深圳奥特迅电力设备股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告(张宏图)
各位股东、董事：
大家好！本人作为深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，在任职期间严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》
和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及公司《章
程》、《独立董事工作制度》等规定，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、
认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席公司 2020 年度的相关会议，对董事
会的相关议案发表独立意见，维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现
就本人 2020 年度履职情况向各位股东、董事汇报如下：
一、 出席董事会及股东大会情况
2020 年度，公司共召开 8 次董事会、3 次股东大会，本人出席会议的情况如
下：
现场出席次 以通讯（视频）方式 委托出席
会议类型 应出席次数
数 参加会议次数 次数
董事会 8 4 4 0
股东大会 3 2 0 0
公司 2020 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2020 年度本人对提交董事
会的全部议案进行认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东
的利益，因此均投出赞成票，无提出异议事项，亦没有反对、弃权的情况。
二、 发表独立意见的情况
发表独立
序 意见
发表独立意见的时间 意见的董 发表独立意见的事项
号 类型
事会届次
第四届董
关于董事会换届选举事项的独立
1 2020 年 03 月 14 日 事会第十 同意
意见
六次会议
2 2020 年 03 月 24 日 第四届董 关于为控股孙公司贷款提供担保 同意
1
事会第十 的独立意见
七次会议
第五届董
关于聘任公司高级管理人员的独
3 2020 年 03 月 31 日 事会第一 同意
立意见
次会议
第五届董
关于 2020 年度日常关联交易预计
4 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
的事前认可意见
次会议
第五届董 关于续聘大华会计师事务所（特殊
5 2020 年 04 月 24 日 事会第二 普通合伙）为公司 2020 年度审计 同意
次会议 机构的事前认可意见
第五届董 关于公司关联方资金占用、累计和
6 2020 年 04 月 24 日 事会第二 当期对外担保情况的专项说明和 同意
次会议 独立意见
第五届董
关于公司 2019 年利润分配预案的
7 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
独立意见
次会议
第五届董
关于公司《2019 年内部控制评价
8 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
报告》的独立意见
次会议
第五届董
关于公司董事、高级管理人员
9 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
2019 年度薪酬的独立意见
次会议
第五届董
关于为合并报表范围内公司提供
10 2020 年 04 月 24 日 事会第二 同意
担保额度的独立意见
次会议
第五届董 关于 2019 年度关联交易及 2020
11 2020 年 04 月 24 日 事会第二 年度日常关联交易预计事项的独 同意
次会议 立意见
第五届董 关于续聘大华会计师事务所（特殊
12 2020 年 04 月 24 日 事会第二 普通合伙）为公司 2020 年度审计 同意
次会议 机构的独立意见
第五届董 关于本次非公开发行 A 股股票涉
13 2020 年 06 月 29 日 同意
事会第四 及关联交易的事前认可意见
2
次会议
第五届董
对《关于公司符合非公开发行股票
14 2020 年 06 月 29 日 事会第四 同意
次会议 条件的议案》的独立意见
第五届董
对《关于公司本次非公开发行 A
15 2020 年 06 月 29 日 事会第四 同意
次会议 股股票方案的议案》的独立意见
第五届董
对《关于公司非公开发行 A 股股票
16 2020 年 06 月 29 日 事会第四 同意
次会议 预案的议案》的独立意见
第五届董 对《关于公司本次非公开发行 A
事会第四
17 2020 年 06 月 29 日 股股票涉及关联交易事项的议案》 同意
次会议
的独立意见
第 五 届 董 对《关于公司与实际控制人廖晓霞
事会第四
18 2020 年 06 月 29 日 女士签署附条件生效的股份认购 同意
次会议
协议的议案》的独立意见
第 五 届 董 对《关于公司非公开发行 A 股股票
事会第四
19 2020 年 06 月 29 日 募集资金使用的可行性分析报告 同意
次会议
的议案》的独立意见
第 五 届 董 对《关于非公开发行 A 股股票摊薄
事会第四
20 2020 年 06 月 29 日 即期回报及采取填补措施和相关 同意
次会议
主体承诺的议案》的独立意见
第 五 届 董 对《关于制定公司<未来三年
事会第四
21 2020 年 06 月 29 日 （2021-2023 年）股东回报规划> 同意
次会议
的议案》的独立意见
第 五 届 董 对《关于公司无需编制前次募集资
事会第四
22 2020 年 06 月 29 日 金使用情况报告的议案》的独立意 同意
次会议
见
第 五 届 董 对《关于提请股东大会批准实际控
事会第四
23 2020 年 06 月 29 日 制人免于发出要约的议案》的独立 同意
次会议
意见
第 五 届 董 关于控股股东及其他关联方占用
事会第五
24 2020 年 07 月 25 日 公司资金、公司对外担保情况的专 同意
次会议
项说明和独立意见
第五届董
关于以专利权质押担保向金融机
25 2020 年 07 月 25 日 事会第五 同意
次会议 构申请贷款额度事项的独立意见
3
第五届董
关于 2020 年半年度计提资产减值
26 2020 年 07 月 25 日 事会第五 同意
次会议 准备事项的独立意见
三、
四、 召集、参加各专门委员会的情况
本人担任董事会审计委员会召集人、战略委员会和薪酬与考核委员会委员。
2020 年度，本人召集 4 次审计委员会会议，董事会审计委员会严格按照《公
司章程》及公司《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，以公司审计部为依
托，履行职责。按照年初制定的审计计划，对关键环节的费用控制等内容予以重
点审计，对公司内部控制制度的执行实施有效监督。此外，并向董事会提交了关
于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度的审计机构建议；
董事会审计委员会的工作对董事会决策起到了有效的支持作用。
2020 年度，本人积极参加了 3 次战略委员会会议，就公司向银行申请综合
授信额度、非公开发行股票等事项进行了审议并提出了建议。
2020 年度，本人参加了 1 次薪酬与考核委员会会议，认真审议并通过了《关
于公司董事、高级管理人员 2019 年度薪酬的议案》。
五、 保护投资者权益方面所做的工作
1、有效履行独立董事职责，对于董事会审议的议案，在决策中发表专业意
见，并审慎行使表决权；对于需发表独立意见的议案，及时向公司充分了解相关
情况，并查阅相关法律、法规，独立、客观的做出判断。
2、对公司信息披露的情况进行监督、检查，督促公司严格按照相关法律、
法规履行法定信息披露义务，并推动公司开展投资者关系管理活动，增强投资者
对公司的了解，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善和执行情况，
以及股东大会、董事会的执行情况。实地考察，审阅相关材料，与公司管理层、
会计师等见面，关注公司治理情况。
六、 对公司进行现场调查的情况
2020 年度，本人对公司进行了多次现场考察，与公司其他董事、监事、高
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管及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，
关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握
公司的经营情况。
七、 其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、 联系方式
独立董事：张宏图
电子邮箱：htzhang@ccitc.net.cn
2021 年度，本人将继续本着诚信与勤勉的原则履行独立董事职责，加强同
公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，凭借自身的专业知识和经
验，为公司董事会决策提出更多合理化建议，以保证公司董事会的客观公正与独
立运作，保护公司整体利益和全体股东合法权益，促进公司不断发展，维护公司
和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
张宏图
2021 年 4 月 28 日
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