奥维通信股份有限公司

   董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度


    第一条   为加强对奥维通信股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事、监事、高级管理人员及关联自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股
票行为的申报、披露与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及深圳证券交易所（以
下简称“深交所”）《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律法规，
结合《公司章程》，制定本制度。
    第二条   本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及关联自然人、
法人或其他组织应当遵守本制度。
    第三条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份，
是指登记在其名下的所有本公司股份及其衍生品种。从事融资融券交易的，还包
括记载在其信用账户内的本公司股份。
    第四条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票
及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、深交所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》和深交所其他
规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违
规的交易。
    第五条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶
在买卖本公司股票及其衍生品种前，应将其买卖计划以书面方式通知董事会秘
书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可
能存在不当情形，董事会秘书应及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和
证券事务代表，并提示相关风险。
    第六条   因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划
等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、

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附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记
或行权等手续时，向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下
简称“登记结算公司”）申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
登记为有限售条件的股份。
       第七条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内
委托公司向深交所和登记结算公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、
兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：
    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2
个交易日内；
    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （三）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信
息发生变化后的 2 个交易日内；
    （五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后 2 个交易日
内；
    （六）深交所要求的其他时间。
    以上申报数据视为相关人员向深交所和登记结算公司提交的将其所持本公
司股份按相关规定予以管理的申请。
       第八条   公司及董事、监事、高级管理人员和证券所事务代表应当保证其向
深交所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公
布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
       第九条   公司应当按照登记结算公司的要求，对董事、监事、高级管理人员
和证券事务代表及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
       第十条   公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事、监
事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届
满后 6 个月内，继续遵守前述限制性规定。
    因公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导致董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。

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    第十一条   公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登
记结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登
记的本公司股份予以锁定。
    每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监事和高级管理人员在上
年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基数，按 25%计算其本
年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的
无限售条件的流通股进行解锁。
    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
    因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化
的，本年度可转让股份额度做相应变更。
    公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转
股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；
新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    第十二条   董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登记
结算公司的规定合并为一个账户。
    第十三条   对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，登记结算公司根
据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
    第十四条   公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所
和登记结算公司申请解除限售。
    第十五条   在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第十六条   公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，登记结算公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以
全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
    第十七条   公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品
种的 2 个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公
告。公告内容包括：
    （一）本次变动前持股数量；

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    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动后的持股数量；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    第十八条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不
得转让：
    （一） 本公司股票上市交易之日起 1 年内；
    （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；董事、监事和高级管理
人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月
内，继续遵守前述限制性规定；
    （三） 董事、监事和高级管理人员买入本公司股票后 6 个月内；
    （四） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股票
并在该期限内；
    （五） 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
    第十九条     公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》规定，将其所持
本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
6 个月内又买入的，公司董事会收回其所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）公司董事、监事和高级管理人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的补救措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
    第二十条     公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配
偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
    （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

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    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
    （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。
    第二十一条   公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列
自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种
的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）公司的证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。
    第二十二条   公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第二十三条   上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票
为标的证券的融资融券交易。
    第二十四条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及
本制度第二十一条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的
数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本
公司股票的披露情况。
    第二十五条   公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，公司和
深交所视情节轻重给予相应处分。
    第二十六条   本制度未尽之有关事宜，按照适用的有关法律法规和其他规
范性文件执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件相抵触时，按有关法律、
法规、规范性文件执行。
    第二十七条   本制度解释权归公司董事会。



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    第二十八条   本制度由公司董事会负责制定并修改，本制度自股东大会审
议通过之日起施行。




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                                               二〇二一年三月十七日




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