证券代码：002224             证券简称：三力士          公告编号：2022-056
债券代码：128039             债券简称：三力转债


                         三力士股份有限公司

          关于不向下修正“三力转债”转股价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、截至 2022 年 12 月 1 日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少
有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 5.77 元/股的 85%，即 4.90 元/股的
情形，触发“三力转债”转股价格向下修正条款。
    2、经公司第七届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会决定本次不向
下修正“三力转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起的 6 个月内（即 2022
年 12 月 1 日至 2023 年 5 月 31 日期间），如再次触发“三力转债”转股价格向下
修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发“三力转债”的向
下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“三力转债”的向下
修正权利。



    一、可转债发行上市基本情况
    （一）可转债发行上市情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]285 号”文核准，公司于 2018
年 6 月 8 日公开发行了 620 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
62,000 万元。
    经深交所“深证上[2018]293 号”文同意，公司 62,000 万元可转换公司债券
于 2018 年 6 月 29 日起在深交所挂牌交易，债券简称“三力转债”，债券代码
“128039”。
    （二）可转债转股情况
    根据相关法规和《三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
的规定，公司本次发行的可转债自 2018 年 12 月 14 日起可转换为公司股份。三
力转债的初始转股价格为 7.38 元/股。
    2018 年 7 月 24 日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于
向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并提请 2018 年第二次临时股东大
会审议。2018 年 8 月 10 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。三力转债的转股价格由 7.38
元/股调整为 5.84 元/股，调整后的转股价格自 2018 年 8 月 13 日起生效。
    2019 年 6 月 4 日，公司实施 2018 年度权益分派方案。根据《三力士股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债转股价格由
5.84 元/股调整为 5.83 元/股，调整后的转股价格自 2019 年 6 月 4 日起生效。
    2020 年 7 月 24 日，公司实施 2019 年度权益分派方案。根据《三力士股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债转股价格
由 5.83 元/股调整为 5.81 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 7 月 24 日起生效。
    2021 年 6 月 22 日，公司实施 2020 年度权益分派方案。根据《三力士股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债转股价格
由 5.81 元/股调整为 5.79 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 22 日起生效。
    2022 年 6 月 23 日，公司实施 2021 年度权益分派方案。根据《三力士股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，三力转债转股价格
由 5.79 元/股调整为 5.77 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 23 日起生效。

    二、可转债转股价格向下修正条款
    （一）修正权限与修正幅度
    根据《三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中
至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出
转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
一个交易日均价之间的较高者。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    （二）修正程序
    如公司决定向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的信息披露报刊
及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股
期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申
请并执行修正后的转股价格。
    若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价格执行。

    三、关于不向下修正“三力转债”转股价格的具体说明
    截至 2022 年 12 月 1 日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价低于当期转股价格 5.77 元/股的 85%，即 4.90 元/股的情形，
已触发“三力转债”转股价格向下修正条款。
    鉴于公司近期股价受到宏观经济、市场调整等诸多因素的影响出现了波动，
公司董事会综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对
公司长期稳健发展的信心，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正“三
力转债”转股价格，且自董事会审议通过之日起的 6 个月内（即 2022 年 12 月 1
日至 2023 年 5 月 31 日期间），如再次触发“三力转债”转股价格向下修正条款
的，亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发“三力转债”的向下修正条
款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“三力转债”的向下修正权利。
    敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。


                                                三力士股份有限公司董事会
                                                    二〇二二年十二月二日