查，关注公司行业发展政策导
向、宏观经济发展趋势、变化情况，了解公司行业竞争情况；关注网络传媒对公
司的新闻报道、评论，及时了解有关事项的真实背景和进展情况，根据了解的信
息及时提出意见和建议。
四、担任董事会专门委员会工作情况
作为第五届董事会提名委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委
员和第六届董事会提名委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，
本人任职期间认真履行相应职责，对专门委员会审议的事项积极与公司相关人员
沟通，对各项议案进行认真分析，及时提出合理化建议。
五、保护投资者权益方面工作情况
1、关注公司经营发展、独立发表专业意见。履职期间，重点对公司治理、
生产管理、财务状况、关联交易、担保、对外投资等重要事项进行了解，听取公
司管理层和相关部门的汇报。通过现场会议、基层调查、通讯、网络邮件等形式，
获取所需信息和资料，进行专业分析判断、充分发表意见。
2、关注中小股东诉求、维护投资者权益。对公司章程修订、分红政策、分
红派息、公开发行可转债、募集资金使用等有关中小投资者切身利益的重大事项
积极发表专业意见，维护投资者合法权益。
3、加强自身学习、提高履职能力。通过学习《证券法》、《深证证券交易所
股票上市规则》、《深证证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法
规和规范性文件，强化规范意识；通过学习，加深对公司治理、规范运作、信息
披露、保护投资者合法权益等规则的认识和理解，有效提高履职能力。
六、其他方面
1、未有提议召开董事会情况；
2、未有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
感谢公司董事、监事、高管及相关人员对本人在 2018 年度履行独立董事职
责过程中给予的支持与配合。
独立董事：周应苗
二〇一九年四月二十二日
三力士股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
三力士股份有限公司全体股东：
本人（范仁德）作为三力士股份有限公司独立董事，在 2018 年度履职过程
中，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作制度》等相关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司利
益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2018 年度履行独立董事职
责情况汇报如下：
一、 出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司第五届董事会第四十三次会议、第六
届董事会第一次会议、第六届董事会第二次会议、第六届董事会第三次会议、第
六届董事会第四次会议。
本年度召开 本年度应参加 实际出席 委托出席 缺席 投票情况
董事会次数 董事会次数 （次） （次） （次） （反对次数）
14 5 5 0 0 0
2、对各次董事会会议议案均投赞成票，未对董事会各项议案及公司其他事
项提出异议。
注：本人于 2018 年 5 月 14 日因个人原因辞去独董董事职务。
（二）出席股东会会议情况
1、亲自出席会议情况：现场出席公司 2018 年第一次临时股东大会、2017
年度股东大会。
本年度召开 本年度应参加 实际出席
股东大会次数 股东大会次数 （次）
4 2 2
二、发表独立意见的情况
报告期内，我作为公司的独立董事，本着实事求是的原则，对公司董事会各
项议案进行了认真的核查和了解，基于独立判断，发表了如下独立意见：
1、第六届董事会第一次会议
对《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于
聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司
生产总监的议案》、《关于聘任公司技术总监的议案》发表了同意的独立意见。
2、第六届董事会第二次会议
对《关于 2018 年日常关联交易预计的议案》发表了同意的独立意见。
3、第六届董事会第三次会议
对《2017 年度利润分配的预案》、《未来三年股东回报规划（2018-2020）》、
《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于前次募集资金使用情
况报告的议案》、《关于控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》、《关于聘请
2018 年度审计机构的议案》、《2017 年度内部控制自我评价报告》、《2017 年度内
部控制规则落实自查表》、《关于开展 2018 年度期货套期保值业务的议案》、《关
于独立董事辞职及补选独立董事的议案》、《关于 2018 年新增日常关联交易预计
的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》发表了同意的独立意见。
三、现场调查工作情况
通过现场会议、座谈、走访等方式，现场了解公司生产经营情况、财务状况、
内控治理、制度建设，以及董事会、股东大会决议执行情况；通过直接交谈、电
话沟通、网络邮件等方式与公司董事、监事、高管和相关工作人员保持联系，及
时了解公司生产经营发展情况；同时，通过社会调查，关注公司行业发展政策导
向、宏观经济发展趋势、变化情况，了解公司行业竞争情况；关注网络传媒对公
司的新闻报道、评论，及时了解有关事项的真实背景和进展情况，根据了解的信
息及时提出意见和建议。
四、保护投资者权益方面工作情况
1、关注公司经营发展、独立发表专业意见。履职期间，重点对公司治理、
生产管理、财务状况、关联交易、担保、对外投资等重要事项进行了解，听取公
司管理层和相关部门的汇报。通过现场会议、基层调查、通讯、网络邮件等形式，
获取所需信息和资料，进行专业分析判断、充分发表意见。
2、关注中小股东诉求、维护投资者权益。对公司章程修订、分红政策、分
红派息、公开发行可转债、募集资金使用等有关中小投资者切身利益的重大事项
积极发表专业意见，维护投资者合法权益。
3、加强自身学习、提高履职能力。通过学习《证券法》、《深证证券交易所
股票上市规则》、《深证证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法
规和规范性文件，强化规范意识；通过学习，加深对公司治理、规范运作、信息
披露、保护投资者合法权益等规则的认识和理解，有效提高履职能力。
五、其他方面
1、未有提议召开董事会情况；
2、未有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
感谢公司董事、监事、高管及相关人员对本人在 2018 年度履行独立董事职
责过程中给予的支持与配合。
独立董事：范仁德
二〇一九年四月二十二日
