三力士股份有限公司

                          2022 年度监事会工作报告


       报告期内，公司监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定,本着对全体股东负
责的精神,独立认真地行使和履行监事会的权利和职责，恪尽职守，充分行使了
对公司董事及高级管理人员的监督职能，对企业的规范运作和发展起到了积极作
用。现将本年度的主要工作情况总结如下：
       一、监事会 2022 年度工作情况
       （一）监事会召开及决议情况
       2022 年度,公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》
等有关规定进行监事会会议的筹备、召集、召开。报告期内，公司监事会共召开
了 8 次监事会会议，会议审议通过了以下议案，具体如下：
序号        会议名称      召开时间    召开方式            审议通过的议案
                                                 《关于公司符合非公开发行 A 股股
                                                 票条件的议案》《关于公司 2022 年
                                                 非公开发行 A 股股票方案的议案》
                                                 《关于公司 2022 年非公开发行 A 股
                                                 股票预案的议案》《关于公司 2022
                                                 年非公开发行 A 股股票募集资金使
                                                 用可行性分析报告的议案》《关于
                                                 公司 2022 年非公开发行 A 股股票摊
         第七届监事会第   2022 年 4              薄即期回报、填补措施和相关主体
 1                                    现场方式
           五次会议       月 15 日               承诺的议案》《关于公司未来三年
                                                 股东回报规划（2022 年-2024 年）的
                                                 议案》《关于公司前次募集资金使
                                                 用 情 况 报 告 的 议 案 》
                                                 《关于调整<三力士股份有限公司
                                                 2021 年员工持股计划>及其摘要的
                                                 议案》《关于调整<三力士股份有限
                                                 公司 2021 年员工持股计划管理办
                                                 法>的议案》
         第七届监事会第   2022 年 4              《2021 年度监事会工作报告》《2021
 2                                    现场方式   年度财务决算报告》 2021 年度利润
           六次会议       月 29 日               分配预案》《2021 年年度报告及其摘
                                                要》《2021 年度内部控制自我评价报
                                                告》《2021 年度募集资金存放与使用
                                                情况的专项报告》《关于 2022 年度
                                                日常关联交易预计的议案》《2022
                                                年第一季度报告全文》《关于变更注
                                                册资本暨修改公司章程的议案》
                                                《关于公司 2022 年非公开发行 A 股
                                                股票方案（修订稿）的议案》《关于
                                                公司 2022 年非公开发行 A 股股票预
       第七届监事会第   2022 年 8               案（修订稿）的议案》关于公司 2022
 3                                   现场方式   年非公开发行 A 股股票募集资金使
         七次会议        月 12 日               用可行性分析报告（修订稿）的议
                                                案》关于公司 2022 年非公开发行 A
                                                股股票摊薄即期回报、填补措施和
                                                相关主体承诺（修订稿）的议案》
       第七届监事会第   2022 年 8
 4                                   现场方式   《2022 年半年度报告全文及摘要》
         八次会议        月 30 日

       第七届监事会第   2022 年 9               《关于公司前次募集资金使用情况
 5                                   现场方式   报告的议案》《关于变更注册地址及
         九次会议        月 30 日               修订<公司章程>的议案》
       第七届监事会第   2022 年 10
 6                                   现场方式   《2022 年第三季度报告》
         十次会议        月 28 日

       第七届监事会第   2022 年 12              《关于公司前期会计差错更正及其
 7                                   现场方式
         十一次会议       月1日                 他更正的议案》

       第七届监事会第   2022 年 12              《关于终止公司 2021 年员工持股计
 8                                   现场方式   划的议案》《关于修订<对外投资管
         十二次会议      月 21 日               理制度>的议案》
     二、监事会核查意见
     报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，并对公
司依法运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等相关重要事项进行了监督、
检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
     （一）检查公司依法运作情况
     监事会严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》《监事
会议事规则》的规定，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股
东大会决议的执行情况，公司高级管理人员履行职务情况及公司管理制度等进行
了监督检查。监事会认为：董事会能够认真执行股东大会的各项决议，忠实履行
了诚信义务；公司董事、高级管理人员在执行职务时不存在违反法律、法规及《公
司章程》或损害公司及股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理体系、定期报告等进行了认
真的监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范。相关
财务报告真实、客观、公允地反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果，定
期报告的编制和审核符合相关法律、法规以及中国证监会和深交所的要求。立信
会计师事务所（特殊普通合伙）对 2022 年度财务情况进行了审计，出具了标准
无保留意见的审计报告。
    （三）检查公司收购、出售资产情况
    报告期内，公司收购、出售资产事项履行了必要的程序，符合相关法律、法
规及《公司章程》的规定，有关收购及出售符合公司发展战略，不存在损害公司
及中小股东利益的情形。
    （四）检查关联交易情况
    报告期内，公司监事会对公司与关联方的业务往来进行了检查，认为公司的
日常关联交易事项符合公司实际情况和需要，其决策程序合法合规、交易价格以
市场价格为基础，双方遵循公平、公允的定价原则，不存在利用关联交易向关联
人输送利益以及损害公司和广大中小股东利益的情形。
    （五）检查关联方资金占用及公司对外担保情况
    监事会对公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用的情况及对外担保
情况进行了认真核查，认为：公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的
情况；也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。报
告期内，公司未发生对外担保情况。
    （六）检查公司内部控制情况
    监事会经查阅公司出具的《2022 年度内部控制自我评价报告》以及立信会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的内控审计报告，认为：公司的内部控制制度
基本涵盖了财务及资金管理、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等各个
环节，符合公司发展需要。公司《2022 年度内部控制自我评价报告》及《内控
审计报告》能够全面、客观、真实地反映公司内部控制体系建设和运作的实际情
况。
       （七）检查内幕知情人管理制度建立及实施情况
       公司已建立了内幕信息知情人管理制度，并得到严格执行。报告期内，公司
董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人严格遵守了内幕信息知情人管
理制度，公司及相关人员未发生利用内幕信息进行违规股票交易的情形，也未发
生受到监管部门查处或整改的情形。
       三、监事会 2023 年度工作展望
       公司监事会将持续贯彻公司既定的战略规划，严格履行国家法律法规和《公
司章程》赋予的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理，为维护股东和公
司利益及促进公司可持续发展而努力工作。2023 年度，公司监事会将继续提高
工作能力，坚持原则，尽责履职，扎实做好各项工作，进一步促进公司规范运作，
保障公司持续、稳定、健康发展。


                                                三力士股份有限公司监事会
                                                    二〇二三年四月二十七日