中信建投证券股份有限公司关于
深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2021 年度持续督导定期
                                 现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司                 被保荐公司简称：奥特迅
保荐代表人姓名：伍春雷                                 联系电话：0755-23953851
保荐代表人姓名：伏江平                                 联系电话：0755-82778841
现场检查人员姓名：伍春雷、赖柏良
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 4 月 15 日、2022 年 4 月 18 日
一、现场检查事项                                              现场检查意见
（一）公司治理                                         是       否       不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、“三会”会议资料及信息披露文
件，访谈管理层等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         是
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                       是
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                          不适用
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                          不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和
报告、内控评价报告及其他内控制度，访谈内部审计人员等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                       是
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                          不适用
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适     是

                                           1
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的      是
问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                                         不适用
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                                         不适用
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会
及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对，访谈相关人员等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  是
2.公司已披露的内容是否完整                            是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                      是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及《关联交易管理办法》、《对外提供财务资助管理制度》等制
度以及董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件，对公司的
凭证进行抽样核查，访谈相关人员等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露    是

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义务
4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     是
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     是
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                        不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户明细账、
以及募集资金相关的信息披露文件，了解募集资金投资项目建设情况，访谈相关人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                     是
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                             否
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，分析财务报表及重
大会计事项，了解公司经营环境，访谈相关人员等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告，访谈相关人员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司的最新公司章程、现金分红制度、重大投资文件、定期报告及“三
会”资料以及其他证券服务机构提供的专业意见，浏览相关行业报道、了解公司经营环境，
核查公司现金分红的执行情况，访谈相关人员等。

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1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                        不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
   1、 经了解，公司非公开发行募投项目之电动汽车集约式柔性公共充电站建设运营示范
   项目存在一定延期，主要原因为：（1）疫情不断扰动，对公司生产经营及本募投项目的
   实施工作产生了不利影响；（2）受资本市场等综合影响，公司完成再融资的时间比预期
   晚，导致募集资金对项目投入相对延后。该募投项目计划完成日期为 2022 年 12 月 31
   日，公司后续将尽快推进上述项目的进展，根据实际情况履行相应的程序。



（以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳奥特迅电力设备股份有
限公司 2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：
                           伍春雷                          伏江平




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                           年   月   日




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