深圳奥特迅电力设备股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告(郭万达)
各位股东、董事：
大家好！本人作为深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，在任职期间严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》
和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及公司规
章制度的规定，履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权
利，出席公司 2020 年度的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，维
护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现就本人 2020 年度履职情况向各
位股东、董事汇报如下：
一、 出席董事会及股东大会情况
2020 年度，公司共召开 8 次董事会、3 次股东大会，本人出席会议的情况如
下：
现场出席次 以通讯（视频）方式 委托出席
会议类型 应出席次数
数 参加会议次数 次数
董事会 8 5 3 0
股东大会 3 2 1 0
公司 2020 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2020 年度本人对提交董事
会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股
东的利益，因此均投出赞成票，无提出异议事项，亦没有反对、弃权的情况。
二、 发表独立意见的情况
发表独立
序 意见
发表独立意见的时间 意见的董 发表独立意见的事项
号 类型
事会届次
第四届董
关于董事会换届选举事项的独立
1 2020 年 03 月 14 日 事会第十 同意
意见
六次会议
2 2020 年 03 月 24 日 第四届董 关于为控股孙公司贷款提供担保 同意
1
事会第十 的独立意见
七次会议
第五届董
关于聘任公司高级管理人员的独
3 2020 年 03 月 31 日 事会第一 同意
立意见
次会议
第五届董
关于 2020 年度日常关联交易预计
4 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
的事前认可意见
次会议
第五届董 关于续聘大华会计师事务所（特殊
5 2020 年 04 月 24 日 事会第二 普通合伙）为公司 2020 年度审计 同意
次会议 机构的事前认可意见
第五届董 关于公司关联方资金占用、累计和
6 2020 年 04 月 24 日 事会第二 当期对外担保情况的专项说明和 同意
次会议 独立意见
第五届董
关于公司 2019 年利润分配预案的
7 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
独立意见
次会议
第五届董
关于公司《2019 年内部控制评价
8 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
报告》的独立意见
次会议
第五届董
关于公司董事、高级管理人员
9 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
2019 年度薪酬的独立意见
次会议
第五届董
关于为合并报表范围内公司提供
10 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
担保额度的独立意见
次会议
第五届董 关于 2019 年度关联交易及 2020
11 2020 年 04 月 24 日 事会第二 年度日常关联交易预计事项的独 同意
次会议 立意见
第五届董 关于续聘大华会计师事务所（特殊
12 2020 年 04 月 24 日 事会第二 普通合伙）为公司 2020 年度审计 同意
次会议 机构的独立意见
第五届董 关于本次非公开发行 A 股股票涉
13 2020 年 06 月 29 日 同意
事会第四 及关联交易的事前认可意见
2
次会议
第五届董
对《关于公司符合非公开发行股票
14 2020 年 06 月 29 日 事会第四 同意
次会议 条件的议案》的独立意见
第五届董
对《关于公司本次非公开发行 A
15 2020 年 06 月 29 日 事会第四 同意
次会议 股股票方案的议案》的独立意见
第五届董
对《关于公司非公开发行 A 股股票
16 2020 年 06 月 29 日 事会第四 同意
次会议 预案的议案》的独立意见
第五届董 对《关于公司本次非公开发行 A
事会第四 同意
17 2020 年 06 月 29 日 股股票涉及关联交易事项的议案》
次会议
的独立意见
第 五 届 董 对《关于公司与实际控制人廖晓霞
事会第四 同意
18 2020 年 06 月 29 日 女士签署附条件生效的股份认购
次会议
协议的议案》的独立意见
第 五 届 董 对《关于公司非公开发行 A 股股票
事会第四 同意
19 2020 年 06 月 29 日 募集资金使用的可行性分析报告
次会议
的议案》的独立意见
第 五 届 董 对《关于非公开发行 A 股股票摊薄
事会第四 同意
20 2020 年 06 月 29 日 即期回报及采取填补措施和相关
次会议
主体承诺的议案》的独立意见
第 五 届 董 对《关于制定公司<未来三年
事会第四 同意
21 2020 年 06 月 29 日 （2021-2023 年）股东回报规划>
次会议
的议案》的独立意见
第 五 届 董 对《关于公司无需编制前次募集资
事会第四 同意
22 2020 年 06 月 29 日 金使用情况报告的议案》的独立意
次会议
见
第 五 届 董 对《关于提请股东大会批准实际控
事会第四 同意
23 2020 年 06 月 29 日 制人免于发出要约的议案》的独立
次会议
意见
第 五 届 董 关于控股股东及其他关联方占用
事会第五 同意
24 2020 年 07 月 25 日 公司资金、公司对外担保情况的专
次会议
项说明和独立意见
第五届董
关于以专利权质押担保向金融机
25 2020 年 07 月 25 日 事会第五 同意
次会议 构申请贷款额度事项的独立意见
3
第五届董
关于 2020 年半年度计提资产减值
26 2020 年 07 月 25 日 事会第五 同意
次会议 准备事项的独立意见
三、 召集、参加各专门委员会的情况
本人担任董事会提名委员会召集人、战略委员会委员。
2020 年度，本人积极参加了 3 次战略委员会会议，战略发展委员会严格按
照《公司章程》及公司《董事会战略发展委员会工作细则》相关条款开展工作，
就公司向银行申请综合授信额度、非公开发行股票等事项进行了审议并提出了宝
贵建议。
2020 年度，本人召集了 1 次提名委员会会议，董事会提名委员会严格按照
《公司章程》及公司《董事会提名委员会工作细则》的相关规定开展工作，对董
事会及监事会换届选举事项进行了审议并提出了建议。
四、 保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作。任职期间内，督促公司严格按照有关法
律法规和公司《信息披露事务管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定，和公司讨论信息披露工作，
确保真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。
2、对经营管理的核查与监督。任职期间内，本人认真审阅每次董事会的各
个议案，对公司董事会审议决策的重大事项，均要求公司提供相关资料并进行认
真审核，能够独立、客观、审慎地行使表决权，维护了公司和中小股东的合法权
益。
3、加强自身学习，提高履职能力。任职期间内，本人主动认真学习了独立
董事履职相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司
治理结构、保护投资者合法权益等方面的认识和理解，通过规范公司的生产经营
活动、提高董事会决策的科学性，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形
成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。
五、 对公司进行现场调查的情况
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2020 年度，本人前往公司实地进行现场考察并听取报告，加深对公司主要
业务运行情况的了解，在考察过程中对公司经营管理提出了相关意见。在日常工
作中，本人不断深入了解公司的生产经营、财务管理、内部控制的完善及执行情
况，还通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管人员等保持密切沟通与联系，
及时掌握公司运营状态，高度关注市场环境变化对公司的影响，主动了解董事会
决议、股东大会决议的执行情况。
六、 其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、 联系方式
独立董事：郭万达
电子邮箱：guowd@cdi.org.cn
2021 年度，本人将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的
决策，为公司的健康发展建言献策。非常感谢全体股东一直以来对我的信任，同
时，也非常感谢公司董事会和管理层一直以来对我工作的支持和帮助。
郭万达
2021 年 4 月 28 日
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